국제투자: 전략, 형벌 및 해결

내부 조사 범위 정의는 지역 규제 기관에 대한 조사를 확장하는 위험에 대해 완전히 이해해야 할 균형을 맞추고, 우려로 식별하지 않고 확인되지 않은 내부 조사 서비스 이 문서는 검토를 트리거하고 비즈니스 단위, 지리 및 관련 증거를 포함 할 가능성이 가장 높은 기간을 식별하는 특정 동맹국을 평가해야하며 좋은 믿음과 철저한 증명으로 규제자에게 제시 될 수있는 명확한 범위 진술을 수립해야합니다.

법무부 또는 증권 및 교환위원회가 조사를 열 때, 초기 문서 요청은 전체 관계에 대해 톤을 설정합니다. SEC 조사 상담은 조사가 시민 또는 범죄인지, 협상 문서 요청 범위이며, 기업 상호 작용을 관리하여 인디렉트로닉의 피해를 입지 않도록 합니다.

일반 데이터 보호 규정 및 유사한 법은 투자 목적으로 개인 데이터를 전송하는 것을 제한하고, 데이터 보호 이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트와 방문자가 선호하는 분석에 대한 정보를 수집 할 수 있도록하여 얻은 쿠키의 사용을 수락합니다.

Attorney-client 특권 보호는 관할 구역에서 크게 다르며, 미국 법에 따라 명확하게 부여된 문서들은 관련 자회사가 있는 해당 보호를 받을 수 없습니다. 흰색 칼라 범죄 방어 상담은 각 관련 관할권 및 구조 문서 검토 프로토콜에서 사용할 수있는 권한 보호를 평가해야 가장 유리한 적용 가능한 특권을 부여합니다.

직원 인터뷰 전에 상담은 변호사의 고객 특권을 통해 회사의 대화가 보호되고, 그 회사는 당국에 면접 물질을 공개 할 수 있다고 설명하는 Upjohn 경고를 관리해야합니다. 항응증 조사 상담은 또한 지역법이 직원에게 자신의 상담을 갖는지 여부를 평가해야 합니다.

디지털 포렌식 증거는 수집, 보존 및 분석하여 각 관할권의 custody 요구 사항을 만족시키는 방법을 사용하여 궁극적으로 사용될 수 있으며 forensic 회계 조사 자문은 미국 절차에 따라 각 관할권 생성 증거가 허용하는 수집 방법을 평가해야 합니다.

DOJ의 기업 집행 정책 및 SEC, FinCEN에 유사한 정책을 준수하고 OFAC는 자발적으로 위반을 극복하고 조사가 결론 전에 효과적인 구제 시행하는 회사에 중요한 신용을 제공합니다. 외국의 손상 연습법 상담은 정부의 기존 증거에 대한 힘을 평가하고 잠재적인 처벌이 아직 식별되지 않는 행위를 파괴하는 위험 여부.

합의를 따르기 전에 정품 구제가 구현하는 회사는 정부의 공평을 감소시키고 기업 모니터를 필요로하지 않도록 동의하기 위해 미래 준수에 대한 약속을 보여줍니다. 기업 준수 법률은 정부의 책임과 문서 구제에 대한 가장 자료이며, 정부 검증을 위한 충분한 세부 사항이 있는 법안입니다.