Caso de representación en una denuncia por un abogado penalista en Suncheon | Denuncia penal por captación de fondos sin autorización y condena de los autores a penas de prisión de cumplimiento efectivo

El abogado penalista en Suncheon comprobó que el cliente había sido engañado por unos autores que actuaban de forma organizada.

El cliente quería que se impusiera una pena severa a los autores y encomendó el caso al abogado penalista en Suncheon.

El abogado penalista en Suncheon explica que la captación de fondos sin autorización consiste en dedicarse a obtener fondos de un número indeterminado de personas sin contar con la autorización o licencia exigida por la normativa, o sin efectuar el registro o la notificación correspondientes.

Veamos qué conductas constituyen captación de fondos sin autorización.

▲ Recibir aportaciones con el compromiso de abonar en el futuro el importe íntegro aportado o una cantidad superior

▲ Recibir dinero en concepto de depósitos, ahorros, cuotas, depósitos en custodia u otros conceptos, con el compromiso de abonar en el futuro la totalidad del capital o una cantidad superior

▲ Emitir o vender obligaciones con el compromiso de recomprarlas en el futuro por un importe igual o superior a su valor de emisión o de venta

▲ Recibir dinero en concepto de cuotas de afiliación u otros conceptos, con el compromiso de compensar futuras pérdidas económicas mediante dinero o valores

Analizaremos, junto con un abogado penalista en Suncheon, las sanciones penales que pueden imponerse por infringir la Ley de Regulación de la Captación de Fondos sin Autorización de la República de Corea.

¿Qué sanciones se imponen por captar fondos sin autorización?

Ley de Regulación de la Captación de Fondos sin Autorización
Artículo 3 (Prohibición de la captación de fondos sin autorización) Se prohíbe a toda persona captar fondos sin autorización.

Artículo 4 (Prohibición de indicaciones y publicidad relativas a la captación de fondos sin autorización) Se prohíbe a toda persona realizar, con el fin de captar fondos sin autorización y dirigiéndose a un número indeterminado de personas, indicaciones o publicidad sobre dicha actividad (entendiéndose por indicaciones o publicidad las previstas en la Ley de Etiquetado y Publicidad Justos de la República de Corea).

Artículo 5 (Prohibición de utilizar denominaciones comerciales similares a las del sector financiero) Se prohíbe a toda persona utilizar, para captar fondos sin autorización, una denominación establecida mediante decreto presidencial que forme parte de su nombre comercial (商號) y pueda dar a entender que desarrolla una actividad financiera.

Artículo 6 (Sanciones penales) ① Quien, infringiendo el artículo 3, capte fondos sin autorización será castigado con una pena de prisión con trabajos de hasta 5 años o una multa penal de hasta 50 millones de wones surcoreanos.
② Quien realice indicaciones o publicidad infringiendo el artículo 4 será castigado con una pena de prisión con trabajos de hasta 2 años o una multa penal de hasta 20 millones de wones surcoreanos.

Artículo 8 (Sanciones administrativas pecuniarias) ① A quien, infringiendo el artículo 5, utilice una denominación comercial similar a las del sector financiero para captar fondos sin autorización se le impondrá una sanción administrativa pecuniaria de hasta 50 millones de wones surcoreanos.
② La sanción administrativa pecuniaria prevista en el apartado ① será impuesta y recaudada por la Comisión de Servicios Financieros de la República de Corea conforme a lo establecido mediante decreto presidencial.

El abogado penalista en Suncheon destacó que el denunciante había suscrito con los acusados un contrato que incluía cláusulas como la garantía de devolución del capital.

El abogado penalista en Suncheon sostuvo que una persona conocida del cliente también había invertido tras ser engañada por los acusados y que, al no poder recuperar finalmente el dinero, los perjuicios sufridos habían sido muy graves.