금융 사기

다른 기관에는 서로 다른 위임이 있지만 종종 콘서트에서 일합니다. FBI는 와이어 사기 및 침입과 같은 범죄 위반을 조사합니다. IRS Criminal Investigation Division은 세금 공세 및 돈 차선에 중점을 둡니다. 증권 및 교환위원회 (SEC)는 투자 사기와 내부 거래에 관한 민간 집행을 처리합니다.

그것은 병렬 조사를 직면하는 일반적인. 이것은 수비수가 SEC에 의해 동시에 조사되는 동안 처분 될 수있다. 이 적법한 경관을 만듭니다. 민간 증착에 주어진 평가는 범죄 재판에서 검찰자가 사용될 수 있습니다. 우리는이 병렬 트랙을 신중하게 관리하여 한 개가 다른 종족에 방어하지 않습니다.

대장은 연방 검찰의 1 차적인 조사 도구입니다. 그들은 은행 기록, 기업 이메일 및 증언에 대 한 하위 포나를 발행. 당신은 하위 포에나를받을 경우 (어떤 목으로) 그것은 정부가 케이스를 구축한다는 것을 나타냅니다.

우리는 조사의 초점을 결정하기 위해 subpoena 범위 분석. 우리는 또한 그랜드 배리 또는 협상 면제 거래를 위해 증인을 준비합니다. 클라이언트가 대상이라면 (정부는 범죄에 대한 실질적인 증거를 가지고 있음), 우리는 일반적으로 자기 증명을 방지하기 위해 테스트에 대해 조언합니다. 이 단계에서의 목표는 그들의 경우 사실적으로 결함이 있다는 것을 prosecutor에 demonstrating 동안 손상 정보를 멈춰주는 것입니다.

회사는 잠재적인 사기를 발견할 때, 그것은 종종 내부 조사에 제한 책임이 실행. 외부 상담은 직원 및 리뷰 서류를 고용하고 있습니다.

개인 직원을 위해, 이 인터뷰는 위험합니다. 기업 변호사는 회사와 직원을 대표합니다. 그들은 정부에 인터뷰 노트를 통해 기업을위한 책임을 얻을 수 있습니다. 우리는 이러한 내부 조사 중에 자신의 권리를 개인 고객을 조언합니다. 변호사-클라이언트 특전이 회사에 속하고 언제든지 이사의 이사회에 의해 면제 될 수 있다는 것을 이해합니다.

와이어 사기 (18 미국 § 1343) 및 우편 사기 (18 미국의.C. § 1341) 연방 검찰자의 좋아하는 도구입니다. 분쟁을 확보하기 위해 정부는 제도의 존재를 증명해야하며, 사기성 무관심과 인터넷(internet), 전화, 은행 송금) 또는 계획을 실행하는 우편.

바는 놀랍게도 낮습니다. 의사 소통은 사기가되지 않습니다. 그것은 단지 더 많은 계획이 있습니다. 우리는 의도적인 요소를 공격하여 이러한 사례를 방어합니다. 우리는 수비수가 좋은 믿음에서 행동하고 어떤 deception이 거래에 immaterial이었다 주장. 모든 피해자가 잘못되었거나 비공식이 바겐의 가치에 영향을 미치지 않았다면 사기 책임은 실패 할 수 있습니다.

이 카테고리에는 Ponzi 계획, 내부 거래, 펌프 및 덤프 제도와 회계 사기가 포함됩니다. 유죄는 수비수산물의 손상 또는 배출이 투자자에게 사고를 유도하거나 판매하는 것을 증명해야 합니다.

내부 거래 케이스에서, 우리는 정보를 비공개 또는 재료가 아닌 표기를 도전합니다. 사기 사건에 대하여, 우리는 일반적으로 받아 들여지는 회계 원칙 (GAAP)의 복잡성을 재적으로. 우리는 수비수가 법칙의 합리적인 해석을 따르고 어떤 오류는 범죄 행위보다 전문 판단에 대한 문제였다.

돈 세탁 수수료 (18 미국 § 1956 및 § 1957)는 종종 보류 노출을 증가시키고 자산 위조를 허용하는 사기 예측에 추가됩니다. 이 거래는 불완전한 활동으로 알려져 있는 진행을 통해 금융 거래를 수행하고 있습니다.

Prosecutors는 이 문제를 초기 상태로 유지. 이 자금을 고용하지 않고 방어를 떠날 수 있습니다. 우리는 자산이 불확실한 것을 증명하기 위해 보청기를 요청하여 이러한 선행적 자산의 재조절을 싸울 것입니다. 우리는 또한 지정된 불완전한 활동을 정당화하는 도전. 정부가 초기 사기를 증명할 수 없는 경우, 돈 세탁료는 자동적으로 붕괴되어 있기 때문에 더러운 절차가 지연될 것입니다.

수비수는 종종 계획의 사기성 성격을 인식하고 (특히 대형 법인). Prosecutors는 기쁜 장님의 교리로 이것을 반대합니다. 그들은 그들이 범죄 활동에 참여한 높은 확률로 그들의 눈을 부시게하는 것을 주장한다.

우리는이 이론에 대한 적극적인 방어. 우리는 수비수가 질문을 한 것을 보여주는 증거를 제시하고, 보험을 추구하며 다른 사람에 의해 속했다. 우리는 이메일 체인과 회의 분을 사용하여 클라이언트가 사기의 실제 건축가는 공동-소형기로 어두운 상태로 유지되었다.

좋은 믿음은 사기에 대한 완전한 방어입니다. 그들이 만든 표현의 진실에 정직하게 믿으면 (그들은 죄로 쫓아도), 그들은 논쟁 할 수 없습니다.

우리는 수비수가 프로젝트에서 자신의 돈을 투자하고 있다고 보여주는이 방어를 구축하거나 그들은 이익을 가질 때 주식을 판매 거부했다. 이 행동은 불확실한 것에 대한 주장입니다. 우리는 또한 실패를 시작했을 때 사업을 절약 할 수 있는 방어의 노력 강조 (그들은 그들이 그들을 훔쳐보고보다 오히려 투자자의 이익을 위해 작동했다).

복잡한 금융 문제에서 임원은 변호사, 회계사 및 준수 책임자에 의존합니다. 변호사 방어가 자신의 전문가에게 전체 공개를하고 그들의 조언에 따라 행동 한 상담 방위 관련 종교.

변호사가 거래 구조를 검토하고 법적으로 말했다면, 클라이언트는 범죄 의도를 부족. 우리는이 전문가를 인터뷰하고 그들의 의견 편지를 검토합니다. 조언이 잘못되었더라도 클라이언트가 그것을 추구하고 범죄의 부족에 강력한 증거를 따르는 사실.

SEC는 내부 접합, 벌금 및 임원 / 지시 막대를 찾는 넓은 전력을 가지고 있습니다. 임원/직접 막대기는 공공 회사의 널에 봉사하는 개인을 다시 prohibits. 이것은 임원을 위한 경력 죽음의 문장입니다.

우리는 부종 위반의 물질을 litigate. 우리는 또한 합의 ( 동의 법령으로 알려진) 수비수는 인정하지 않고 선행을 거부하지만 벌금 지불에 동의합니다. 이 클라이언트는 미래 범죄 또는 개인 소송에서 사용할 수있는 실제 기록을 작성하지 않고 문제를 해결 할 수 있습니다.

회사는 사기의 할당으로 인해 회사의 주식 가격 하락, 주주 종종 파일 등급 행동 소송 또는 이사 및 임원에 대한 파생적 소송. 그들은 공로의 형제를 부여.

이 소송은 몫 가치에 있는 손실을 위해 손상을 추구합니다. 우리는 회사의 이사와 임원 (D & O) 책임 보험 사업자가 방어를 자금을 지원한다. 우리는 사업 판단 규칙을 기반으로 해소하는 모션 (좋은 믿음에서 행동 감독) 및 서의 부족.

금융 사기 케이스는 데이터에서 승리하고 손실됩니다. 정부는 발견의 terabytes를 생산합니다. 우리는 자금 추적 및 책을 분석하기 위해 법정 회계사를 고용합니다.

종종 정부의 이론은 거래에 대한 단순 또는 부정확한 이해를 기반으로합니다. 우리의 전문가들은 합법적 인 비즈니스 비용 또는 회계 처리가 대체 표준에 따라 허용 된 것을 입증 할 수 있습니다. 우리는 이러한 복잡한 금융 흐름을 만드는 데이터 시각화를 사용하여 배심원 (그는 도난이 없었다)에 이해할 수 있습니다.

어떤 경우에는 잘못의 증거는 실질적입니다. 이러한 시나리오에서 우리는 손상 통제를 목표로합니다. 우리는 비-Prosecution Agreement (NPA) 또는 Deferred Prosecution Contracts (DPAs)에 대해 협상합니다.

이 계약에서 정부는 클라이언트가 벌금을 지불하고 협력 및 준수 개혁을 구현하는 경우 시간의 기간 후에 청구를 취소 할 수 없습니다. 이것은 범죄의 비결과 그와 함께 오는 담보적인 결과를 피합니다. 기업과 전문가를 위한 생명줄은 사업에 머물 수 있는 것입니다.

우리는 또한 정부가 그 증거를 얻은 방법을 scrutinize. 금융 조사는 종종 사무실과 컴퓨터의 검색 보증에 의존합니다. 우리는 이러한 보증을 얻기 위해 사용되는 유능한 원인에 도전합니다.

보증이 지나치게 넓은 경우 (일반적인 보증) 또는 대리인이 특권한 변호사 클라이언트 커뮤니케이션을 압수하는 경우에, 우리는 억제하기 위하여 동의를 파일합니다. 성공하면, 이 시험에서 중요한 문서 인지도를 렌더링하여 prosecution의 사례가 손상 될 수 있습니다. 우리는 기업 설정에서 우리의 클라이언트의 4 번째 개정 권리를 보호하는 것에 대한 vigilant입니다.