1. 어떤 기업 Misconduct 이다 고 방법 규칙 정의 그것
법인 misconduct는 금융 사기, 증권 위반, 안티 - 부패 실패 및 관리 고장을 포함합니다. 규제는 체계적인 실패로 그것을 대우하고 행동을 실행할 수 있는 조직 구조를 표합니다.
Fiduciary Duty의 Fraud, Breach 및 Misconduct의 핵심 형태
증권 사기는 회사 또는 그 임원이 자재로 거짓하거나 오해 위험을 감수할 때 발생합니다. 이 주식은 수입이나 SEC 서류에 대한 임의를 포함하여 증권 구매나 판매와 관련하여 진술을 제기합니다. 의약은 기업용 임콘덕트의 핵심 형태이며, 이사는 충성도 및 의무를 담당하고 있으며, 그 중 위반은 파생 소송이나 SEC 집행 행동에 대한 개인 책임으로 노출될 수 있습니다. 기업 임원 및 이사는 할당에 참여해야 기업 사기 개인 및 조직 노출을 평가하는 즉시 상담.
Insider Trading, Fcpa 위반 및 증권법 기타
Insider 거래는 재료, 비공개 정보의 소유를하면서 인가 증권을 매매하는 데 도움이되며 SEC에 의해 민간으로 보호되고 DOJ에 의해 형사로. 외국의 손상된 행위(FCPA)는 미국 연방 정부 기관이 사업을 취득하거나 유지하도록 강요하는 등불국 기업에 대한 책임을 지지 않으며, 이행은 인수를 위한 제3자 중개인 및 상속책임을 포함하기 위하여 확장되었습니다. 잠재적인 위험에 관한 임원 내부 거래 위반은 즉시 상담을 해야한다, 제한의 통계는 거래 날짜에서 실행.
2. Sec 및 Doj 투자 기업 Misconduct Proceed에 대한 방법
SEC 및 DOJ 조사는 일반적으로 문서 요청 또는 수사의 공식적인 순서로 시작합니다. 두 기관은 문서 생산, 수요 소문 증언 및 외국 규제와 협조에 대한 넓은 권위가 있습니다. 전략적으로 위험에 대응하지 않는 기업은 공식적인 시행 행동을 통해 이행합니다.
Sec 투자 및 기업용 Misconduct
SEC 조사는 통보 조회로 시작하고 형식적인 주문 허가 subpoenas 및 sworn 증언에 escalate 할 수 있습니다. 기업부는 행정 절차, 시민 정관, 관할권, 모기장, 임원 및 이사 바와 DOJ 범죄 추천을 통해 법인 오덕을 추구합니다. SEC 문서 요청 또는 Wells 통지를받는 기업은 참여해야 합니다. SEC 시행 조사의 범위를 평가하기 위해 즉시 상담.
Doj Pursues Corporate Misconduct 및 Dpa를 제공 할 때
DOJ는 법무 매뉴얼의 기업 증착 요인에 따라 법인 misconduct를 추구하고, 잘못과 협력하는 기업의 기꺼이 견디게 하는 pervasiveness 평가. 기업의 잘못을 유발하는 기업은 DOJ 투자자와 협력하고, 해를 중급하게 하는 것은 더 많은 가능성이 적격적 인 검찰 계약 (DPA) 또는 비보호 협정 (NPA). DOJ 그랜드 배리 서브포에나 또는 대상 문자를 받는 조직은 즉시 참여해야 합니다. 연방 범죄 방어 기업 정부 협력 전략에 경험한 상담.
3. Corporate Misconduct가 개인 책임에 대한 임원을 노출 할 때
이사 및 임원은 기업 능력에 행동하기 때문에 개인 책임에서 간접하지 않습니다. 기업용 misconduct가 발생하면, 규제 기관은 점점 개인적으로 회계를 파악하는 개별 임원을 대상으로 합니다.
기업 Misconduct의 이사 및 임원 책임
증권 거래소법, 임원 및 이사에 따라 거짓 금융 진술 또는 부정확한 SEC 서류를 서명하는 것은 주식 사기가 개인적으로 책임지고 있으며, 이재금, 시민 처벌 및 책임자 바에 노출이 있습니다. 사업의 판단 규칙은 알기 쉬운 기초에 만들어진 좋은 믿음 결정을위한 감독을 보호하지만, 적색 깃발의 자기 거래, 충돌 및 부정 행위를 방지하지 않습니다. 개인 책임에 관한 행정은 상담해야 합니다. 금융기관의 위반 기업용 misconduct 노출을 평가하는 상담.
Sarbanes-Oxley Obligations 및 임원이 개인 요금을 직면 할 때
Sarbanes-Oxley Act (SOX)는 CEO와 CFO가 SEC 서류에 대한 재정적 진술의 정확성을 증명하고 적절한 내부 제어를 유지하기 위해 필요합니다. 물자 inaccuracies의 지식으로 한 거짓 증명서는 18 U.S.C. 단면도 1350년 이하 형무소에서 20 년까지 범죄비를 지원할 수 있습니다. SOX의 개인 요금에 직면하거나 SEC 대상으로 지명 된 임원은 즉시 유지해야합니다. 사르바스-Oxley 행위 인증 노출을 이해하고 필요한 모든 구제를 조정하는 상담.
4. 기업 미스콘덕트 위험을 관리하는 방법 전에 위기 후
Proactive Corporate misconduct Risk Management는 기능 준수 프로그램, 명확한 보고 채널 및 잠재적인 위반을 활성화하기 위해 준비된 실무 응답 프로토콜이 필요합니다.
내부 조사 및 문서 보존 실시
잠재적 기업 misconduct가 식별되면 회사의 첫 번째 의무는 정상 문서 유지를 중단하고 모든 문서를 보존하는 소송을 시행하기 위해이다. 내부 조사는 변호사-클라이언트 권한을 보존하기 위해 독립적 인 외부 상담에 의해 지시되어야하며 적절한 법안을 준수하고 이사회의 공개 결정을 지원하는 서면 보고서를 생성합니다. 잠재적인 기업 misconduct를 발견 하는 회사 참여 해야 합니다 기업 범죄 연구 및 정부 협력 전략을 구축하는 상담.
Whistleblowers와 Disclosure 의무 관리에 대응
Dodd-Frank의 SEC는 100 만 달러 이상의 강제 조치에서 10 ~ 30 %의 상을 제공하며, 직원은 SEC에 직접 법인 misconduct보고하는 강력한 인센티브를 제공합니다. 내부 속눈썹 불만을 수신하는 공공 회사는 규정 FD, Regulation S-K의 항목 103 또는 SOX 재료 약점 요구 사항에 따라 차별 의무를 유발할 수 있는지 여부에 대해 평가해야합니다. .histleblower 불만을받는 기업은 참여해야합니다 뚱 베어 공평한 의무를 평가하고 불만의 저지를 평가하는 상담.
16 Apr, 2026
