경제 산도 : Ofac 강화, 처벌 및 응답 방법

OFAC는 IEEPA의 주요 기관을 운영하고 있으며, 대통령이 선언한 국가 비상업 중에 국제 거래를 규제하는 권한을 부여합니다. TWEA는 전쟁 중에 적국과의 거래를 병렬한 권한을 제공합니다. OFAC는 이러한 당국을 사용하여 쿠바,이란, 북한, 러시아, 시리아 및 베네수엘라를 대상으로 국가별 프로그램을 유지하고 있으며 테러와 무기의 확산을 목표로하는 주제 프로그램. 특수 설계 국가 (SDN) 목록은 특정 개인과 자산이 차단되고 모든 거래가 금지되어있는 인성을 식별합니다. 국제 업무와 조직은 참여해야 합니다. 국제 산 및 무역 관세 sanctions 프로그램이 현재 사업 활동에 적용되도록 즉시 상담하십시오.

OFAC sanctions가 거래를 금지하고 10 영업일 이내에 OFAC에보고해야합니다. 블록 거래가 별도의 OFAC 위반으로 신고하는 실패. 거래가 의도하지 않은지 여부를 차단하고 보고하는 의무. 잠재적인 차단된 거래가 즉시 참여해야 하는 조직 국제 무역법 더 많은 작업을하기 전에 신고 의무 및 라이센스 요구 사항을 평가하는 상담.

모든 효과적인 산법 준수 프로그램은 위험 평가를 시작합니다. 모든 고객, 공급업체, 유대 은행 및 거래 대행사는 SDN 목록과 해당 국가 상법 목록에 대해 어떤 거래를 처리하기 전에 표시되어야 합니다. OFAC가 새 지정을 게시하거나, 반대의 산정 상태가 변경 될 때 Screening은 반복해야합니다. 현재 심사 프로그램의 적절성을 평가하는 조직은 참여해야 수출 통제 심사, 업데이트 빈도 및 fuzzy-matching 프로토콜을 평가하는 상담.

산동 내부 제어는 사업 프로세스의 모든 단계에서 금지 된 거래를 감지하고 차단해야합니다. 자동화된 검열 깃발 잠재력은 인간적인 검토를 위해 일치합니다. 확장 절차 및 문서화 된 정리 프로세스는 모든 표백 거래에 대한 배치해야합니다. 거래 모니터링 시스템은 쉘 회사, 제 3 자 중개인 및 비분쇄 지불 경로와 같은 증발 기술을 감지하기 위해 측정해야합니다. 정기 감사는 검열 시스템 작업 여부 및 차단과 보고 의무가 충족되는지 여부를 평가해야합니다. .anctions 내부 제어에 약점을 확인한 조직은 즉시 참여해야 합니다. 기업 준수 및 위험 관리 OFAC의 부족을 중시하는 상담은 먼저 문제를 식별합니다.

OFAC는 엄격한 책임에 시민 처벌을 부과합니다. 거래가 금지되지 않은 경우에도도 처벌 할 수 있습니다. 이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트의 사용 방식을 분석하고 이해하는 데 도움이되는 제 3 자 쿠키를 포함합니다. 범죄자는 DOJ에 대한 형사는 위반이 기꺼이 발생하고 감옥에서 20 년까지 결과 할 수 있습니다. 기업의 잠재력 OFAC 시민 또는 범죄 노출은 즉시 참여해야 흰색 칼라 범죄 책임의 전체 범위를 평가하고 응답 전략을 개발하는 상담.

Voluntary self-disclosure (VSD)는 OFAC에 가장 강력한 벌금 감소 도구입니다. OFAC의 강화 가이드라인은 VSD가 최대 50 %로 기본 문안을 줄일 수 있다는 것을 제공합니다. VSD는 자연, 타이밍 및 위반의 정도를 설명하는 서면 공개가 필요합니다. 이 결정은 우선 내부 조사를 완료하지 않고 신중하게 만들 수 있기 때문에 조직을 추가 강제 위험에 노출 할 수있다. OFAC에 대한 자발적 인 자기 결함을 고려하는 조직은 즉시 참여해야합니다 정부 조사 VSD가 적합한지 여부를 평가하는 상담은 필요한 내부 조사를 수행하고 공개물을 준비합니다.

OFAC는 하위 포에나, 관리 요청 또는 금융 기관의 추천을 통해 조사를 시작합니다. OFAC는 민간 처벌을 발급 할 수 있으며, 거래 진행의 해체를 요구하고 합의 조건으로 규정 준수 요건을 부과해야합니다. OFAC는 또한 DOJ와 협조합니다. 위반이 기꺼이되었을 때 평행 범죄가 청구됩니다. OFAC subpoena 또는 문의를받은 조직은 즉시 참여해야합니다. 안티 - 돈 세탁 잠재적 책임의 범위를 평가하고 조사 응답을 관리 할 수있는 상담.

소송은 즉시 유지하고 모든 거래 기록, 고객 불만 처리 파일로 인해 sanctions 검열 기록, 규정 준수 정책 및 조사 아래 트랜잭션에 대한 통신을 보호합니다. 외부 상담은 OFAC의 요청에 응답하기 전에 변호사-클라이언트 특권을 통해 내부 조사를 수행합니다. 완전히 협력하는 조직, 신속하고 규제 준수 실패를 재조정하고 미래의 규정에 대한 진정한 약속을 지속적으로 더 유리한 OFAC 결제 결과를받을 수 있습니다. OFAC subpoena 또는 시행 통지를받은 조직은 즉시 참여해야합니다. 수출 통제 법 조사 응답을 관리하고 합의 전략 개발 상담.