1. 외국의 손상 연습법 (Fcpa) 금지 및 누가 커버
미국 발행인, 미국 회사, 미국 및 외국의 고용 행위를 금지하는 외국인은 미국 영토에 대한 불법 행위를 겪고 있는 외국인을 대상으로 한 법률 자문가들은 각 관할권 걸이를 크게 해석했습니다.
Anti-Bribery Provisions와 누가 외국 공식으로 자격이
FCPA의 항브리버리 규정은 부당한 제안, 지불 또는 외국에 대한 가치의 모든 것을 얻거나 사업을 유지하도록 승인합니다. 외국인은 외국 정부, 국가 소유 기업 및 공공 국제 단체의 직원을 포함하며 정부가 보유한 에너지 회사, 항공사 및 금융 기관에서 공식을 포괄합니다. 결제는 에이전트 또는 합작 투자 파트너를 통해 덮어 어떤 부분을 알고있는 이유가 외국 공식에 도달 할 것입니다. 외국어 교정법(FCPA) 국제 거래에 대한 상담은 FCPA를 단순화하는 외국 정부에게 어떤 대응이 있는지 확인해야합니다.
책과 기록 위반 및 내부 제어 요구 사항
FCPA의 책과 기록은 모든 거래와 자산 분해를 정확하게 반영하는 발행자를 요구합니다. 이 요구 사항은 외국 공식에 포함 된 모든 하에서 지불 여부와 관계없이 적용됩니다. 별도의 내부 제어 규정은 거래가 관리에 의해 허가되는 것을 보장하기 위해 충분한 회계 통제를 유지하기 위한 발행인이 필요합니다. 계정 사기 FCPA 규정 준수에 대한 상담은 모든 국제 결제를 정확하게 문자화하는 금융 레코드가 있는지 여부를 평가해야합니다.
2. Doj와 Sec는 회사 및 개인에 Fcpa를 강화
외국의 손상된 행위는 DOJ와 SEC에 의해 민간 집행 및 두 기관 협조 밀접한, 회사 둘 다에 영향을 미치는 결합 된 처벌을 생산하고 개인 임원.
범죄 및 민사 처벌과 개인 책임 노출
법인 얼굴 범죄 벌금은 위엄있는 FCPA 위반 당 2 백만 달러, 그리고 이익의 이체는 계약금으로 허용되지 않는 한 지불이 보장됩니다. 개인 얼굴 범죄 벌금 2 백 천 달러와 공손 위반 당 5 년까지. DOJ는 정기적으로 기업적 해상도를 따라 개별적인 번검을 추구하며, 임원은 개인 형사 노출에 대한 방어 계약을 해결하지 못합니다. 흰색 칼라 범죄 FCPA 조사에 대한 자문은 개인의 행동이 기꺼이 기준을 충족하는지 여부를 평가해야합니다.
헌금 지급 계약 및 배운 공개 Framework
DOJ의 FCPA 기업 강화 정책은 전적으로 위반을 공개하는 회사에 대한 감소 또는 감소 된 처벌, 완전히 협력하고, 비만적 인 절차 아래 신속하게 재직합니다. 공개하지 않는 기업은 나중에 더 큰 벌금과 긴 준수 모니터링 기간을 조사. 연방 범죄 방어 FCPA 위반을 발견하는 회사에 대한 상담은 배운 공개가 적절하다는 것을 평가해야합니다.
3. Fcpa 규정 준수 프로그램 위험 감소 포함?
효과적인 외국의 손상 연습 법규 준수 프로그램은 문서화 위험 평가, 제 3 자의 불임, 역할 별 직원 훈련 및 회사 운영 모든 시장에서 일반 내부 제어 테스트를 요구합니다.
세 번째 부품의 Diligence 및 High-Risk 시장 검열
FCPA 집행 활동은 외국에 자금을 전달하는 에이전트, 유통업체 또는 합작 투자 파트너를 통해 지불을 포함한다. FCPA 규정 준수 프로그램은 외국 공식에 의해 보유되는 배경 확인 및 인증 등 정부의 역할과 함께 모든 타사에서 위험 기반을 요구합니다. 항응증 조사 상담은 회사의 FCPA 준수가 diligence로 인해 각 시장의 손상 위험에 대해 측정해야한다는 것을 평가해야합니다.
내부 제어 설계 및 회계 기록 준수
FCPA의 내부 제어 요구 사항은 어떤 improper 지불이 발생했는지 관계없이 모든 발행자에게 적용됩니다. 비만 내부 제어 프로그램은 독립적으로 수행됩니다. FCPA 규정 준수 프로그램은 선물, 여행 및 외국인 관계자를 포함한 엔터테인먼트에 대한 사전 승인 절차를 포함해야하며, 계정 지급의 정기적인 재결합과 함께. SEC 준수 자문은 회사의 승인 워크플로가 잠재적 위반을 감지하도록 설계되었는지 확인해야 합니다.
4. Fcpa 투자의 밑에 회사 및 임원을 방어하는 방법
외국의 손상 연습 법 조사는 일반적으로 정부 하위 포에나와 시작, 의향은 SEC로 불평, 또는 내부 준수 검토 및 초기 결정 크게 강제적인 구속을 결정.
정부 연락처 전에 내부 조사
FCPA 위반을 발견하는 회사는 즉시 정부 접촉의 앞에 내부 조사를 수행하는 것을 결정해야합니다. 범위, 방법론 및 특권 구조는 DOJ 또는 SEC에 의해 나중에 공개됩니다. Bribery 방어 변호사 FCPA 조사를 관리하는 것은 모든 관련 관할권과 그 특권을 다루는지 확인해야 합니다.
Doj 및 Sec Proceedings의 집행과 Corporation을 방어
DOJ 또는 SEC가 FCPA 조사를 열면, 별도의 법인 브리버리 방어 상담은 기업과 각 개인 임원을 대표해야 합니다. 기업가의 번영 계약은 개별 임원 노출을 해결하지 않으며, 임원들은 독립적으로 자신의 범죄 책임을 평가해야합니다. SEC 시행 기업 브리버리 방어 상담은 이메일 및 승인 레코드가 실제 지식이 아니라 근접 여부를 확인해야합니다.
06 Nov, 2025
