1. 법적 위험은 Corporation Face가 아니라면 Bribery Due Diligence를 수행하지 않습니까?
법인은 외국인의 범죄자격을 직면할 수 있습니다. 고위 관리가 행동하지 않은 경우에도, 외국 공식에 손상된 지불을 방지하는 것이 실패한 경우도 마찬가지입니다. 뉴욕 법에 따라, 사업체는 고용 범위 내에서 직원이나 에이전트가 행동하고 법인을 혜택을 목적으로 브리베리에게 제공 할 수 있습니다. 정부 계약의 해충, 그리고 명성을 가진 임은 종종 범죄적 비공식 또는 합의를 따르는.
법원 및 검찰자는 손상 행위가 발생하기 전에 장소에 규정 준수 인프라, 교육 및 감독 메커니즘을 적절하게 수행했는지 여부를 평가합니다. 약하거나 부패 한 불쾌 프로그램 신호 negligence 및 법원이 조직 자체에 책임을 부과하지 않는 likelihood를 증가, 개인 배우. 실무자 관점에서, 문서화 된 결점의 부재는 조직적 능력에 가장 빠른 경로 중 하나입니다.
2. 기업의 구조가 Bribery Due Diligence 프로그램이어야 하는 방법?
효과적인 브리베리 인해 유죄는 일반적으로 제 3 자, 거래 별 심사 및 높은 위험 관계와 관할의 지속적인 모니터링을 포함합니다. 대부분의 조직은 위조자의 성격 (시약, 컨설턴트, 유통업체, 합작 투자 파트너) 및 관계가 작동하는 관할권을 바탕으로 계층 접근 방식을 개발합니다.
제 3 부 Screening 및 배경 검증
여러분의 업무에 필요한 모든 정보를 제공해 드립니다. 저희의 제품 및 서비스를 통해 귀사가 귀하의 비즈니스를 위한 최적의 솔루션을 제공해드립니다. 이 검열은 OFAC 및 이와 유사한 당국에 의해 유지되는 정부 목록과 sanctions 데이터베이스에 대한 데이터베이스 검색을 포함해야합니다. 이 목표는 불평한 부, 비난된 유익한 소유권 또는 사전 규제 행동과 같은 적색 깃발을 식별하는 것입니다. 이 검열 과정의 문서는 규칙이 나중에 관계를 조사하면 중요하게됩니다.
거래 수준 상승과 탈의 구조
중요한 계약 또는 사업 개발 활동에 대한, 회사는 종종 비즈니스 합리적 인, 가격 및 위조 법률으로 더 깊은 조사를 실시합니다. Red flags는 특정 지불 방법, 명확한 비즈니스 목적이없는 타사 중개인 또는 두드러지게 시장 요금을 초과하는 가격의 요청에 따라 다릅니다. 법원 및 집행 기관은 위험 지표가 나타나면 조직이 어려운 질문을하고 그 이유를 문서화 할 것으로 예상합니다. 조사 또는 문서 얼굴 높이 노출 없이 진행되는 조직.
3. 어떤 역할은 뉴욕 법원이 기업 Bribery 책임에 부합합니까?
뉴욕 주 및 연방 법원에서, 검찰자 및 시민 집행 기관은 조직의 능력에 대한 그들의 사례로 인해 차별 정책과 그 시행을 주장합니다. 뉴욕 카운티 범죄 법원 또는 연방 지구 법정은 기업이 교육을받은 직원이 훈련을 받았는지 여부를 고려할 수 있으며 조직이 연기 조사 및 재조정을 수행했는지 여부에 대해 고려 할 수있다. 본 규정은 회사가 제공하는 모든 법률에 따라, 법의 적용을 받는 것에 한합니다. 이 약관은 당사가 제3자에게 제공한 개인정보를 수집하는 것을 목적으로 합니다.
4. 브래베리의 부종은 Broader Legal Due Diligence Obligations와 관련이 있습니까?
의결합 diligence는 더 넓은 수락과의 1개 성분입니다 법적인 불임 기업이 유지해야 하는 프레임 워크. sanctions 규정 준수, 수출 통제 및 유익한 소유권 검증을 가진 항 손상 검토 overlaps. 많은 조직은 트랜잭션 승인 워크플로우와 타사 관리 시스템에 대한 bribery Risk Assessment를 별도의 기능으로 취급하기 때문에 통합합니다.
5. 어떻게 해야 하는가?
의심의 여지 없는 손상 행위의 발견은 몇몇 긴급한 고려사항을 방아쇠로 묶습니다. 조직은 신속하게 기밀 내부 조사를 시작, 모든 관련 통신 및 기록을 보존하고, 수행이 규제 또는 법 집행에 대한 공개가 필요한지 결정한다. 조사 또는 공개에 실패는 corruption에 화합물 책임과 신호 indifference 할 수 있습니다.
모든 당사자가 독립적 인 조사를 수행하고 공시 의무에 대한 조언 외부 상담을 고려해야 할 조직. 당국과 신속한 재규제의 협력은 시행 결정에 영향을 미칠 수 있습니다. 경험있는 상담 맹렬한 방어 변호사-client 특권 및 업무 제품을 보호하면서 공개와 협상 과정을 탐색할 수 있습니다.
조직의 노출을 평가하면 현재가 유죄 관행이 높은 위험 관계와 거래 범위를 캡처하는지 고려하십시오. 문제의 원인과 결정에 대한 준수를 문서화, 문제가 나타나지 않는. 제3자 계약은 감사의 권리와 준수 표현을 포함하므로 관계 전반에 걸쳐 수행 할 수 있습니다. 상담을 통해 귀하의 정책을 검토하여 현재 시행 우선 순위 및 진화 규제 지침에 따라 정렬합니다.
24 Apr, 2026
