규제 기관: 회사가 규정 위험 관리 방법

규제 affairs는 회사의 규제 의무를 운영 기능으로 관리하는 분야이며 법적 afterthought가 아닙니다. 규제 관리는 보드 수준의 감독과 톤을 요구합니다. 준수 기능 실제 권위 및 규정 준수 oversight를 제공합니다. 비즈니스 운영에 의해 과도한 준수 기능은 규정을 충족하지 않습니다. 그것은 수락 훈장입니다.

기업 지배 법무법인은 기업 규정 준수 프로그램을 지원하기 위해 필요한 규제준거 구조에 대해 자문하며, 이사회 및 감사위원회 감독 의무를 준수하는 데 조언하고 최고 준법 임원 권위의 권고와 선을보고 독립 요건을 조언을 제공합니다.

기업 준수 프로그램은 규제 위험이 가장 높은 리소스를 할당합니다. 규제 위험 관리는 회사의 실제 운영에 대한 모든 적용 가능한 규정을 매각하는 준수 리스크 평가로 시작됩니다. 규제 위험 평가는 매년 업데이트되어야하며 회사가 새로운 시장을 입력하고, 새로운 사업을 취득하거나 새로운 기술을 배포 할 때마다.

기업 위험 관리 자문은 기업 전체 준수 위험 평가 프로세스에 조언, 지속적인 규제 리스크 관리 지원 구조의 규정을 충족하는 위험 기반 프로그램 설계에 대한 조언.

최고 Compliance Officer는 기업 준수 프로그램을 설계하고 구현하는 역할을 담당합니다. 연방 정부의 가이드라인과 DOJ FCPA 기업 집행 정책은 충분한 권위와 독립성을 가진 규정 준수 기능을 요구합니다. 내부 규정 준수 제어는 문서화, 현재 및 접근 가능한 정책과 절차와 모든 중요한 준수 의무를 다룹니다.

Compliance 임원 요구 사항 상담은 규정 준수 임원 권위, 보고 구조 및 독립 요건에 대해 조언하며 연방 세무 가이드라인과 기관 별 프레임 워크의 규제를 충족해야 하며 내부 규정 준수 통제에 대한 조언을 받습니다.

Sarbanes-Oxley Act은 SOX Section 302 인증 및 SOX 섹션 404 금융보고에 대한 내부 제어의 평가를 요구합니다. 재료 약점은 공공 공개적 인, 및 규정 준수의 내부 감사는 독립적 인 감독을위한 감사위원회에보고해야합니다.

사르바스-Oxley 행위 상담은 SOX Section 302 및 Section 404 규정 준수 요구 사항에 대해 조언하며 금융보고를 통해 내부 제어 설계와 테스트를 자문하고 공공 회사에 적용되는 관리 평가 및 감사의 주장에 대한 조언을 제공합니다.

규제 조사는 FTC 시민 투자 수요, DOJ subpoena 또는 변호사 일반 문의로 시작할 수 있습니다. 규제 조사 수요가 즉시 소송을 시행하는 회사가 될 것입니다. 규제 affairs 상담은 문의가 준수 프로그램 또는 특정 개인을 의미하는지 여부를 평가해야합니다. DOJ의 FCPA 기업 강화 정책 및 SEC의 협력 프레임 워크 아래에 협력 크레딧은 배운 공개, 완전히 협력하고 적시에 회귀하는 회사에 유효합니다.

내부 조사 서비스 법무법인은 규제 관련 문의에 대한 답변을 독립적으로 수행하고, 규정 조사 수요가 발생한 소송 보유 의무를 자문하며 DOJ, SEC 및 FTC에서 호의적인 치료법을 추구하는 회사에 적용되는 협력 신용 프레임 워크에 조언합니다.

FTC는 데이터 프라이버시, 소비자 보호 및 마케팅 위반을 포함한 불공정 또는 제제 관행에 대한 광범위한 권한을 가지고 있습니다. FTC 시민 투자 수요는 문서, 상호간의 답변 및 증언을 준수합니다. 조사의 시간에 적용 가능한 FTC 요구 사항을 준수하지 않는 회사는 크게 높은 시행 위험을 직면.

FTC 조사 응답 상담은 FTC 시민 투자 요구 및 관련 규제 조사 요구에 대한 응답에 조언, 문서 생산 의무와 특권 고려 사항 및 규정 준수 프로그램에 관한 조언을 통해 수사 중에 식별되는 부족을 해결해야합니다.

규제 변화 관리는 규정 당 책임 모니터링을 할당합니다. 연방 등록에 대한 규제 변경을 분석하기위한 워크플로를 정의하기 전에 필요한 업데이트. 모니터링을 통해 식별된 준수 간격은 신속하게 에스컬레이션 및 재중개되어야 합니다. 식별되고 왼쪽된 준수 간격은 결코 발견되지 않은 것보다 더 손상됩니다.

연방 규정 변경 연방 규정에 대한 규제 변경 관리 프로세스는 준수 의무에 영향을 미치는, 기존의 통제에 영향을 미칠 때 필요한 규정 위반 분석 조언 및 적합성 행동과 문서를 유지해야 할 수 있습니다.

규제준수, 교육 완료 추적 및 제3자 준수 인증에 대한 지속적인 프로세스 테스트, 정기적 정책 검토가 필요합니다. 식별 된 발견에 대한 정확한 조치는 정의된 에스컬레이션 및 재약 시간 라인을 따라야한다. 긍정적 인 정보를 제시하는 규정 준수 보고서는 수락되지 않습니다. 이 프로그램은 프로그램의 성능과 규제 위험에 대한 정확한 정보 없이 의미있는 감독을 수행 할 수 없는 이사회의 위험을 감수합니다.

기업 위험 및 관리 상담은 효과적인 기업 준수 프로그램을 유지하기 위해 필요한 규정 준수 모니터링, 테스트 및보고 프레임 워크에 조언하고 이사회와 감사위원회의 의무를 수락하는 자문을 제공하며, 횡단 규제 요구 사항을 충족하기 위해 필요한 지속적인 개선 프로세스에 대한 조언을 제공합니다.