CONTENTS
- 1. الامتثال في إدارة الأعمال | المفهوم والأهمية
- - المخاطر الجنائية عند فشل إدارة الامتثال
- 2. الإدارة الممتثلة للقانون | نظام الامتثال المؤسسي
- - تشغيل وحدة الامتثال
- 3. الإدارة الملتزمة بالقانون | المجالات التنظيمية الرئيسية
- - الامتثال لقانون المنافسة العادلة
- - تنظيمات مكافحة الفساد وحظر الطلبات غير المشروعة
- - تنظيم المعلومات الشخصية وأمن المعلومات
- - ESG والتنظيم البيئي
- 4. الإدارة الملتزمة بالقانون | بناء نظام الرقابة الداخلية
- - التحقيق الداخلي والتعامل مع الأزمات
- - استراتيجية إدارة مخاطر الشركات
- 5. الإدارة الممتثلة للقانون | مساعدة شركة داريون للمحاماة
1. الامتثال في إدارة الأعمال | المفهوم والأهمية
إدارة الامتثالنظام إداري يدير أنشطة الشركة بما يتوافق مع القوانين واللوائح الداخلية والمعايير الأخلاقية والمسؤولية الاجتماعية.وسائل.
في الماضي، كان التركيز ببساطة على إدارة الامتثال على مستوى عدم مخالفة القوانين، لكنه تطور مؤخرًا ليصبح عنصرًا إداريًا أساسيًا يؤثر على استدامة الشركات، وإدارة السمعة، وجذب الاستثمار، والمعاملات العالمية.
وعلى وجه الخصوص، تتزايد أهمية إدارة الامتثال بسبب التغييرات التالية في البيئة التنظيمية.
- تعزيز لوائح التجارة العادلة
- التوسع في لوائح مكافحة الفساد
- تعزيز لوائح حماية المعلومات الشخصية
- تعزيز أنظمة الأسواق المالية ورأس المال
- انتشار إدارة ESG
إذا فشلت الشركة في إنشاء نظام إدارة الامتثال بشكل صحيح، فقد تحدث المشاكل التالية:
المخاطر الجنائية عند فشل إدارة الامتثال
إذا فشلت الشركة في إنشاء نظام لإدارة الامتثال بشكل صحيح، فقد يتم توسيع المسؤولية الجنائية للإدارة والموظفين.
وعلى وجه الخصوص، فإن عدد الحالات التي تم فيها الاعتراف بالمسؤولية الجنائية المباشرة للمديرين التنفيذيين والمديرين التنفيذيين، الذين هم صناع القرار الفعليين، تزايد في الآونة الأخيرة، مما يجعل من المهم للغاية إنشاء نظام للرقابة الداخلية للشركات.
نوع المخالفة | القانون المعمول به | مستوى العقوبة |
رشوة | القانون الجنائي | السجن لمدة تصل إلى 5 سنوات أو غرامة تصل إلى 20 مليون وون |
الفساد والرشوة | قانون مكافحة الفساد | السجن لمدة تصل إلى 3 سنوات أو غرامة تصل إلى 30 مليون وون |
التواطؤ والتجارة غير العادلة | قانون التجارة العادلة | السجن لمدة تصل إلى 3 سنوات أو غرامة تصل إلى 200 مليون وون |
تسربت المعلومات الشخصية | قانون حماية المعلومات الشخصية | السجن لمدة تصل إلى 5 سنوات أو غرامة تصل إلى 50 مليون وون |
تسرب الأسرار التجارية | قانون منع المنافسة غير العادلة | في حالة التسريب إلى الخارج: السجن لمدة تصل إلى 15 عامًا أو غرامة تصل إلى 1.5 مليار وون في حالة التسريب محليًا: السجن لمدة تصل إلى 10 سنوات أو غرامة لا تتجاوز 500 مليون وون |
الاحتيال المحاسبي | قانون التدقيق الخارجي | السجن لمدة تصل إلى 10 سنوات أو الأرباح المتحصلة من المخالفات أو غرامة لا تقل عن مرتين ولا تزيد عن 5 أضعاف مبلغ الخسارة التي تم تجنبها |
التداول من الداخل | قانون أسواق رأس المال | السجن لمدة محدودة سنة أو أكثر أو الغرامة من 4 إلى 6 أضعاف مبلغ الإثراء غير المشروع |
الاختلاس وخيانة الأمانة | القانون الجنائي | السجن لمدة تصل إلى 10 سنوات أو غرامة تصل إلى 30 مليون وون |
وعلى وجه الخصوص، في الآونة الأخيرة، إذا تم تأكيد فشل الرقابة الداخلية للشركة، فقد يتم فرض المسؤولية الجنائية على الشركة نفسها وفقًا لأحكام العقوبة المزدوجة.
هكذاإن إدارة الامتثال ليست مجرد استجابة للوائح، ولكنها استراتيجية إدارية أساسية لتحقيق استدامة الشركة.ومن المسلم به كما.
2. الإدارة الممتثلة للقانون | نظام الامتثال المؤسسي
تشير إدارة الامتثال إلى نظام الرقابة الداخلية للمؤسسة بأكملها، ويتكون نظام الامتثال للشركة عمومًا من الهيكل التالي.
نظام داعم الامتثال
أحد الأنظمة الأساسية لنظام إدارة الامتثال هو نظام دعم الامتثال.
يتطلب هذا النظام شخصًا محترفًا ليكون مسؤولاً عن التحقق من الامتثال للقوانين واللوائح داخل الشركة وإدارة نظام الرقابة الداخلية.
يعتمد نظام ضابط الامتثال على المادة 542-13 من القانون التجاري.
المهام الرئيسية لمسؤول الامتثال
العمل | المحتوى |
فحص الامتثال القانوني | التحقق مما إذا كانت الشركة تنتهك القوانين واللوائح |
إدارة الرقابة الداخلية | تشغيل اللوائح الداخلية وأنظمة الامتثال |
التدريب على الامتثال | إجراء تدريب على الامتثال للمديرين التنفيذيين والموظفين |
التحقيق الداخلي | التحقيق في سوء السلوك والتوصية بالتحسينات |
الإبلاغ عن المخاطر | تقرير إلى مجلس الإدارة والرئيس التنفيذي |
تشغيل وحدة الامتثال
تدير الشركات والمؤسسات المالية الكبيرة أحيانًا منظمات امتثال منفصلة. الأدوار الرئيسية تشمل:
- وضع سياسة الرقابة الداخلية
- فحوصات الامتثال
- التدقيق الداخلي
- إدارة المخاطر
- تشغيل نظام التقارير الداخلية
وهذا يسمح للشركات بإدارة المخاطر القانونية بشكل استباقي.
3. الإدارة الملتزمة بالقانون | المجالات التنظيمية الرئيسية
ترتبط إدارة امتثال الشركات بمجالات قانونية مختلفة، ومجالات تنظيم الامتثال التمثيلية هي كما يلي.
الامتثال لقانون المنافسة العادلة
تعد إدارة الامتثال المتعلقة بقانون التجارة العادلة مجالًا مهمًا جدًا في أنشطة الشركات. تشمل الأنواع التمثيلية من اللوائح ما يلي:
- التواطؤ
- الممارسات التجارية غير العادلة
- الدعم غير العادل
- مخالفة قوانين التعاقد من الباطن
- انتهاك قانون أعمال التوزيع على نطاق واسع
يمكن للشركات إنشاء نظام للرقابة الداخلية من خلال برنامج الامتثال للتجارة العادلة (CP).
تنظيمات مكافحة الفساد وحظر الطلبات غير المشروعة
"قانون حظر الإغراءات غير المشروعة وتلقي الأموال والأشياء الثمينة وما إلى ذلك" (قانون مكافحة الكسب غير المشروع) هو قانون تمثيلي يعزز امتثال الشركات لمكافحة الفساد.
بالإضافة إلى ذلك، يجب على الشركات العالمية أيضًا أن تأخذ في الاعتبار لوائح مكافحة الفساد الخارجية التالية:
- قانون ممارسات الفساد الأجنبية الأمريكي
- UK Bribery Act
تنظم هذه القوانين بقوة الرشوة، والالتماس غير اللائق، والفساد من قبل المديرين التنفيذيين في الشركات والموظفين.
تنظيم المعلومات الشخصية وأمن المعلومات
يعد الامتثال للمعلومات الشخصية أحد أهم مجالات الامتثال اليوم.
القوانين ذات الصلة هي كما يلي:
- قانون حماية المعلومات الشخصية
- قانون شبكة المعلومات والاتصالات
- قانون المعلومات الائتمانية
في حالة تسرب المعلومات الشخصية، قد يتم فرض العقوبات التالية.
- غرامة
- غرامة
- تعويض
- العقوبة الجنائية
ESG والتنظيم البيئي
مع توسع إدارة الحوكمة البيئية والاجتماعية والحوكمة، تعد اللوائح البيئية أيضًا مجالًا مهمًا لإدارة الامتثال. تشمل القوانين التمثيلية ما يلي:
- قانون مكافحة الجرائم البيئية
- قانون الحفاظ على جودة الهواء
- قانون إدارة النفايات
يمكن أن يكون لانتهاك اللوائح البيئية تأثير كبير على سمعة الشركة وفي جذب الاستثمار.
4. الإدارة الملتزمة بالقانون | بناء نظام الرقابة الداخلية
لإدارة الامتثال الفعالة، من الضروري إنشاء نظام منهجي للرقابة الداخلية. عناصر الرقابة الداخلية التمثيلية هي كما يلي.
مكونات الرقابة الداخلية لإدارة الإمتثال
الفئة | أبرز |
اللوائح الداخلية | مدونة قواعد السلوك، مدونة الأخلاق |
إدارة المخاطر | تحليل المخاطر القانونية |
التدقيق الداخلي | فحوصات الامتثال |
التقارير الداخلية | نظام الإبلاغ عن المخالفات |
برنامج تعليمي | التدريب على امتثال الموظفين |
يعمل نظام الرقابة الداخلية هذا على منع المخاطر القانونية للشركات مسبقًا.
التحقيق الداخلي والتعامل مع الأزمات
في حالة حدوث نشاط غير قانوني أو الاشتباه به داخل الشركة، يلزم إجراء تحقيق داخلي.
ويتم التحقيق الداخلي من خلال الإجراءات التالية.
- تم استلام التقرير
- تقصي الحقائق
- أدلة آمنة
- مراجعة قانونية
- الإجراء العلاجي
في الآونة الأخيرة، تم استخدام تكنولوجيا الطب الشرعي الرقمي لتحسين دقة التحقيق من خلال البريد الإلكتروني، والرسائل، وتحليل البيانات الداخلية.
بالإضافة إلى ذلك، تعتبر الاستجابات التحقيقية المؤسسية التالية مهمة:
- تحقيق لجنة التجارة العادلة
- التفتيش على خدمات الرقابة المالية
- تحقيق النيابة
خلال هذه العملية، تحتاج الشركات إلى استجابة سريعة واستراتيجية.
استراتيجية إدارة مخاطر الشركات
لإدارة الامتثال الفعالة، يجب على الشركات إعداد الاستراتيجيات التالية.
يسمح هذا النظام للشركات بإدارة المخاطر القانونية والمخاطر المتعلقة بالسمعة في وقت واحد.
5. الإدارة الممتثلة للقانون | مساعدة شركة داريون للمحاماة
تعد إدارة الامتثال مجالًا شاملاً لإدارة المخاطر مرتبطًا بالهيكل الإداري للشركة وهيكل المعاملات ونظام اتخاذ القرار الداخلي.
تدير شركة المحاماة داريون نظامًا استشاريًا متكاملاً يتعاون فيه الخبراء في مختلف المجالات، بما في ذلك قانون الشركات والتجارة العادلة والمالية والقانون الجنائي والمعلومات الشخصية والعمل، لإنشاء نظام لإدارة امتثال الشركات.
يقدم داريون استشارات مخصصة لإدارة الامتثال للشركات في المجالات التالية.
· التحقيق الداخلي والاستجابة الجنائية الرقمية
· الرد على التحقيقات التي تجريها لجنة التجارة العادلة ودائرة الرقابة المالية والهيئات التنظيمية
· الاستجابة للتحقيقات الجنائية ومنع نشوب النزاعات
تتعاون شركتنا مع محامي الشركات، ومحامي التجارة العادلة، والمحامين الماليين، والمحامين الجنائيين، ومركز الطب الشرعي الرقمي.توفر حلولاً قانونية شاملة مصممة خصيصًا للشركات، بدءًا من إنشاء نظام إدارة الامتثال وحتى التحقيق الداخلي والاستجابة التنظيمية وحل النزاعات.أنا أفعل ذلك.
إذا كنت بحاجة إلى نصيحة بشأن إنشاء نظام لإدارة الامتثال، تفضل بزيارة داريون، تاسع أكبر مكتب محاماة في كوريا (استنادًا إلى 25 عامًا من تقارير ضريبة القيمة المضافة إلى دائرة الضرائب الوطنية) التي تقدم خدمات قانونية مصممة خصيصًا لمواقف الشركات، مثل الاستشارات في الموقع والاستشارات عبر الفيديو 🔗الحجز للاستشارة القانونية مع محامي الشركاتيرجى المتابعة.
