CONTENIDO
- 1. Corrupción en los suministros militares | Concepto
- 2. Corrupción en los suministros militares | Principales modalidades
- - Casos reales de corrupción en los suministros militares
- 3. Corrupción en los suministros militares | Legislación aplicable y nivel de las sanciones
- - Riesgos administrativos y civiles derivados
- 4. Corrupción en los suministros militares | Procedimiento de auditoría e investigación
- 5. Corrupción en los suministros militares | Guía para responder por cuenta propia
- 6. Corrupción en los suministros militares | Aspectos clave de la defensa jurídica
- - Si necesita asistencia en relación con la corrupción en los suministros militares
1. Corrupción en los suministros militares | Concepto
La corrupción en los suministros militares comprende las prácticas corruptas que se producen en diversos ámbitos de la logística militar, como los contratos relacionados con la defensa, la contratación pública, el suministro de equipos, la construcción y la logística.
Puede perjudicar gravemente el mantenimiento de la capacidad operativa de las Fuerzas Armadas, la protección de sus miembros y la gestión eficiente del presupuesto. Asimismo, constituye una conducta grave que puede exceder del mero incumplimiento contractual y dar lugar a sanciones penales.
En particular, como el suministro militar es un ámbito en el que la seguridad, la rapidez y la especialización adquieren mayor relevancia que en la contratación pública ordinaria, la corrupción relacionada con él puede convertirse en un problema de confianza en el conjunto de las Fuerzas Armadas.
Con frecuencia, estos actos se producen mediante la connivencia entre empresas privadas y personal civil de las Fuerzas Armadas con la condición de funcionario público, militares o responsables de la Administración del Programa de Adquisiciones de Defensa de la República de Corea. Pueden adoptar diversas formas, como solicitudes indebidas, aceptación de sobornos, elaboración de documentos falsos, alteración de licitaciones o inspecciones fraudulentas de los productos suministrados.
La corrupción en los suministros militares también puede dividirse, según el lugar y los sujetos implicados, entre corrupción interna de las Fuerzas Armadas y prácticas ilícitas promovidas por empresas privadas. Asimismo, debe distinguirse de la corrupción en la industria de defensa.
Mientras que esta última se refiere a prácticas ilícitas relacionadas con material militar estratégico o armamento avanzado, la corrupción en los suministros militares afecta al suministro de artículos ordinarios para la vida militar, materiales de construcción y equipos generales.
2. Corrupción en los suministros militares | Principales modalidades
La corrupción en los suministros militares puede adoptar las siguientes formas.
1. Suministro fraudulento o de productos defectuosos
-Suministro de artículos de calidad inferior, inutilizables o distintos de las especificaciones contratadas
-Inspección fraudulenta mediante connivencia con el responsable de la inspección
2. Concertación en licitaciones y solicitudes indebidas
-Designación previa de la empresa que resultará adjudicataria y celebración de una licitación meramente formal
-Manipulación de los criterios de evaluación o falsificación de documentos para favorecer a una empresa determinada
3. Aceptación de sobornos
-Entrega de dinero, bienes o atenciones por la empresa suministradora al responsable del contrato
-Encubrimiento de pagos ilícitos como gastos de tarjetas corporativas, costes de subcontratación u honorarios de asesoramiento
4. Subcontratación ilegal y utilización de empresas ficticias
-Celebración de contratos con sociedades instrumentales carentes de actividad real
-Ocultación del verdadero fabricante o proveedor durante la fase de subcontratación
Casos reales de corrupción en los suministros militares
A continuación se exponen algunos casos reales de corrupción en los suministros militares.
1. Caso de suministro a unidades militares de cámaras CCTV chinas de bajo coste presentadas como productos nacionales mediante sobornos
En este caso, aproximadamente 260 cámaras CCTV, que las Fuerzas Armadas creían de fabricación nacional y habían adquirido por un total de 12.000 millones de wones surcoreanos, eran en realidad productos chinos de bajo coste.
El proveedor fue puesto en prisión provisional y se constató la implicación de personal civil militar y oficiales pertenecientes al Mando Logístico del Ejército de la República de Corea.
2. Caso de suministro de imitaciones nacionales en lugar de productos auténticos
Fue un caso de corrupción a gran escala en el que 14 oficiales de grado superior del Mando Logístico de la Armada de la República de Corea, personal civil militar y empresarios privados, entre otros, un total de 11 personas, suministraron piezas de imitación fabricadas en Corea.
3. Caso de suministro de equipos de protección balística que no cumplían los requisitos de rendimiento
La Junta de Auditoría e Inspección de la República de Corea detectó que las Fuerzas Armadas habían contratado equipos como cascos y chalecos antibalas mediante un sistema de entrega previa e inspección posterior, y que se habían facilitado a los militares equipos no conformes tras realizar inspecciones de calidad fraudulentas.
3. Corrupción en los suministros militares | Legislación aplicable y nivel de las sanciones
Las sanciones relacionadas con la corrupción en los suministros militares se imponen con arreglo a las siguientes leyes de la República de Corea.
1. Ley Penal de la República de Corea
2. Ley Penal Militar de la República de Corea
3. Ley de Prevención de la Corrupción y de Creación y Funcionamiento de la Comisión de Derechos Civiles y Lucha contra la Corrupción
4. Ley sobre Contratos en los que el Estado es Parte
5. Ley de Adquisiciones de Defensa
Conducta | Nivel de la sanción |
Obtención de préstamos o subvenciones mediante métodos fraudulentos | Pena de prisión con trabajos o pena de prisión sin trabajos de hasta 10 años, o multa penal de hasta 10 veces el importe del préstamo o de la subvención recibidos |
Transmisión, permuta o préstamo de bienes sin obtener la aprobación del director de la Administración del Programa de Adquisiciones de Defensa de la República de Corea | Pena de prisión con trabajos o pena de prisión sin trabajos de hasta 3 años, o multa penal de hasta 10.000.000 de wones surcoreanos |
Utilización de bienes o artículos de propiedad estatal para fines distintos de los previstos | Pena de prisión con trabajos de hasta 1 año o multa penal de hasta 5.000.000 de wones surcoreanos |
Riesgos administrativos y civiles derivados
Además de las sanciones penales, la corrupción en los suministros militares puede ocasionar consecuencias complejas y acumulativas, como la resolución del contrato, la indemnización civil por daños y perjuicios, la designación como contratista inhabilitado y sanciones disciplinarias.
Como consecuencia, las desventajas administrativas y económicas pueden prolongarse durante varios años después de que finalice el procedimiento penal. Tanto las personas físicas, incluidos militares y personal civil militar, como las personas jurídicas suministradoras pueden ser objeto de sanciones.
A continuación se detallan los principales riesgos.
1. Resolución del contrato de suministro y reclamación de indemnización por daños y perjuicios
Si se dicta una condena penal firme por corrupción en los suministros militares o si los hechos se confirman durante una investigación o auditoría, el organismo contratante, como el Ministerio de Defensa Nacional de la República de Corea o cualquiera de las ramas de las Fuerzas Armadas, puede notificar la resolución del contrato con arreglo a la legislación coreana sobre contratación estatal.
Esta medida puede ir acompañada de la recuperación de las cantidades contractuales, la suspensión de pagos y la retirada de los productos suministrados.
Además, con fundamento en la Ley Civil de la República de Corea, el Gobierno o las Fuerzas Armadas pueden presentar una demanda de indemnización por daños y perjuicios contra la empresa o las personas implicadas.
2. Designación como contratista inhabilitado y restricción de la participación en licitaciones
Las empresas implicadas en corrupción en los suministros militares pueden ser designadas como contratistas inhabilitados y quedar sujetas a una restricción para participar en licitaciones durante un periodo máximo de 2 años.
Se considera contratista inhabilitado a la parte contratante o licitadora respecto de la cual se estime que existe riesgo de menoscabar la competencia leal o la correcta ejecución del contrato, o cuya participación en la licitación se considere inadecuada.
La legalidad del acto administrativo puede impugnarse mediante un proceso contencioso-administrativo. No obstante, mientras dure la restricción de participación en licitaciones, no será posible intervenir en procedimientos de contratación pública si no se solicita la suspensión de la ejecución de la medida.
Dado que estos riesgos derivan de actos administrativos que se tramitan con independencia del resultado del proceso penal, es necesario presentar por separado escritos explicativos y de alegaciones, así como responder al proceso contencioso-administrativo.
En particular, una empresa puede enfrentarse simultáneamente a la resolución contractual, la recuperación de fondos, la suspensión de los suministros y una fuerte disminución de sus ventas. Por ello, resulta importante analizar también los riesgos administrativos al formular la estrategia inicial de respuesta.
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4. Corrupción en los suministros militares | Procedimiento de auditoría e investigación
A continuación se expone el procedimiento de auditoría e investigación de la corrupción en los suministros militares.
1. Recepción de la denuncia e inicio de la auditoría
-Auditoría interna, por ejemplo, de la Junta de Auditoría e Inspección de la República de Corea o de la Oficina de Inspección del Ministerio de Defensa Nacional, o denuncia externa, por ejemplo, a través del portal coreano de peticiones ciudadanas o del portal de denuncias de corrupción
-Aplicación de medidas de protección a los denunciantes internos de irregularidades de interés público
2. Investigación de la policía militar y la fiscalía
-Inicio de una investigación formal por la policía militar o la fiscalía, que puede incluir registros e incautaciones, seguimiento de cuentas y análisis de registros de comunicaciones
-Obtención de declaraciones de las personas relacionadas y recopilación de pruebas destinadas a acreditar el delito
3. Acusación de la fiscalía militar y juicio ante un tribunal militar de la República de Corea
5. Corrupción en los suministros militares | Guía para responder por cuenta propia
A continuación se exponen algunas formas de responder ante un caso de corrupción en los suministros militares.
▶Si se le notifica que está siendo investigado
-Si un órgano de investigación le interroga como investigado, tiene derecho a guardar silencio y a negarse a declarar
-En las primeras fases, el material obtenido por los órganos de investigación puede ser limitado. Por ello, es importante aclarar con precisión los hechos y contar con asistencia letrada, en lugar de admitir precipitadamente las sospechas
-Si se trata de un militar o de personal civil militar, la unidad de pertenencia será informada previamente, por lo que también será necesario comunicarlo a los superiores y responder a un posible procedimiento disciplinario
▶Si recibe una citación para declarar a título informativo
-Debe prestar atención al contenido de sus declaraciones, pues podría pasar posteriormente a tener la condición de investigado
-Es necesario determinar el alcance de la declaración y aclarar si se solicita únicamente información o si existen sospechas de implicación
▶Si es responsable de una empresa privada señalada como autora de los hechos
-Debe reunir todos los documentos relativos a la celebración y ejecución del contrato y al proceso de suministro, incluidos el contrato de suministro, las facturas fiscales, los documentos de inspección y el historial de contratación electrónica
-Debe prepararse para acreditar la legitimidad del suministro y la conformidad del procedimiento mediante correos electrónicos, mensajes y grabaciones de llamadas con la contraparte contractual
▶Si es denunciante interno o se sospecha de su implicación
-Debe conservar las pruebas de que rechazó o advirtió sobre actos ilícitos, como instrucciones indebidas de suministro o manipulación de licitaciones
-Puede solicitar protección como denunciante de irregularidades de interés público a través del sistema interno de denuncias
6. Corrupción en los suministros militares | Aspectos clave de la defensa jurídica
A continuación se exponen los aspectos clave de la defensa jurídica en casos de corrupción en los suministros militares.
1. Acreditación de la legitimidad del contrato y del procedimiento de suministro
-Destacar que el procedimiento de licitación y celebración del contrato se ajustó a la normativa
-Obtener los documentos de aprobación del contrato y de comprobación de su ejecución emitidos por organismos públicos, como el Servicio de Contratación Pública o la Administración del Programa de Adquisiciones de Defensa de la República de Corea
2. Delimitación del alcance de la participación
-Alegar, con fundamento en las prácticas internas de la organización, las instrucciones de superiores o problemas estructurales, que la participación tuvo un alcance limitado
-Rebatir los elementos empleados para valorar individualmente las sospechas, como la existencia de un papel principal o la recepción de beneficios
3. Presentación de circunstancias atenuantes
-La ausencia de antecedentes, la denuncia voluntaria, los esfuerzos por reparar el daño y la actitud ante las medidas disciplinarias pueden tenerse en cuenta para atenuar la pena
4. Respuesta simultánea a los riesgos administrativos y civiles
-Además del procedimiento penal, deben prepararse medidas coordinadas frente a posibles actos administrativos y responsabilidades civiles, como la resolución del contrato, la indemnización por daños y perjuicios o las restricciones para participar en licitaciones
Si necesita asistencia en relación con la corrupción en los suministros militares
La corrupción en los suministros militares es un delito grave que amenaza la seguridad de las Fuerzas Armadas y las finanzas públicas.
Por ello, los órganos de investigación han anunciado investigaciones rigurosas y la imposición de sanciones. Con independencia de la gravedad de las sospechas, cuando surge un caso se requiere una respuesta oportuna y minuciosa.
Daeryun Sociedad de Abogados analiza los casos y formula estrategias de defensa mediante un grupo de trabajo coordinado compuesto por abogados especializados en contratación militar, industria de defensa, contratación pública, derecho de empresa y derecho penal.
En los casos de corrupción en los suministros militares, que requieren abordar conjuntamente tanto las posibles sanciones penales como los riesgos administrativos y civiles derivados, puede ser conveniente contar con asistencia profesional.
