공급망의 위험성: 법률 및 규정 준수 리스크 관리

미국 연방 정부는 EU CSDDD와 같은 해외 법인법에 따라 국가 및 국제기구의 규제를 받는다. 이 법은 유럽 연합 (EU)과 관련하여 국가의 법률을 준수하고, 해당 기관이 승인 한 경우, 영국에서 제공하는 모든 법적 요구 사항을 충족하는 것이 좋습니다.

몇몇의 명백한 정권은 공급 사슬에 융합합니다. UFLPA에서 Xinjiang 지역과 연결되거나 목록으로 만들어진 entities는 강제적인 노동의 재부정가능한 예비 품목을 직면할지도 모르고, 수입자는 명확하고, 상품을 보여주기 위하여 특정한 문서가 예외를 위한 법 범위 또는 자격이 외부인 경우에 필요로 할지도 모릅니다. Sanctions 및 수출 통제 규칙은 제한적인 명부에 대하여 공급자 그리고 당 검열을 요구합니다. 외국의 손상 연습 법은 제 3 자 및 대리인을 통해 약속된 bribery에 도달합니다. Conflict-minerals 의무는 제조 또는 계약에 SEC 보고 회사에 대 한 대부분의 어떤 주석, 탄탈륨, 텅스텐, 또는 금 필요. EU의 Corporate Sustainability Due Diligence Directive가 아닌 EU 회사에 도달 할 수있는 자신의 의무를 부과하는 외국 법률은 특정 EU 수익 임계 값에 따라 달라집니다.

이 복합체는 어떤 것이든 세관 준수 및 시행 의 특징 경제 sanctions 규칙은 각 다른 방향에서 동일한 공급 사슬에 도달할 수 있습니다.

회사는 법률 및 규정에 따라 회사가 제공하는 법, 규제 또는 기타 관련 법령의 준수를 위해 필요한 모든 것을 책임지고 있습니다. 이 경우 회사의 개인정보 보호 정책은 다음과 같습니다:

법적 범주에 대한 위험. 노동 위험은 강제적인 노동, 아이 노동 및 악용 조건을 포함해 금지와 명망 낙하를 방아쇠를 끊을 수 있습니다. 공급 업체, 하위 구매자 또는 파티가 금지 된 지역에서 제한되거나 보관 될 때 산 및 수출 위험. 부패 위험은 에이전트 또는 중간 지불 bribes가 반대로 손상 법에 따라 회사를 노출 할 때 나타납니다. 환경 및 사회적 위험은 오염, 불법 소싱 및 지역 사회의 해를 포함합니다. 품질 및 안전 위험은 회신과 책임으로 이어질 수 있습니다. 때문에 diligence는 초기에 이러한 위험을 표면으로 설계되어, 그들은 종종 공급 체인을 아래로 여러 계층이 있습니다. 그래서 회사는 재료화하기 전에 행동 할 수 있습니다.

체인에서 깊은 위험은 중앙 도전입니다. ESG 준수 의 특징 항 corruption 수락 두 가지는 공급자에 대한 가시성에 따라 직접 제어하지 않습니다.

공급 체인 위험에 대한 매핑 및 평가는 회사의 공급자와 공급업체를 식별하고, 그 후 제품, 산업, 지역 및 관련 특정 법적 노출을 기반으로 위험을 감수하는 것을 의미하므로 이러한 노력이 가장 높은 곳에 집중되어 있습니다.

두 단계는 함께 작동합니다. 공급 체인에 있는 무서운 답변은, 다만 직접적인 공급자 그러나, 그 밑에 층을 깎아뜨릴 수 없는, 강제 노동, 산 성 및 손상 위험이 자주 몇몇 수준을 숨깁니다. 위험 평가는 그 공급자와 sourcing 지역을 노출로 순위합니다: 특정 제품, 기업 및 지구는 잘 알려진 강제적인 실험실 또는 산재 문제를 나르고, 다른 사람은 손상을 선물하거나 환경 위험을 나타냅니다. 예를 들어, 일반적으로 고객, 공급망, 중간체, 부과, 제품 및 지리적 위치를 고려합니다. 이 위험 기반 접근법은 모든 공급자를 다루기보다 가장 중요하게 생각하는 회사에 집중할 수 있습니다.

위험 기반 지도는 효율적으로 리소스를 직접 사용합니다. 세관 법 의 특징 경제 sanctions 노출은 실제로 물건과 구성 요소에 크게 의존한다, 매핑이 밝혀졌다.

계약, 감사 및 모니터링은 공급업체의 규정 준수 의무와 감사 권리를 수락하고 감사 및 인증을 통해 준수를 확인하고 시간 동안 공급 업체를 감시하므로 이로 인해 논쟁이 계속되는 관계에 대해 배제됩니다.

이 도구는 진행되는 제어로 인해, 제3자 관리 평가 당국과의 일관성을 켭니다. 법무부, 예를 들어, TY 효과적인 타사 관리는 위험 기반 불임, 계약 조건, 지속적인 모니터링, 감사 및 인증. 계약은 강제로, 안티 - 코르럽, 산션 및 ESG 표준을 준수하는 공급 업체가 요구 될 수 있으며 감사를 허용하며 자신의 하위 구매자를 공개하고 또는 얼굴 종료에. 감사 및 인증은 공급자가 실제로 그 기준을 충족하고 지속적인 모니터링이 내장 후 발생하는 문제를 파악합니다. 이 메커니즘은 회사가 알리고 공급자가 짧은 상태로 떨어지는 때 계약 레버리지를 제공합니다.

Ongoing 컨트롤은 프로그램 신뢰할 수있는 것. 공급자 계약은 지원해야 합니다 기업 준수 감사 권리를 요구함으로써 프로그램, 서브 공급자 공개, 정확한 행동 및 심각한 위반에 대한 종료 권리.

상품이 강제 실험실 규칙의 밑에 탈취될 때, 세관은 선적을 붙들고 선적 특정한 공급 사슬 증거와 더불어 수입업자를 요구할지도 모릅니다, 상품은 예외에 대한 법 범위 또는 자격이 밖에 떨어지는 것을 떨어뜨리고, 그 전시가 exclusion, seizure 및 더 시행으로 지도하기 위하여 실패하는 경우에.

강제적인 판단은 수입자에게 무거운 부담을 이동. 이 문서는 일반적으로 공급 체인을 통해 제품의 구성 요소 및 노동 추적 문서를 제출해야하며, 공급자로부터 여러 계층의 기록을 필요로 할 수 있으며 UFLPA 문제에서 종종 초기 보증 기간 내에서 행동하거나 만료되기 전에 확장 요청해야합니다. 수입업자가 전시를 만들 수 없는 경우에, 상품은 제외되거나 압수될지도 모르고, 회사는 더 넓은 scrutiny 직면할지도 모릅니다. 사실이 정확히 왜 사전 매핑 및 문서가 너무 많은 이유 후 이 증거를 모일의 어려움.

Evidentiary 부담은 사전 문서가 필수입니다. 세관 법 detentions는 수입자가 추적 할 수 있는지 확인하고 도전할 때 공급 체인을 문서화합니다.

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요소는 서로를 강화합니다. Clear 서면 정책은 표준 공급 업체 및 직원을 따라야한다. 위험 기반 침수 및 계약 의무 제어 누가 공급망에 입력하고 어떤 용어. 교육은 사람들이 sourcing 결정을 내릴 수 있도록합니다. 감사 및 모니터링은 지속적인 준수를 확인하고, 적색 깃발을 조사하고 문제를 재조정하기위한 정의 프로세스는 연습에서 작동합니다. 문서화 된 유죄 프로그램은 책임을 제거 할 수 있지만, 그것은 좋은 위험 관리에 대해 입증 할 수있다, 규제자에 대한 신뢰할 수있는 응답을 지원하고 잠재적으로 거짓 법과 사실에 따라 처벌을 완화.

작업 프로그램의 문서는 자체 보호입니다. Anti-corruption 준수 의 특징 ESG 준수 자문 이 프로그램은 구현, 테스트 및 기록이 거의 초안될 때 가장 강한 것입니다.

가장 법적 노출을 수행하는 상황은 강제 노동 또는 산재와 관련된 지역에서 소싱, 더 높은 손상 위험에 처한 시장의 제 3 자 에이전트를 사용하여 공급 체인에서 위반 발견 및 국경 감쇠 또는 정부 문의 직면하고, 각 신속하게 에스컬레이터 할 수 있습니다.

특정 시나리오는 집중 위험, 법적 결과는 정체에 따라 달라집니다. 강제적인 규칙은 손상되거나 물건을 막거나, 극복하기 어려운 부담으로 나타낼 수 있습니다. Sanctions 규칙은 체인에서 제한 당사자를 다루는 엄격한 신뢰성 기반에 때때로 민간 시행 노출을 만들 수 있습니다. 항응증법은 에이전트 또는 중간체를 통해 만든 부적절한 지불에 도달 할 수 있습니다. 위반은 조사, 잠재적 인 공개 및 재중에 대한 즉각적인 질문을 제기합니다. 잘못이 상황을 악화 할 수 있습니다. 이 높은 비용의 상황을 인식하는 것은 회사가 가장 조심스럽게 취급하고, 신속한 처리 문제를 우선적으로 돕습니다.

높은 노출 상황을 인식하면 측정 된 응답을 허용합니다. 제3자 중개인이 브리베리 또는 산재 문제를 만들 때, anti-corruption 조사 조사, 재약 또는 공개가 고려되어야하는지 결정하십시오.

이슬점은 국경이나 방아쇠 집행에 도달하기 전에 문제의 잡음을 감소시키고, 도전과 관련하여 필요한 문서를 구축하고, 처벌을 완화 할 수있는 좋은 실패 준수 노력이 중단하는 것을 막는 비용 및 책임을 줄 수 있습니다.

예방은 응답보다 훨씬 저렴합니다. .ourcing의 앞에 높은risk 공급자를 식별하는 것은 상품을 삭제하고 재고목록을 분실했습니다. 공급망 관리는 전진적으로 회사들이 이미 수료증이나 조회에 대응할 수 있도록 해 줍니다. 이 프로그램은 여러분의 이해를 위해 노력합니다. 앞의 딜리게스 투자는 통일되지 않은 공급망을 따르는 불평성 해를 따라 선적, 처벌, 소송 및 명성이 부족한 운송 비용보다 일관성있고 작습니다.

상향 diligence는 가장 비용 효과적인 보호입니다. 제한 당사자 목록에 대한 공급 업체를 검열하는 회사는 필요할 수 있습니다 경제 sanctions 소유권, 통제 또는 지리적인 연결이 불능할 때 분석.

이슬립은 회사가 제공하는 공급업체 및 소싱을 통해 법적, 규제, 인적자원 및 윤리적인 위험에 대한 식별, 평가 및 주소링 프로세스입니다. 그것은 강제 노동, 산 및 수출 통제 위반과 같은 위험을 다룹니다. 중간체를 통해 손상 무기물, 환경 및 사회 해가 있습니다. 이 과정은 일반적으로 공급 체인을 매핑하고, 공급자와 지역에 의해 위험을 평가하는 것을 포함합니다, 검열 및 vetting 공급자는 계약에 있는 필요조건, 감사 및 감시를 삽입하고, 문제를 재조정합니다. 이 법의 성장 세트에 의해 구동되는 준수 의무이며, 비정규 공급망이 상품, 처벌, 소송 및 명성 해를 보장하기 위해 납득 할 수 있기 때문에 위험 관리 도구입니다.

몇 가지 요법이 그것을 구동. 관법의 수입 금지 및 UFLPA를 포함한 강제 실험실 법은 Xinjiang 지역 또는 목록으로 만들어진 기관과 관련된 품목에 적용하는 재부정적 준비와 더불어 상품을 탈취하기 위하여 세관을 지도할 수 있습니다. 산도 및 수출 통제 규칙은 검열 당과 지구를 요구합니다. FCPA는 제3자 및 대리인을 통해 bribery에 도달합니다. Conflict-minerals 규칙은 SEC 보고 회사 sourcing 주석, 탄탈륨, 텅스텐 또는 금에 주로 적용합니다. EU의 Corporate Sustainability Due Diligence Directive와 같은 외국 법률은 비 EU 회사가 자격이 될 수 있는 자신의 의무를 추가합니다. 이러한 정체는 오버랩을 계속 개발하기 때문에 특정 의무가 회사의 제품, 소싱 및 시장에 달려 있습니다.

세관은 선적을 보유하고, 선적 특정한 공급망 증거와 더불어 당신이 보여주기 위하여 요구할지도 모릅니다, 상품이 법의 범위 또는 예외를 위한 자격이 떨어질 것입니다. 이것은 수요 부담, 종종 문서 추적 구성 요소 및 공급 업체를 통해 노동을 필요로하는 몇 계층 깊은. CBP 타임라인은 신속하게 이동하므로, UFLPA 문제에서 삭제 통지를 즉시 검토해야하며 초기 30 일 감소 기간 내에 행동하거나 만료되기 전에 연장을 요청해야합니다. 표시할 수 없는 경우 상품은 제외되거나 압수될 수 있습니다. 이 증거를 모이는 것은 왜 사전 매핑 및 문서 문제입니다.

회사는 선적 특정한 공급망 지도, 구매 주문, 송장, 생산 기록, 물자의 계산서, 공급자 선언, 수송 기록 및 노동 관련 문서가 필요할 수 있습니다. 목표는 제품의 구성 요소와 공급 체인의 각 관련 계층을 통해 만드는 데 사용되는 노동을 추적하는 것입니다. 정확한 증거는 제품에 따라, 소스 지역, 관련 공급 업체 및 강제 실험실 규칙이 적용되지 않거나 해당 예외를 찾고 있는지 여부. 짐이 수입업자에 있고 타임라인은 짧은, 이 문서를 미리 조립하기 때문에 detention 후에 그것을 재구성하는 것보다 훨씬 쉽습니다.

예, 몇 가지 방법으로 결과가 정체에 따라 달라집니다. 힘으로 실험실 규칙에서, 당신의 상품은 당신이 직접 통제하지 않는 공급자에 의해 조차 공급 사슬에서 깊은 노동 관행 때문에 detained 또는 제외될 수 있습니다. FCPA에서, 귀하의 회사는 대리인 또는 중개인이 대신 행동하는 뇌관에 대한 책임을 직면 할 수 있습니다. 산동 위반은 때때로 엄격한 신뢰성에, 사슬에서 제한적 당사자와 취급에서. 일반적인 테마는 점점 더 알고 있으며 공급 체인에서 무슨 일이 일어나는지 관리 할 것으로 예상되고, 문서화 된 토론 프로그램은 그 노출을 줄일 수 있습니다.

일반적으로 아닙니다. 공급업체 인증은 diligence 파일을 지원할 수 있지만, 규제자는 위험 기반 검증을 기대할 수 있으며 공급망 추적, 심사, 감사 및 문서가 뒤로 나타날 수도 있습니다. 지원 기록 또는 어떤 독립적인 검증 없이 벌거벗은 증명서는, 특히 고위험 공급자를 위해 scrutiny의 만족시키기 위하여와 달리, 지구, 또는 제품. 더 높은 위험, 더 많은 검증은 일반적으로 예상됩니다. 인증은 문서화, 위험 기반 프로그램의 한 요소로 가장 잘 작동하며 매핑, 심사, 계약 의무, 감사 및 모니터링과 함께 실제적인 유죄에 대한 독립 대용품으로.