Cartel 조사는 시작부터 끝까지 실시됩니까?

규제는 여러 경로로 의심되는 카트를 식별합니다. 경쟁자는 불만을 제기 할 수 있습니다. 모든 채권은 부채로 간주 될 수있다; 고객 또는 유통 업체는 의심스러운 가격 패턴이나 협조 된 행동을보고 할 수 있음; 회사가 당국에 연락할 수있는 휘슬러를 갖는다; 국제 집행 기관 종종 지능을 조정합니다. DOJ Antitrust Division은 업계를 선도하는 기업이며, 통화 및 무역 협회 회의를 적색 깃발에 제공합니다. 리드가 등장하면, 조사자들은 이메일, 금융 기록 및 통신을 검사하기 위해 검색 보증을 찾을 수 있습니다. 숙련된 전문가가 업무의 핵심은 물론, 기업들이 보다 중요한 것은 아닙니다. 이로 인해 투자는 종종 일상적인 비즈니스 인텔리전스에 추적하는 것이 좋습니다.

Cartels는 가격, 계약에 대한 rig bids를 수정하는 명시적 합의가 포함되며 고객 또는 지리적 영토 또는 제한 생산. 또한 허브를 우회하고 유통업체나 기타 중개인이 경쟁사들 사이에서 조정을 촉진하는 배열들을 이야기합니다. 이 회사는 모든 경쟁업체를 대상으로 하지 않습니다. 계약은 평행한 가격, 동기화된 발표 또는 민감한 상업적인 자료가 교환되는 회의에 출석과 같은 관할 증거에서 구두로 쓸 수 있습니다. 법원은 의사 소통 또는 의도적 증거와 결합 된 의식 병렬을 기반으로 cartel 책임을 발견했다.

DOJ Antitrust Division은 종종 연방 대법원을 사용하여 증언 및 서류를 계산합니다. 그랜드 배리 서브 포에나는 외관과 증언 또는 지정된 재료의 생산이 필요합니다. FTC 문제 시민 조사 (CIDs) 민간 연구; 이러한 문서 생산 및 소문을 요구하는 형식적인 주문입니다. 두 메커니즘은 광범위한, 비즈니스 레코드의 요청 년 수 있습니다. 이메일, 가격 데이터 및 경쟁사와 통신. 오염된 결과를 얻을 수 있는 실패. 모든 응답 자료와 많은 경우에만 주의해야 하는 회사, 생산의 앞에 어떤 적용 가능한 특권 주장을 증명하는 상담.

범죄 조사에서 DOJ는 검색 보증을 추구하고 회사의 전무를 파악 할 수 있습니다. Investigators는 법 집행, 보안 시설 및 압착 문서와 전자 장치를 입력합니다. 이 토끼는 증거의 파괴를 방지하기 위해 설계되고 일반적으로 당국이 조사에 대한 지식을 가지고 있으며, 불임 물질을 해소 할 수 있습니다. 회사는 수석 임원을 설계하여 검색, 변호사 - 고객 권한 관리 및 압수되는 문서의 프로토콜이 있어야 합니다. 뉴욕 남부의 법원과 다른 장소들은 Cartel 케이스에서 타이밍 및 범위 분쟁을 해결하고, 탈취 된 재료 재고를 생산하는 지연은 나중에 특권 주장과 방어 준비를 준수 할 수 있습니다.

DOJ는 범죄 행위를 위한 우선권으로 하드 코어 cartel을 대우합니다. 미국에 따라 계산된 기업 얼굴 벌금은 종종 10 달러 또는 수백 달러의 비율을 도달하는 가이드 라인을 나타냅니다. CEO 및 영업 이사를 포함한 개별 임원은 최대 10 년 동안 번영되고 부패 할 수 있습니다. 법원은 카텔 계약을 협상하는 사람들뿐만 아니라 운영에 참여하거나 그것을 촉구 한 사람들을 주장하지 않습니다. Conviction은 또한 collateral 결과를 방아쇠합니다: 연방 계약, 규제 산업에 대한 라이센스 재발 및 특정 조달 기회의 탈바레에서 제외.

FTC는 정지 및 퇴직 주문과 모기 처벌을 추구하는 민간 사례를 추구합니다. 경쟁자 및 고객은 Sherman Act에서 개인 클래스 작업을 가져올 수 있으며, 엄청난 피해를 찾는 데 도움이 될 것입니다 (실제 해 3 회) 변호사 수수료. 단일 cartel은 다른 관할 구역에서 여러 소송을 생성할 수 있습니다. Cartel의 합의는 종종 실질적인 지불, 협력 의무 및 준수 약속을 포함. 범죄 벌금, 시민 처벌 및 민간 합의의 집계 노출은 회사의 연간 매출을 초과 할 수 있습니다.

회사는 계약이 존재하지 않는 경우, 그 행위는 합법적인 사업상의 이유로 단자 또는 다만ified 이었거나, 전례된 행동은 셰르만 법의 범위 내에서 떨어지지 않습니다. 국방부는 종종 의사소통법에 따라 허용되는 정보의 계약 또는 교환을 구성하는지 여부를 결정합니다. 예를 들어, 무역 협회 회의 또는 산업 데이터 교환에 참석은 적절한 프로토콜이 따르는 경우 합법적으로 될 수 있습니다. 법원은 문의 성격, 그리고 파티가 경계를 표명하는지 여부. 실제로, 이러한 분쟁은 거의 하나의 규칙에 neatly지도; 법원은 기록과 특정 산업 상황에 따라 다른 요인을 보완하는 것을 무게.

DOJ는 항소화 Investigations 자체 항구 및 협력하는 회사에 대한 amnesty와 leniency 기회를 포함하는 프레임 워크. Cartel이 내부적으로 수행하고 신속하게 당국에보고, 전체 협력과 재약으로, 면제를받을 수 있습니다 또는 불쾌한. 정착 협상은 종종 좋은 합의, 헌법, 준수 프로그램 및 모니터링을 포함한다. 회사는 소송의 위험과 비용에 대한 합의를 무게해야합니다. 국제 카트는 외국 당국의 이전을 병렬로 진행하고 여러 관할 구역에서 조정 방어 전략이 필요합니다.

대련미사, CID 또는 조사의 다른 공지를 받는 경우 회사는 문서, 이메일 및 전자 자료 관련 모든 직원에게 소송 파악을 발행해야 합니다. 보존할 실패는 산재, 구속참고 및 방해가 될 수 있습니다. 상담은 custodians를 식별하고 백업 시스템을 보존하며 체인 -of-custody 프로세스를 구현해야합니다. 회사는 또한 특권 통신 및 상담과 함께 일하여 헬드 자료에 대한 권한 로그를 준비해야합니다.

수석 관리는 즉시 보안 상담 및 권한 채널에 대한 제한 통신을 관여해야합니다. 투자 의사 소통에 대한 단일 지점을 지정합니다. 직원을 변경하는 것은 기록, 삭제 이메일 또는 보류 정보; 이러한 행위는 방해를 구성하고 추가 범죄 책임에 회사 및 개인 노출. 가능한 면접 또는 증언을 준비하여 특권과 진실한 응답의 중요성에 대해 간략하게 설명합니다. 변호사-클라이언트 특권 및 업무 제품 교리를 보존하기 위해 조사에 관한 내부 토론. 회사는 또한 내부 조사를 수행하여 노출의 범위를 이해하고 방어 또는 정착 위치를 지원할 수있는 사실을 수집해야합니다.

Cartel 조사는 법적 보호, 전략적 위치와 반응성 및 장기 준수를 가진 즉각적인 운영 문제로 기업의 균형을 맞추기 위해 기업을 요구합니다. 경험있는 상담의 초기 참여, 증거 보전 프로토콜의 신속한 구현 및 노출의 candid 내부 평가는 효과적으로 프로세스를 항해에 필수적입니다. 회사는 또한 투자자, 보험업자 또는 사업 파트너가 증권법이나 계약 의무에 따라 조사를 공개할지 여부를 평가해야 합니다. 또한, 병렬 여부를 고려 의회 조사 또는 규제 문의는 특히 카텔이 정부 계약이나 규제 산업을 포함한다면 발생할 수 있습니다. 회사의 조사에 대한 응답 문서, 재중심 조치 촬영 및 협력 노력은 합의 협상을 알려지고 폐기 처벌이 발생할 수 있습니다.