MỤC LỤC
- 1. Kiểm soát xuất khẩu | Tổng quan
- - Tầm quan trọng đối với doanh nghiệp xuất nhập khẩu
- 2. Kiểm soát xuất khẩu | Rủi ro chính và mức xử phạt
- - Luật Ngoại thương của Hàn Quốc
- - Luật An toàn hạt nhân của Hàn Quốc
- - Luật Hải quan của Hàn Quốc
- - Luật Hợp tác và giao lưu liên Triều của Hàn Quốc
- - Luật Chương trình mua sắm quốc phòng của Hàn Quốc
- 3. Kiểm soát xuất khẩu | Hệ thống hỗ trợ trước và sau của Daeryun
1. Kiểm soát xuất khẩu | Tổng quan
Kiểm soát xuất khẩu là biện pháp pháp lý nhằm hạn chế và quản lý việc xuất khẩu hàng hóa, phần mềm, công nghệ và các đối tượng khác.
Hàng hóa và công nghệ có nguy cơ bị chuyển sang sử dụng cho các mục đích có hại như mục đích quân sự, phát triển vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc hoạt động khủng bố được xác định là đối tượng kiểm soát; nhà xuất khẩu muốn đưa các đối tượng này ra nước ngoài phải được cơ quan nhà nước cấp phép trước.
Đây là cơ chế thể chế trọng yếu nhằm bảo vệ an ninh quốc gia và duy trì hòa bình quốc tế.
Tầm quan trọng đối với doanh nghiệp xuất nhập khẩu
Kiểm soát xuất khẩu không chỉ là vấn đề của các doanh nghiệp quốc phòng và hạt nhân.
Các doanh nghiệp kinh doanh hàng hóa lưỡng dụng (Dual-Use) phục vụ mục đích dân sự nhưng có thể chuyển sang mục đích quân sự, như chất bán dẫn, thiết bị viễn thông, thiết bị bay không người lái, thiết bị quang học và phần mềm, cũng thuộc phạm vi điều chỉnh.
Xuất khẩu không có giấy phép hoặc không xác minh đầy đủ người sử dụng cuối cùng có thể dẫn đến xử phạt hình sự nghiêm khắc và chế tài hành chính.
2. Kiểm soát xuất khẩu | Rủi ro chính và mức xử phạt
Kiểm soát xuất khẩu không được điều chỉnh bởi một đạo luật duy nhất mà có cơ cấu áp dụng nhiều văn bản pháp luật khác nhau tùy theo loại và tính chất của hàng hóa.
Doanh nghiệp xuất khẩu trước hết phải xác định chính xác hàng hóa của mình chịu sự điều chỉnh của văn bản pháp luật nào.
Văn bản pháp luật | Cơ quan chủ quản | Đối tượng kiểm soát chính |
Luật Ngoại thương của Hàn Quốc | Bộ Công nghiệp và Thương mại Hàn Quốc | Xuất khẩu, tái xuất khẩu và chuyển giao vật tư chiến lược, hàng hóa và công nghệ lưỡng dụng |
Luật An toàn hạt nhân của Hàn Quốc | Ủy ban An toàn hạt nhân Hàn Quốc | Hàng hóa chuyên dùng cho lĩnh vực hạt nhân, vật liệu hạt nhân và công nghệ liên quan |
Luật Hải quan của Hàn Quốc | Bộ Tài chính và Kinh tế Hàn Quốc, Cơ quan Hải quan Hàn Quốc | Toàn bộ quá trình khai báo xuất nhập khẩu và thông quan |
Luật Hợp tác và giao lưu liên Triều của Hàn Quốc | Bộ Thống nhất Hàn Quốc | Đưa hàng hóa sang Triều Tiên, giao thương và dự án hợp tác liên Triều |
Luật Chương trình mua sắm quốc phòng của Hàn Quốc | Cơ quan Quản lý chương trình mua sắm quốc phòng Hàn Quốc | Xuất khẩu và môi giới vật tư quốc phòng, công nghệ khoa học quốc phòng |
Luật Ngoại thương của Hàn Quốc
Luật Ngoại thương của Hàn Quốc là đạo luật nền tảng về kiểm soát xuất khẩu của Hàn Quốc; người muốn xuất khẩu vật tư chiến lược và hàng hóa lưỡng dụng do Bộ trưởng Bộ Thương mại, Công nghiệp và Năng lượng Hàn Quốc chỉ định và công bố phải được cấp phép xuất khẩu trước.
Hàn Quốc áp dụng cơ chế để doanh nghiệp tự phân loại vật tư chiến lược và cơ chế yêu cầu tổ chức chuyên môn phân loại; nhà xuất khẩu phải xác minh người sử dụng cuối cùng và mục đích sử dụng cuối cùng.
Ngay cả khi hàng hóa không được chỉ định là vật tư chiến lược, doanh nghiệp vẫn phải xin giấy phép theo tình huống nếu có nguy cơ hàng hóa được chuyển sang sử dụng để phát triển vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc cho mục đích tương tự.
Hành vi vi phạm | Mức xử phạt |
Xuất khẩu vật tư chiến lược không có giấy phép | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 7 năm hoặc phạt tiền không quá 5 lần giá trị hàng hóa |
Xuất khẩu không có giấy phép đối với hàng hóa thuộc diện phải xin giấy phép theo tình huống | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 5 năm hoặc phạt tiền không quá 3 lần giá trị hàng hóa |
Nhận giấy phép xuất khẩu bằng thông tin gian dối hoặc thủ đoạn bất chính | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 5 năm hoặc phạt tiền không quá 3 lần giá trị hàng hóa |
Xuất nhập khẩu hàng hóa bị hạn chế khi chưa được phê duyệt | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 3 năm hoặc phạt tiền không quá 30 triệu won Hàn Quốc |
Vi phạm lệnh dừng vận chuyển hoặc cản trở biện pháp dừng vận chuyển | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 5 năm hoặc phạt tiền không quá 100 triệu won Hàn Quốc |
Chế tài hành chính (hạn chế xuất nhập khẩu) | Hạn chế xuất nhập khẩu vật tư chiến lược trong thời hạn không quá 3 năm |
Chế tài hành chính (phạt tiền hành chính) | Phạt tiền hành chính không quá 20 triệu won Hàn Quốc và áp dụng lệnh đào tạo |
Luật An toàn hạt nhân của Hàn Quốc
Luật An toàn hạt nhân của Hàn Quốc quản lý nghiêm ngặt thông qua giấy phép xuất khẩu nhằm ngăn vật liệu hạt nhân, hàng hóa và công nghệ liên quan đến hạt nhân bị chuyển sang sử dụng để phát triển vũ khí hạt nhân hoặc cho mục đích tương tự.
Ủy ban An toàn hạt nhân Hàn Quốc phụ trách cấp phép xuất khẩu đối với hàng hóa chuyên dùng cho lĩnh vực hạt nhân thuộc Phần 1 của NSG (Nhóm các nước cung cấp hạt nhân), đồng thời xem xét cam kết không sở hữu vũ khí hạt nhân của chính phủ nước nhập khẩu và việc thực hiện thỏa thuận bảo đảm an toàn của IAEA.
Hành vi vi phạm | Mức xử phạt |
Sử dụng, sở hữu hoặc tiến hành hoạt động kinh doanh không có giấy phép hay đăng ký | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 3 năm hoặc phạt tiền không quá 30 triệu won Hàn Quốc |
Vi phạm lệnh đình chỉ | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 3 năm hoặc phạt tiền không quá 30 triệu won Hàn Quốc |
Luật Hải quan của Hàn Quốc
Luật Hải quan của Hàn Quốc điều chỉnh toàn bộ quá trình khai báo xuất nhập khẩu và thông quan, đồng thời quy định các hình phạt nghiêm khắc đối với hành vi xuất nhập khẩu không khai báo, khai báo gian dối, buôn lậu xuất nhập khẩu và các hành vi khác trong lĩnh vực kiểm soát xuất khẩu.
Xuất khẩu hàng cấm mà không khai báo và che giấu hàng xuất khẩu dưới tên một loại hàng hóa khác là những dạng vi phạm điển hình.
Hành vi vi phạm | Mức xử phạt |
Xuất khẩu hoặc nhập khẩu hàng cấm (buôn lậu xuất nhập khẩu) | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 7 năm hoặc phạt tiền không quá 70 triệu won Hàn Quốc |
Nhập khẩu hàng hóa không khai báo | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 5 năm hoặc phạt tiền không quá mức cao hơn giữa 10 lần số tiền thuế hải quan và giá vốn hàng hóa |
Xuất khẩu bằng cách khai báo gian dối | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 3 năm hoặc khoản tiền không vượt quá mức cao hơn giữa 5 lần số tiền trốn tránh và giá vốn hàng hóa |
Tịch thu | Tịch thu toàn bộ hàng hóa buôn lậu xuất nhập khẩu |
Luật Hợp tác và giao lưu liên Triều của Hàn Quốc
Luật Hợp tác và giao lưu liên Triều của Hàn Quốc điều chỉnh hoạt động giao thương, dự án hợp tác và việc đi lại giữa Hàn Quốc và Triều Tiên; việc đưa hàng hóa đến hoặc từ Triều Tiên phải được Bộ trưởng Bộ Thống nhất Hàn Quốc phê duyệt.
Việc chuyển vật tư đến Triều Tiên thông qua giao dịch vòng cũng có thể thuộc phạm vi điều chỉnh của luật này; nghĩa vụ khai báo có thể phát sinh ngay cả khi có tiếp xúc ngoài dự kiến ở nước ngoài.
Hành vi vi phạm | Mức xử phạt |
Đưa hàng hóa đến hoặc từ Triều Tiên khi chưa được phê duyệt | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 3 năm hoặc phạt tiền không quá 30 triệu won Hàn Quốc |
Thực hiện dự án hợp tác khi chưa được phê duyệt | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 3 năm hoặc phạt tiền không quá 30 triệu won Hàn Quốc |
Vi phạm điều kiện phê duyệt (đến Triều Tiên, đưa hàng hóa đến hoặc từ Triều Tiên, dự án hợp tác, phương tiện vận chuyển và các trường hợp khác) | Phạt tiền hành chính không quá 3 triệu won Hàn Quốc |
Luật Chương trình mua sắm quốc phòng của Hàn Quốc
Luật Chương trình mua sắm quốc phòng của Hàn Quốc điều chỉnh nghiêm ngặt hoạt động xuất khẩu và môi giới vật tư quốc phòng, công nghệ khoa học quốc phòng.
Doanh nghiệp muốn kinh doanh xuất khẩu vật tư quốc phòng phải khai báo với Cơ quan Quản lý chương trình mua sắm quốc phòng Hàn Quốc và phải được người đứng đầu cơ quan này cấp phép cho từng lần xuất khẩu.
Đặc biệt, nếu vật tư quốc phòng sản xuất tại Hàn Quốc có chứa linh kiện hoặc công nghệ của Hoa Kỳ thì có thể phải xin riêng giấy phép tái xuất khẩu theo ITAR của Hoa Kỳ; doanh nghiệp phải đồng thời tuân thủ pháp luật trong nước và các quy định kiểm soát xuất khẩu của nước ngoài.
Hành vi vi phạm | Mức xử phạt |
Tiết lộ hoặc chiếm dụng bí mật biết được trong quá trình thực hiện nhiệm vụ | Phạt tù kèm lao động bắt buộc hoặc phạt tù không kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 5 năm, hoặc phạt tiền không quá 50 triệu won Hàn Quốc |
Kinh doanh xuất khẩu vật tư quốc phòng trọng yếu mà không khai báo hoặc khai báo gian dối | Phạt tiền không quá 5 triệu won Hàn Quốc |
Giành quyền kiểm soát quản lý đối với doanh nghiệp công nghiệp quốc phòng khi chưa được cấp phép | Phạt tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc đến 1 năm hoặc phạt tiền không quá 5 triệu won Hàn Quốc |
Thu hồi tư cách doanh nghiệp công nghiệp quốc phòng, hạn chế tư cách tham gia đấu thầu (chế tài hành chính) | Áp dụng theo mức độ vi phạm |
3. Kiểm soát xuất khẩu | Hệ thống hỗ trợ trước và sau của Daeryun
Vi phạm quy định kiểm soát xuất khẩu là lĩnh vực rủi ro phức tạp, không chỉ có thể bị xử phạt hình sự và áp dụng chế tài hành chính tại Hàn Quốc mà còn có thể đồng thời bị các cơ quan nước ngoài như BIS·OFAC của Hoa Kỳ điều tra và áp dụng chế tài.
Đặc biệt, do nhiều văn bản pháp luật và quy phạm quốc tế được áp dụng đồng thời đối với hàng hóa chiến lược, vật tư quốc phòng và giao dịch với Triều Tiên, một giao dịch có thể đồng thời cấu thành nhiều hành vi vi phạm.
Phòng ngừa trước khi phát sinh vi phạm
∙ Xây dựng hệ thống thẩm tra chuyên sâu (Due Diligence) về người sử dụng cuối cùng và mục đích sử dụng cuối cùng
∙ Rà soát đối chiếu pháp luật kiểm soát xuất khẩu trong nước với các quy định kiểm soát xuất khẩu nước ngoài như EAR·ITAR của Hoa Kỳ
∙ Tư vấn xây dựng chương trình tuân thủ nội bộ về kiểm soát xuất khẩu và đào tạo cán bộ quản lý, nhân viên
Ứng phó sau khi phát sinh vi phạm
∙ Ứng phó với điều tra hình sự và quy định xử phạt cả pháp nhân lẫn cá nhân thực hiện hành vi liên quan đến vi phạm quy định kiểm soát xuất khẩu
∙ Hỗ trợ thủ tục khiếu nại đối với quyết định áp dụng chế tài hành chính, bao gồm hạn chế xuất nhập khẩu
∙ Ứng phó với hoạt động điều tra vi phạm quy định kiểm soát xuất khẩu của cơ quan nước ngoài như BIS·OFAC của Hoa Kỳ
∙ Ứng phó với điều tra vi phạm Luật Hợp tác và giao lưu liên Triều của Hàn Quốc liên quan đến hoạt động thương mại và dự án hợp tác với Triều Tiên
Do vi phạm quy định kiểm soát xuất khẩu thường dẫn đến hậu quả khó khắc phục sau khi giao dịch đã được thực hiện, cần xem xét biện pháp ứng phó ở giai đoạn rà soát hợp đồng xuất khẩu hoặc sau khi nhận được thông báo bắt đầu điều tra.
Công ty Luật Daeryun có các luật sư chuyên về hải quan và thương mại quốc tế, có kinh nghiệm xử lý vấn đề kiểm soát xuất khẩu.
Nếu cần tư vấn pháp luật về kiểm soát xuất khẩu, có thể yêu cầu đánh giá vụ việc với Daeryun, công ty luật xếp thứ 9 tại Hàn Quốc (theo hồ sơ kê khai thuế giá trị gia tăng năm 25 với Cơ quan Thuế quốc gia Hàn Quốc), thông qua mục 🔗Đặt lịch tư vấn pháp luật với luật sư thương mại quốc tế.
