수출 통제 위반 변호사의 기업 위험에 대한 안내

규제는 관세 검사, 제 3자 불만 사항 및 내보내기 운영과 감사 또는 자발적 준수 리뷰에 대한 내부 법인 공개를 통해 위반을 식별합니다. 실무자 관점에서, 많은 시행 작업은 회사 또는 그 유통 업체가 필요한 문서에 실패하거나 미국 세관 및 국경 보호 플래그를 요청할 때 시작한다. 상무부, 국무부 및 재무부의 외국 자산 관리 사무소 (OFAC) 좌표 집행과 각 기관은 동일한 거래에 근거하여 병렬 조사를 추구 할 수 있습니다. 검사는 종종 수출 문서가 완전하고 일관되게 배송 기록; 불완전하거나 금기 논문은 더 넓은 준수 간격을 발견 할 수있는 보조 시험이 자주 트리거됩니다.

범죄 책임으로부터 시민을 구별하는 데 도움이되는 Intent는 규제 프레임 워크가 네이처 및 유쾌한 행동을 처벌하면서도 현명하게 관련되어 있습니다. EAR의 민법은 엄격한 책임에서 발생할 수 있습니다. 회사는 위반에 대한 지식 없이도 처벌을 직면 할 수있다 - 범죄 검찰 일반적으로 라이센스 요구 사항에 대해 침해 또는 reckless disregard를 알고하는 증거가 필요합니다. 법원은 규제 지침에 접근 할 수 없기 때문에 합리적인 규정 준수 절차를 시행하는 회사의 실패가 범죄 청구를 위해 충분한 재무의 주장을 지원할 수있다. 비대칭 오류와 경향 사이의 차이는 종종 집행 진행에 대한 중앙 경쟁 문제가된다.

EAR의 민첩성은 위반당 최대 $ 300,000에 도달하거나 통제 된 품목의 두 배 가치, 어느 쪽이든 더 큰 반면 ITAR 위반은 위반 당 최대 500,000까지 민간 처벌에서 발생할 수 있습니다. 범죄 행위는 최대 $ 1 백만의 벌금을 수행하고 개인에 대한 20 년 동안 임계 기간은, 그리고 felony 비젼은 연방 계약에서 탈바레를 유발할 수 있습니다, 수출 특권 손실 및 상공부 부회당 목록에 의무 포함. 직접적인 펜알리를 넘어, 회사는 미래 수출에 대한 자산 동결을 직면 할 수 있으며, 결제 후 몇 년 동안 지속 가능한 운영 제한. 고객만족, 잠재적 주주 소송 등 다양한 결과물은 장기적인 비즈니스 영향에 직접 금융 처벌을 초과합니다.

범죄 행위를 발견하거나 위반하는 경우, 연방 조달 자격의 거부 또는 재발급에 대한 소송을 제기 할 수 있습니다. 방위, 기술 또는 항공 우주 부문에서 운영되는 기업은 수출 면허가 계약 성과를 위한 수시로 prerequisites이기 때문에 특정한 가동 취약점을 직면합니다. 시행 조치는 제한적 관할 구역의 선적, halt 고객 관계를 동결하고 정부 및 개인 고객과 계약을 체결 할 수 있습니다. 뉴욕 연방 법원에서 많은 무역 집행 사례가 진행되는 경우, 공시적 인 행동 위반에 대한 증거는 종종 회사가 문서 준수 훈련을 유지 여부를 결정하는 것을 우회합니다. 내부 제어 및 적시 라이센스 응용; 지연 또는 누락 된 내부 규정은 규제 요구 사항에 대해 불허한 증거로 자주 기록됩니다.

미국 국무부(ITAR)의 국제 교통이 규제되고 있는 동안 수출 관리 규정 (EAR)은 산업 및 보안국에 의해 관리되며, 이중 사용 품목을 지배합니다. 이 중에는 국가 기관의 방위 무역 통제 담당 부장과 기술 자료가 미국의 문헌 목록에 있습니다. 이중 사용 항목은 대상, 최종 용도 및 최종 사용자를 기준으로 라이센스 임계값을 결정하는 알파벳 코드 (CCL)을 사용하여 상업 제어 목록 (CSR)에 분류됩니다. ITAR 품목은 기술 데이터의 엄격한 면허 요건과 광범위한 제한 사항에 따라 달라질 수 있습니다. 특정 기술 영역에서 두 가지 요법은 단일 제품이 EAR 및 ITAR 요구 사항을 모두 단순화 할 수있는 준수 복잡성을 만듭니다. 두 가지 정체 사이의 미분류 - 또는 실패는 항목이 기업의 책임의 빈번한 소스 인 것을 인식해야합니다.

라이센스는 수출되고 누구에게나 어떤 목적으로만 의존하지 않습니다. EAR는 국가 그룹과 End-Use 코드를 부합하여 특정 목적지로 수출을 제한합니다. 미국 산재 또는 embargoes, 핵 무기 개발이나 군사 응용 프로그램과 같은 최종 용도. ITAR는 NATO 동맹국 및 기타 지정 국가에 대한 제한적 예외와 대부분의 외국 정부 및 국가로 수출을 금지합니다. End-use Screening은 수출업체가 고객의 부정 행위를 하지 않는 당사자는, 제재 활동에 종사하지 않고 금지된 최종 사용자 또는 종료로 상품을 확산할 계획이 없습니다. 회사는 회사가 고객의 정체성, 금융 조건 또는 명시된 최종 용도에 따라 적절한 불균형을 수행하지 않고 고객에게 배송 할 때 기업 책임이 종종 발생하며 회사가 다변화 위험을 제안하는 적대기를 무시합니다.

CCL 및 ITAR 목록에 대한 일반 분류 리뷰를 수행하고, 통제 된 항목 재고를 유지하고, 디지털 방식으로 절차로 고객의 구현을 통해 인증 응용 프로그램과 덴탈. ₢ 킹 종합 수출 통제 법 규정 준수 프레임 워크는 라이센스 결정에 대한 명확한 책임을 할당해야하며, 무단 선적을 방지하고 분류 및 라이센싱 결정을 보여주는 감사 트레일을 유지합니다. 영업, 엔지니어링 및 물류 인력 교육 수출 통제된 상품 요구 사항은 직원이 의외 거래에 대해 책임을 지지 않습니다. 법의학은 종교를 입증하기 때문에 중요한 것은 시민 집행에 대한 처벌을 완화하거나 범죄 공시 동맹국과 방어력을 지원할 수 있습니다.

회사는 잠재적 인 위반을 발견하면, 신속한 내부 조사 및 자발적 공개 옵션의 평가는 필수적입니다. 상무부 및 국무 부서는 회사가 위반을 자기 허가하고 완전히 협력하며 올바른 조치를 취하는 경우 감소 또는 면제 된 처벌에 발생할 수있는 자발적 인 차별 프로그램을 유지합니다. 배운 공개는 서면 관련 기관을 통지하는 데 필요한 회사를 필요로하며 세부 사항에 위반하고 모든 관련된 문서를 제공합니다. 그 후 해당 기관은 공평과 어떤 벌금을 수락 할 것인지 결정합니다. 위반을 발견하는 회사는 실패하거나 악화 위험이 크게 높은 처벌과 증가 범죄 보호 위험을 숨겨려고 시도한다. Timing은 중요 : 일반적으로 정부가 독립적으로 위반을 감지하기 전에 공개해야합니다. 초기 식별 및 알림이 크게 강제적인 결과를 변경할 수 있습니다.

수출 통제 위반에 대한 기업 노출은 기술 분류 문제의 교차점을 반영하고, 고객 불만 및 규제 관할권을 초과합니다. 의외 위험은 초기 조사를 넘어 확장 : 집행 기관 좌표, 민간 및 범죄 트랙을 통해 축적, 그리고 측면 결과 (배출, 라이센스 재발, 명성 해) 종종 직접적인 처벌 기간보다 더 지속됩니다. 수출 통제 scrutiny를 직면하는 기업은 초기 내부 조사, 수락 절차 및 어떤 재약 단계의 문서 전진되어야 하고 배운 공개 또는 협상한 해결책이 강제적인 에스칼레이트 전에 태할 수 있다는 것을 평가합니다. 이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트가 제공하는 기능 및 사용자 정의에 대한 이해도 할 수 있습니다.