Bribery Case 및 Corporate Compliance에 대해 알아야 할 사항?

Bribery는 기본적으로 거래에 대한 가치의 무언가가 공식 행위 또는 비즈니스 호평을 교환하는 것입니다. 연방 법률 18 미국 § 201는 연방 정부 기관에 브리브를 범죄; 뉴욕 펜팔 법은 200.00 국가 및 지역 수준에서 공공 종의 bribery 주소. 통계 언어는 넓습니다. 돈을 필요로하지 않습니다. 여행, 숙박, 오락, 선호 계약, 가족 구성원에 대한 작업 제공 또는 부적절한 행위를 유도하는 것과 같은 혜택을 누릴 수 있습니다.

Prosecution은 공식 행위에 영향을 미치는 방어적인 역할을 입증해야 하며 손상을 통해 비즈니스 이점을 얻는 것이 좋습니다. 법원은 실제로 행동을 수행하거나 브리브가 효과적이라는 증거를 요구하지 않습니다. 제안 또는 약속은 혼자 통계를 만족시킬 수 있습니다. 이로 인해 미리 토론이나 알 수 있는 이해가 부적절한 쿼드 프로 quo 요소를 포함하면 노출을 만들 수도 있습니다.

기업은 직원, 임원 또는 대리인이 고용 범위 내에서 행동하고 법인을 혜택을 위해 최선을 다하고 브리베에 대한 범죄 책임을 직면. 선임 관리가 수행을 승인하거나 그 명시적 지식을 증명할 필요가 없습니다. Liability는 일부 관할 구역에서 낮은 recklessness 표준을 기반으로 할 수 있으며, 기업이 의식적으로 직원이 손상된 행위에 참여하는 실질적인 위험을 무시하면 기업은 책임을 유지할 수 있음을 의미합니다.

기업 준수 프로그램이 중요하게되는 경우 법원은 강력한 안티 - 코르푸스 정책, 교육 및 모니터링 시스템을 가진 조직이 감소 된 처벌에 대한 culpability 또는 지원 인수를 완화 할 수 있음을 인식합니다. 그러나, 혼자 준수 프로그램의 존재는 프로그램을 효과적이고 무시한 붉은 깃발이 발생하거나 부서 또는 지역 전체에 걸쳐 지속적으로 시행되지 않은 경우 기업을 보호하지 않습니다.

Bribery 조사는 종종 경쟁 업체, whistleblower 또는 규제 기관 투자 라이센스 및 조달 불충분에서 불만을 시작한다. 연방 검찰 및 국가 당국은 종종 연방 계약 또는 자금이 참여할 때 조사를 조정합니다. 법인은 먼저 문서, 이메일 또는 은행 레코드를 통해 하위포에나 노출을 배우게 될 수 있습니다.

연방의 경우, 조사 단계는 몇 달 동안 연장할 수 있습니다 또는 년 전에 요금은 신청됩니다. 그동안 기업은 서류, 직원 커뮤니케이션을 보존하기 위해 압력을 가할 수 있으며 재중심 조치를 시행합니다. 뉴욕 주 검찰자는 기업과 개인 직원 모두에 병렬 조사를 추구 할 수 있습니다. 부채가 된 브리브는 국가 또는 지역 공식을 포함 할 때 복잡성 증가, 여러 기관 (구 변호사, 주 변호사 일반 및 연방 당국)은 관할권을 주장 할 수있다.

뉴욕 동부 지구의 법원과 뉴욕의 남부 지역은 기업 수비원이 높은 위험 거래 또는 관계에 기본 통제를 구현하지 못했을 때 심각한 폭력 방어가 재적으로 의존 할 수없는 강조했다. 지불을 위한 사업 목적의 지연 또는 불완전한 문서는 중간급이나 컨설턴트가 계약 상 또는 규제 승인을 가진 그 지급 동전이 있는 경우에, 특히 손상된 의도를 만들 수 있습니다.

Criminal bribery 책임은 기업 노출의 단지 1개의 층입니다. 규제 기관은 행정 산권, 라이센스 서스펜션 또는 범죄 검찰의 독립적 인 정부 계약에서 철거를 부과 할 수 있습니다. 민 RICO는 False Claims Act에서 qui tam 행동을 주장하고, 계약은 범죄 조사에 따라 또는 병렬로 수행 할 수 있습니다.

연방 계약의 철거는 정부 사업에 따라 기업의 특히 심각한 결과입니다. 일단 철거되면, 법인은 5 년 이상 연방 조달에서 제외 될 수 있으며 정부가 충분한 양의 중립을 수립하면 과도한 관계 회사로 연장 할 수있다. 규제 기관은 합리적인 의심의 여지없이 증거를 요구하지 않습니다. 그들은 증거 표준의 선구자로 적용하고 합의 입학 또는 시민 판결에 의존 할 수 있습니다 관리 행동을 기반으로합니다.

국가 및 지역 라이센싱 보드는 또한 기업 또는 그 임원에 대한 제정 절차를 시작으로 corruption의 발견을 기반으로 할 수 있습니다. 이 절차는 범죄 법원의 독립적으로 작동하며 특정 관할권에서 사업을 수행하는 과정에서 효과적으로 기업을 방지하는 라이센스 재직, 벌금 또는 조건에서 발생할 수 있습니다.

회사는 정부 및 고가치 개인 관계에 대한 특정 항 응고 정책이 문서화 된지 여부를 시험하여 현재 준수 자세를 평가해야합니다. 조달, 판매 직원과 비즈니스 개발 역할은 브리베니 통계와 붉은 깃발에서 일반 교육을 받고 있으며 컨설턴트, 중개인 및 공급업체에게 지불을위한 감사 흔적을 유지한다는 것을 의미합니다. 사업 목적, 경쟁력 있는 입찰 프로세스 및 특정 트랜잭션의 승인 계층은 내부 제어에 합리적인 신뢰성을 지원할 수 있는 레코드를 만듭니다.

기업은 잠재적 인 뇌관 노출을 발견 할 때, 내부 조사의 타이밍 및 범위, 증거 보존, 그리고 상담과 보험에 대한 알림이 중요. 외부 상담과의 초기 참여는 특권 조사를 수행 할 수 있습니다. 차별으로부터 민감한 정보를 보호하고, 법인이 외부 압력 마운트 전에 구제 전략을 개발할 수 있도록합니다. 고려사항은 규정 당국 또는 검찰에 대한 배운 공개 여부를 결정해야 하며, 처벌을 줄이고 협력 계약을 지원할 수 있습니다.

정부의 상호 작용(건축, 의료, 방어 계약, 통신) 또는 높은 손상 위험으로 인한 기업 운영은 제 3 자 에이전트와 관계 검토해야하며 그 당사자가 법인을 대신하는 부적절한 혜택을 제공하지 않도록 보장하기 위해 컨설턴트를 통해 자문합니다. 제3자 지출의 항소정 표현 및 주기적 감사를 포함하는 서면 계약은 비대리적인 책임 노출을 완화할 수 있습니다.

기업에 대 한 행정 사례 licensing 또는 조달과 관련된, 관리 및 범죄 진행 사이의 과실을 이해하는 것은 필수적입니다. 한 포럼에서 발견하거나 다른 가속 할 수 있습니다. 마찬가지로, bribery allegations가 더 넓은 조사의 상황에 발생하면 assault 사례 진행 또는 다른 직원 행위, 법적 이론을 분리하고 각 지역에 따라 규정된 구제 주소가 기업의 방어 자세를 강화할 수 있도록 보장.