규제 솔루션

1. 투자 펀드 관리자를위한 규제 솔루션

우리의 변호사는 투자 자문, 개인 기금 후원 및 투자 조언자 법 준수에 등록 된 자금 관리자를 조언합니다. 투자 법률, 증권법 및 관련 SEC와 FINRA 규정. 당사는 규제 의무의 전체 수명주기를 통해 클라이언트를 인도합니다. 준수 인프라 설계, 제품 관리에 대한 조언 및 검사 또는 시행 행동에 대응하십시오.

Sec 준수 및 시험 지원

SJKP LLP는 강력한 준수 프로그램 개발 및 관리 정책이 비즈니스 모델에 맞게 지원됩니다. 우리는 조폐 검사를 수행하고 SEC 검사에 대한 문서를 준비하며, 부족 문자로 대응하는 데 도움을줍니다. 필요한 경우, 우리의 팀은 시행 문의 및 정착 협상을 대표합니다. 몇 년 동안 SEC 절차에 대한 통찰력을 그릴 수 있습니다.

투자 자문 등록 및 면제 Adviser Filings

투자 자문 및 면제 자문 (ERA)에 대한 등록 서류를 준비하고 제출하며, ADV의 정확성과 효율성을 보장하는 Form PF와 관련 서류. 우리의 변호사는 또한 SEC 규칙 204-2의 밑에 custody 통치 수락, 마케팅 규칙 의무 및 기록 요구 사항에 조언합니다.

구호 및 정서 편지 요청

혁신적인 비전형 펀드 구조의 경우 SJKP LLP 초안을 제출하고 SEC 면제 구호 및 활동 편지에 대한 요청을 제출하십시오. 우리의 팀은 공동 거래, 제휴 무역 및 custody 제한에 대한 금지에서 면제를 얻는 광범위한 경험을 가지고 있으며 법률 내에서 유연한 운영을 가능하게합니다.

2. Cross-Border Operations의 규제 솔루션

여러 관할권의 운영은 자산 관리자 및 글로벌 투자자에게 엄격한 준수 문제를 제시합니다. SJKP LLP는 AIFMD, MiFID II, GDPR 및 현지 기금 등록 프레임 워크와 같은 미국 법률과 외국 정권 간의 상호 작용에 대해 조언합니다. 우리는 각 관할권의 요구 사항에 따라 글로벌 투자자 액세스를 수용하는 클라이언트 설계 구조를 돕습니다.

투자기업현황 및 예방

투자회사법에 따라 투자기업으로 분류를 피하지 않는 차량 구축을 위한 자문 이 문서는 저작권법, 제한 및 운영 시험에 대한 분석적 소유권 임계값을 포함합니다. 저희 변호사는 제3항(c)(1), 3(c.(5) 또는 3(C) (7)에 따른 법적인 의견을 준비하고 합작투자나 구조적 인 기업을 위한 SEC 해석 분석으로 고객을 안내합니다.

Cross-Border 배포 및 마케팅 준수

민간 배치기구, 역방향 소액 정책 및 미국과 비-U.S의 글로벌 오퍼링에 대한 등록 면제를 조언합니다. 우리의 지도에는 AIFMD 여권 필요조건, MiFID II 배급 기준 및 아시아에 있는 국부적으로 마케팅 금지와 호환이 포함됩니다, EU 및 중동.

Erisa, 산들림 및 Aml 조정

우리의 교차 교역 접근은 은행 Secrecy 법과 PATRIOT 행위의 밑에 ERISA 회계 의무, OFAC 산ctions 검열 및 반대로 돈 세탁 (AML) 필요조건을 통합합니다. 우리는 클라이언트 설계 준수 시스템을 통해 투자자 보호 표준 및 국가 보안 규정을 모두 일치합니다.

3. M&a 및 Asset Management Transaction에 대한 규제 솔루션

규제 준수는 모든 자산 관리 거래의 중요한 요소입니다. SJKP LLP는 합병, 인수, 재개발 및 기금 관리자, 중개인 거래자 및 투자 플랫폼과 관련된 다이브스티커에 대한 포괄적 인 법적 지원을 제공합니다. 우리는 규제 승인 및 포스트 전달 통합 문제의 전체 스펙트럼을 관리하여 부드럽고 준수 실행을 보장합니다.

규제 및 변경-of-Control Filings

우리는 대상 인덕션에 대한 상세한 결의를 수행하고, 준수 간격을 식별하며, 집행 역사 및 라이센싱 노출. 우리 팀은 ADV 개정, 양식 BD 업데이트 및 변경 제어 거래에 필요한 다른 서류를 처리합니다. 우리는 또한 SEC와 FINRA 승인 프로세스에 대한 응답을 준비합니다. .xpedite 거래 마감.

Compliance Frameworks Post-Merger의 통합

합병 또는 취득 후, 우리는 준수 정책을 조화롭게하는 클라이언트를 지원하며보고 시스템을 통합하고 일관된 지배적 기준을 보장합니다. 우리의 변호사는 지속적인 규제 기대와 운영적 현실을 정렬하는 전환 계획.

협력, 교차-재판 규정 자문

SJKP LLP의 규제 솔루션 팀은 기업의 세금, 개인 Equity 및 ERISA 관행과 협력하여 전체 거래 조언을 제공합니다. 우리는 자문 등록 및 중개인 거래 감독과 보상 구조와 회계 의무에 이르기까지 문제 해결, 복잡한 거래 실행 중에 원활한 준수를 보장합니다.

4. 기업, 정부 및 위험 관리를위한 규제 솔루션

고도화 된 시행 환경에서, 유동적 지배 및 준수 관리는 필수적입니다. SJKP LLP는 클라이언트가 내부 통제를 강화하고, 규제 위험을 관리하며 조사 또는 검사에 효과적으로 대응합니다.

방사성 및 투자

우리는 SEC, FINRA 및 CFTC 집행 작업뿐만 아니라 DOJ와 국가 규제 기관에 의해 병렬 조사를 나타냅니다. 우리의 변호사는 전략적인 방위 계획, 협상 합의를 제공하고, mitigate 강제 노출에 대한 조정 조치.

규제 위험 평가 및 내부 통제

우리의 팀은 기업 전체 준수 위험 평가를 수행하고 운영, 시장 및 명성 위험을 해결하기위한 맞춤형 정책을 개발합니다. 우리는 SEC와 투자자의 감독 기준을 만족하는 지배적인 체계 구현에 있는 널과 고위 관리 원조합니다.

Esg, 사이버 보안 및 데이터 거버넌스 준수

규제 scrutiny는 비금융 도메인으로 확장되어 SJKP LLP는 ESG 보고, 사이버 보안 프레임 워크 및 SEC와 FTC 표준에 따라 데이터 개인 정보 보호 규정을 조언합니다. 우리는 클라이언트가 ESG 및 기술 지배를 더 넓은 준수 프로그램에 통합하여 투명성과 투자자의 신뢰도를 향상 돕습니다.

5. 왜 규정 준수 솔루션에 대한 Sjkp Llp를 선택하십시오지

SJKP LLP는 기술 준수 조언보다 더 많은 혜택을 제공합니다. 우리는 고객에게 자신감과 혁신을 가능하게하는 전략적 규제 통찰력을 제공 할 수 있습니다. 우리의 변호사는 SEC, FINRA 및 국제 규제 기관 내에서 리더십 역할을 수행했으며, 우리는 제3자 법의 이해를 돕고 신흥 집행 추세에 대한 의견을 제기했습니다.