글로벌 규제 자문 : 규제 위험 관리

글로벌 준수 자문의 기본 목적은 민감하는 "방사"모드에서 기업을 이동하고 유동력한 힘으로 이동합니다. 비활성 소송과는 달리, 종종 손해 통제를위한 전투이며 고문 서비스는 비즈니스의 구조적 무결성에 초점을 맞춥니다. 이 회사는 회사의 내부 제어에 대한 늦은 취약점을 식별하고 가장 적극적인 규제를 만족시키기 위해 필요한 정확한 측정을 제공합니다.

자문 서비스의 가장 복잡한 작업 중 하나는 분쟁 해결 법률 위임입니다. A 법인은 유럽의 데이터 개인 정보 보호법, 미국 및 아시아에서의 항 손상 통계 및 아시아의 보호 규정에 따라 모든 것을 발견할 수 있으며 운영 표준을 유지하려고 시도하는 동안. 글로벌 준수 자문은 이러한 마찰을 식별하고 동시에 모든 관련 관할권의 요구 사항을 만족시키는 "최고의 공통적 인 디노미네이터"전략을 개발합니다.

예방적 oversight는 다국적 기업에 가장 비용 효율적인 법률 전략입니다. 정부는 연방 조사를 동반 한 대규모 법적 수수료, 평판 손상 및 관리 장애를 방지 할 수 있습니다. 자문 서비스는 기업의 글로벌 발자국이 법적인 기생충의 근원보다 오히려 성장의 원천을 유지하도록 필요한 지속적인 모니터링 및 기술 통찰력을 제공합니다.

글로벌 규제 의무의 전단적 양은 최대 규모의 법인법 부서에 대해 압도 될 수 있습니다. 많은 관할권은 이제 판결을 주장하고, 법인이 발생 한 국가에서 완전히 합법적 인 행동을위한 외국 정부에 의해 조사 될 수 있음을 의미. 이 오버랩 관리는 국제법의 정교한 이해와 "double jeopardy"및 "mutual legal support" 조약의 뉘앙스를 탐색 할 수있는 능력을 요구합니다.

우리는 다른 국가의 규제 기관이 정보를 공유하고 실시간 조사를 조정하는 "협동 실행"의 시대에 들어갔다. 한 국가의 규제에 대한 공개는 공식 및 정보 채널을 통해 수십 개의 다른 관할 구역에서 종종 위조로 공유됩니다. 이 상호 연결성은 현지화된 준수 실패가 글로벌 시행 위기로 신속하게 확장할 수 있음을 의미합니다. 중앙화되고 권위있는 법적 대응이 필요합니다.

정부는 경제 및 정치 정책의 도구로 규제 시행을 점점 더있다. 특히 국가 보안, 외국 직접 투자 및 무역 산재의 영역에서 분명하다. 법인은 언 또는 그 거래가 "국가적 관심"의 Vague 나 shifting 정의에 근거하여 차단 될 수 있습니다. 글로벌 규제 자문 전략은 이러한 비 시장 위험에 대한 계정이 필요하며, 위기 및 미티게이트 국가 수준의 개입을 필요로 하는 정치와 법적인 정보를 제공해야 합니다.

글로벌 규정 준수의 가장 일반적인 실패는 현지 법률적 적응없이 외국 자회사에 대한 국내 정책을 부과하는 시도입니다. 예를 들어, 미국 "대일" 고용 정책은 즉각적인 소송 및 규제 벌금을 선도하는 한국 노동법의 직접 위반이 될 수 있습니다. 성공적인 프레임 워크는 글로벌 정책을 기본으로 사용하고 있으며 각 관할권의 필수 통계 및 문화적 수치를 고려한 특정 "현지 모듈"을 통합합니다.

시대에 GDPR 다양한 상태 수준의 개인 정보 보호 행위, 데이터 관리는 모든 규제 준수 프레임 워크의 1 차 기둥이되었습니다. 기업은 민감한 정보의 수명주기를 추적하기위한 통합 시스템을 가지고 있으며 관련 전송 메커니즘에 따라 국경을 넘어 이동한다는 것을 보장합니다. 자문 서비스는 이 기술 프로세스가 필요한 법적 계약과 "transfer Impact Assessments"에 의해 규제됩니다.

준수 프레임 워크는 그 시행으로 강합니다. 일반 내부 감사 및 독립적 인 검증은 기업의 준수 노력이 "meaningful and effective"라는 규제를 입증하는 데 필수적입니다. 이 감사는 법적 상담의 방향에서 수행되어야한다. 발견은 특권을 보호하고 치료 과정은 필요한 법률 관행과 취급된다.

규제가 감사 또는 "informal"문의를 시작하면 기업이 전체 관계를 위해 톤을 설정할 수 있습니다. 개편 또는 불완전한 응답은 "내부 통제의 부족"에 대한 증거로 더 intrusive 조사를 지도할 수 있습니다. 글로벌 준수 자문 지원은 규제 기관과의 모든 통신이 전략적이며 정확하고 신속하게 만족스럽게도 조회를 결론에 내릴 수 있도록 설계되었습니다.

인수 중, 규제 비 준수의 대상 회사의 역사는 거래 가치에 영향을 미칠 수있는 가장 중요한 "숨겨진 책임"중 하나입니다. 대상이 역사가 있는 경우 FCPA의 특징 위반 또는 환경 침해, 취득 기관은 그 책임과 관련 연방 감독을 상속할 수 있습니다. 자문팀을 참여하여 diligence의 다재화를 수행하는 것은 이러한 위험을 식별하고 필요한 indemnifications 또는 가격 조정을 협상 할 수있는 유일한 방법입니다.

새로운 시장을 입력하는 것은 극단적인 법적 취약성의 순간입니다. Emerging 시장은 종종 합법적 인 비즈니스와 "항상 관행" 간의 선이 지역 공식에 의해 맹렬하게 흐릅니다. 글로벌 준수 자문 서비스는 현지 법률 환경을 이해하고 외국 파트너 및 직원의 행동에서 부모 회사를 보호하기 위해 필요한 방화벽을 구축하는 데 필요한 "시장 기반 감사"를 제공합니다.

가장 중요한 가치 법률 상담은 자문 용량이 계속됩니다. 기업의 글로벌 운영과 변화 규제 풍경을 깊이 이해함으로써, 상담은 주요 법적 재해가 되는 데 약간의 오류를 방지하는 실시간 조언을 제공 할 수 있습니다. 이 지속적인 자문 역할은 법인이 속도와 신뢰로 이동할 수 있도록 법적 측면 보호된다는 것을 알고 있습니다.

효과적인 준수는 시작 및 끝 날짜와 프로젝트가 아닙니다. 그것은 지배주의 영구 상태입니다. 법률 상담은 리더십 및 시장 상황에 대한 변화가 살아남는 "복사 건축"을 설계하는 책임입니다. 이 철거 된 간 회사 계약의 초안을 포함, whistleblower 보호 시스템 및 감독위원회에 직접보고 "Global Compliance Committee"의 설립.

규제 실패의 경우, 회사의 기본 방어는 "due diligence"와 "proactive Compliance."의 역사가 될 것입니다. 법률 상담의 글로벌 준수 자문은 이 방어적인 기록을 구축하는 것입니다. 회사가 위반을 방지하기 위해 모든 합리적인 단계를 입증 할 수 있다는 것을 보장한다. 이 기록은 종종 정부 계약 및 은행 액세스의 손실에 발생할 수있는 터미널 범죄 예측과 "직접적 인 prosecution Agreement"와 같은 유일한 것은.