항응성 조사 및 준수 : Rico 노출 이해

RICO의 기업은 합법적인 법인, 자회사 또는 부서를 포함한 모든 법적이나 불법 단체가 구조, 목적 및 일반 활동과 지속적인 관심으로 존재합니다. 법원은 기업 부서, 합작 투자에 있는 기업이 있고, 또한 연주회에서 행동하는 직원의 정보를 알 수 있습니다. 기업은 예비적 인 범죄가 발생하는 차량을 통해 필요로하지 않습니다. 그것은 랙테터의 패턴에 의해 해를 내거나 얻을 수있는 별도의 법인이 될 수 있습니다. 이 폭발적인 정의는 prosecutors가 기업 자체 조직 구조를 구성하는 것을 의미한다는 것은, 효과적으로 회사에게 culpable 개인을 고립시키는 보다는 오히려 방어력이 있는 각자를 만드는.

패턴은 적어도 두 가지 사전 행동 (미국 18 개 섹션 1961)이 10 년 이내에 다른 기업 또는 그 친선과 관련 된 모든 연령대의 사건에 나열된 여성. 일반적으로 기업 조사에 청구 된 예비 범죄는 우편 사기, 와이어 사기, 돈 세탁, 브리베니, extortion 및 음모를 포함합니다. 법원은 일상적인 비즈니스 트랜잭션이 청구서, 이메일, 송금을 통해 해당 조직의 물질적 임계 또는 배출을 포함하는 경우 우편이나 와이어 사기를 구성 할 수 있습니다. 관련 표준은 허용됩니다; prosecutors는 각 predicate 행위가 기업의 핵심 사업 직접 관여시키는 것을 보여주지 않습니다. 대신, 법원은 종종 일반 참가자, 피해자, 방법 또는 목적을 공유하는 경우 우선주의가 관련된다는 것을 인정합니다. 이 유연성은 격리된 준수 실패, 제 3 자 킥백 계획 및 내부 회계 불충분 한 RICO 패턴으로 인해 이벤트가 다른 비즈니스 단위 또는 관할 구역에 걸쳐 사용할 수 있습니다.

RICO 조사는 종종 규제 또는 검찰자가 거짓 인증, 브리버 지불의 패턴을 식별하거나 여러 거래 또는 시간 기간 동안 은폐를 시작합니다. 연방 법무부, 증권 및 교환위원회, 그리고 검사관 일반의 사무실은 외국 손상 행위 위반에 RICO 이론을 적용한다, 정부 계약 사기, 의료 청구 제도. 내부 규정 준수 조사 시스템 제어 실패 또는 유사한 역할에 직원의 반복 된 misconduct 외부 기관 관심을 가속 할 수 있습니다. 실무자 관점에서, 재치료를 지연하거나 실수로 인해 잘못의 범위와 기간을 문서화하지 않는 기업은 종종 자기 허가 및 신속한 정확한 조치를 구현하는 것보다 더 적극적인 RICO 이론에 직면합니다. 뉴욕 남부 지구와 같은 고형외 집행 상황에서, 검찰자는 수개월 이상 제출된 여러 개의 거짓 진술이나 사기적 거래를 식별 할 때 RICO 수수료를 구성할 수도 있습니다. 개별 거래 금액이 모국인지라도 패턴과 지속 시간이 RICO의 관련성 및 연속성을 만족시키기 때문에 이러한 조치가 발생할 수 있습니다.

RICO 책임은 법인으로, culpable 직원에게 단순히 붙일 수 있습니다. 기업 RICO의 비젼 또는 합의가 연방 계약, 필수 준수 모니터 및 범죄 벌금에서 탈바레를 포함하여 담쟁 결과를 유발할 수 있기 때문에이 구분은 중요합니다. 기업 수비수는 기업의 구조, 정책 또는 Inaction가 패턴을 촉진하는 것을 증명할 경우 완전한 방어로 하위 협조에 대한 지식이나 의존의 부족이 발생할 수 없습니다. 법원은 회사가 적대적 인 (범죄 의도)을 갖는 인수를 거부했다. 증거가 관리 무시 된 빨간색 플래그, 적절한 통제 또는 허용된 misconduct를 구현하지 못하게되어 있음을 보여줍니다. 기업의 준수 자세는 부패 패턴의 시간에 따라 - 그것은 RICO 책임 분석에 대한 중앙 증거를보고, 교육, 감사 및 보고하는 안티 손상 정책이 있었다.

Prosecutors는 기업이 관련되어 있으며, 그 결과가 연속성과 관계를 보여주는 패턴을 형성해야 합니다. 법원은 관련 표준을 적용; 일부는 각 준비에 기업의 직접 참여가 필요하며, 다른 사람들은 일반적인 참가자 또는 목적을 기반으로 느슨한 연결을 허용한다. 회사는 종종 대회 RICO는 부채를 갖게 된 전염병이 분리되어 다른 배우와 함께하거나 패턴을 구성하는 충분한 오염성에 대한 책임을 부담합니다. 이 방어의 힘은 다큐멘터리 증거, 증언을 목격하고, 부종된 misconduct의 임시 간격에 크게 의존합니다. 여러 거래 또는 통신 수 년 동안 과잉 인력이나 비즈니스 라인과 관련하여 법원은 관련성이 더 쉽게 찾을 경향이 있습니다. , 긴 간격으로 분리된 전형적으로, 관련 사업 단위를 포함하는, 또는 관리에 명백한 연결 없이 배우는 것은 본 시험을 실패할지도 모릅니다. RICO 노출이 진짜인지 또는 과실한지 여부를 알 수 있는 경우, 직원은 역할과 상호 작용을 통해 모든 종류의 오해가 발생하는 관계에 대한 초기 조사는 공유되거나 수익이나 은폐가 일반적인 기업 이익의 여부를 결정할 수 있습니다.

뉴욕 남부 지구는 연방 백색 콜러 증식과 시민 RICO 소송의 실질적인 양을 처리하고 기업 정의 및 패턴 증거에 대한 영향력있는 선행을 개발했습니다. 그 지역에 법원은 법인 계층과 내부 승인 프로세스를 조직 자체가 수비인 경우에도 기업 지배자 인 RICO 기업의 일부로 문자화 할 수있는 prosecutors을 허용했습니다. 의논하기 전에, 우리는 우리의 연구에 따르면, 우리는 우리가 그것을 가지고 있는 것을 알고 있습니다. 이 학문은 또한 과학적인 기술 및 기술을 개발하는 것이 좋습니다. 기업 상담은 문서 보유 프로토콜, 조사 파일 및 준수 인력과 통신이 수사 또는 규제 관심의 표시와 동시에 보존되어야하며 기록에서 종종 납 법원을 선포하여 정부의 예증에 부합 할 것이라고 주장합니다.

효과적인 항응증제 규정 준수 프로그램은 높은 위험 역할에 직원을 위한 필수 교육, 거래 및 승인의 정기 감사 및 의심되는 misconduct를 위해 명확한 보고 채널을 포함하는 서면 정책 prohibiting bribery와 사기성 행위를 포함합니다. 법원과 검찰자는 종합 통제 및 정품 시행 메커니즘이 직면 한 회사가 RICO 책임을 감소하고 종종 합의 협상 또는 보류에 신용을받을 수 있음을 인식합니다. 제어는 공급업체가 diligence, Agent oversight 및 Transaction 승인 워크플로우를 포함한 타사 위험에 대해 고려해야 합니다. 규정 준수 노력의 문서—훈련 출석 기록, 감사 보고서 및 식별 된 문제에 대한 응답으로 촬영 한 재중 조치-법인은 잘못을 알 수 없었던 것을 알게하지 않았다. 법적고지, 보증 및 책임은 본 약관에 따라 결정됩니다. 조사 및 준수 프레임 워크에 대한 관련 지침은 통해 사용할 수 있습니다 연구, 규제 및 윤리 의 특징

회사는 내부 조사 결과, 정확한 행동 및 예방 조치가 구현된 것을 포함하여 식별 된 misconduct의 범위, 지속 가능성 및 재중을 문서화해야합니다. 규제 문의 전에이 기록-창조—회사가 잘못되었는지, 종종 번식 재량과 합의 조건에 영향을 미치는. 본 약관은 회사가 제공하는 모든 권리는 저작권법에 의해 보호됩니다. 이 약관의 내용은 개인정보보호 규정을 준수하며, 해당 개인 정보 취급 방침 및 기타 관련 법령에 따라 변경될 수 있습니다. 회사는 또한 준수, 법적 또는 감사 인사에 대한 의심의 위반을 에스컬레이션하기위한 명확한 프로토콜을 구축하고 그 보고서 및 모든 후속 조치의 기록을 유지합니다. 외부 상담은 조사, 변호사-클라이언트 특권 및 작업 제품 보호가 공개로부터 발견을 차단할 수 있지만 회사는 규제 기관에 대한 공제의 전략적 이점에 대해 신중하게 균형 권한 보전해야합니다. 조사 범위에 대한 경험있는 anti-corruption 상담과 조기 상담, 보고 의무 및 특권 전략은 중요합니다.

회사는 항응식 조사를 완화하고, 부패된 misconduct가 다수 거래를 경간하는지 평가해야 합니다. 반복한 참가자는 또는 prosecutors가 RICO 본으로 특성화할지도 모르다 체계적인 통제 실패를 반영합니다. 모든 예언된 전형과의 관계에 대한 조기 평가는 기업으로 정의 할 수 있으며, 지속적인 혁신을 지원하는 다큐멘터리 증거와 소송 전략 및 정착 위치를 알 수있다. 법은 규정 준수 기록, 조사 파일 및 감독 인력과 통신의 보존을 우선적으로 해야 하며 자율적 인 재량에 따라 중재를 하거나 규제와 협력이 RICO 노출 또는 영향 증언 재량 감소 될 수 있음을 고려해야 합니다. 복잡한 운영, 여러 관할 구역 또는 타사 관계와 기업에 대한 경험이있는 적극적인 상담 항소화 Investigations 상담은 노출을 명확하게 할 수 있으며 준수 디자인을 알려 주며, 법률적 행위에 대한 조직적인 약속을 보여주는 문서 프로토콜을 수립합니다.