정부 및 내부 조사 : 양측의 위험 관리

회사는 정부 조사가 진행 중인지 또는 내부 조사를 필요로하는 것을 처음 배우는 경우, 첫번째 시간에 만든 결정은 회사가 월리를 통제하거나 그것을 제어할 것인지 결정합니다. 내부 조사 서비스 정부 및 내부 조사의 개방 단계 관리는 이미 알고있는 정부 투자 기관이 무엇인지 평가해야하며, 정부 조사와 내부 조사에 따라 회사의 문서 보존 의무가 즉시 시행되어야하고 이사회 구성원과 의사 소통하는 것은 회사가 방해로 특징을 수있는 모든 조치를 취하기 전에 필요한 것입니다.

변호사 고객 특전은 내부 조사를 수행하는 회사에 가장 중요한 법적 보호이며, 연구가 시작부터 구조되지 않은 경우 손실 될 수 있으며 모든 중요 한 통신 및 작업 제품이 외부 법률 상담의 방향에서 생성되고 있습니다. 흰색 칼라 조사 정부 및 내부 조사에 특권을 보호하는 상담은 내부 수사 중에 생성 된 모든 서면 통신이 책임지고 소송의 예상대로 표시된다는 것을 평가해야합니다.

정부 조사에 대한 대담한 하위 포나 또는 민간 투자 수요를받을 회사는 즉시 정부의 조사자가 추구하는 것을 평가해야합니다, 요청 된 문서가 특권을 보호하고, subpoena 범위는 적용 가능한 법률 허용보다 더 넓어지고 있는지 여부, 및 SEC 조사 법률사무소는 정부 조사 문서 수요에 대응하여 회사의 서류 보존 시스템이 요청하는 모든 자료들을 캡처했는지 평가해야 합니다.

정부 조사와 협력하는 회사는 신속하게 문서를 생산, 유효한 증인을 만들고, 내부 조사의 발견은 궁극적으로 추구 하는 처벌을 감소시킬 수 있는 협력 크레딧을 수신 기업 준수 및 위험 관리 정부 조사의 해결에 대한 상담은 비보호 계약, 또는 시민 합의가 진행된 소송보다 더 유리한 결과를 제공해야 합니다.

정부투자자를 만족하지 않을 경우, 이 회사는 분기별 투자가 및 재량에 대한 책임을 지지 않습니다. 직원 misconduct 내부 조사를 감독하는 것은 팀이 내부 조사가 scrutiny의 직원과 사업 단위에서 충분히 독립적으로하고 내부 조사 범위는 모든 관련 행위를 캡처 할 수 있는지 여부에 관계없이 평가해야합니다.

내부 조사 중에 수집 된 디지털 증거는 보존해야하며, 이후 정부 조사에 대한 증거로 도입 될 수있는 방식으로 분석되어야합니다. 규제 절차 또는 민간 소송 및 eDiscovery의 내부 조사의 법정 측면에 대한 상담은 수집 방법론이 원래 데이터의 대용 사운드 복사를 생성하고 내부 조사에서 수집 한 증거 체인 여부는 법원이 허용성을 결정하기 위해 적용하는 표준을 만족시키는지 평가해야합니다.

정부는 정부의 정부가 독립적으로 식별 된 정보를 알고있는 이전에 정부 조사에 대한 발견을 공개 할 것인지 결정해야하는 내부 조사 및 misconduct 증거를 완료 한 회사, anti-corruption 조사 정부 및 내부 조사에 대한 자발적 인 결정은 정부가 독립적으로 misconduct를 발견 할 가능성이 있는지 평가해야하며 정부의 자발적인 공개를위한 협력 크레딧 혜택을 누릴 수 있습니다. 광범위한 문의 트리거 위험이 나타날 것입니다.

정부와 내부 조사 후 정품 규정 준수 프로그램을 실시하는 회사는 관할권의 종류에 따라 정부가 형사 침해를 방지하고 다른 해결을 거부 할 수 있는지 여부를 결정하기 위해 기관 책임의 종류를 설명합니다. 뚱 베어 학회지의 학술연구는 연구, 출판 및 분석에 관한 논문을 게재하고 있습니다.