법에 따라 규제 기관의 조사를 수행하는 방법

캠페인 금융 법은 공공의 정치 활동을 자금을 알고있는 원칙에 달려 있습니다. 연방 선거 캠페인 법은 연방 후보 및 위원회의 기본 규칙을 수립하고, 뉴욕 주법은 국가와 지역 캠페인에 대한 병렬한 요구 사항을 만듭니다. 이들은 선택적 지침이 아닙니다. 그들은 시민과 범죄 결과와 시행 가능한 통계입니다.

연방 수준에서 Federal Election Commission는 기여 제한, 공개 마감일 및 금지 된 자원 규칙을 시행합니다. 뉴욕 주 선거위원회는 연방 규정보다 엄격한 제한과 더 빈번한 보고를 부과하는 선거법의 밑에 국가 및 지방 캠페인을 감독합니다. 당신은 캠페인을 실행하거나 정치위원회를 운영 할 때, 당신은 어떤 표준이 더 제한적 인 준수해야합니다. 의원은 투표, 선거 캠페인 또는 독립적 인 지출 노력을 시작으로 공로 이니셔티브를 실행하는 경우 해당 규칙이 연방 정부, 국가 또는 지역 범위에 있는지 여부와 관계없이 후보자와 공동 주최하거나 독립적으로 행동한다는 것을 의미합니다.

청원자의 가장 즉각적인 준수 부담은 공개 의무입니다. 임계 값의 모든 기여는, contributor's name과 함께보고되어야한다, 주소, 직업 및 고용주. Expenditures는 특정 일정에 항목화 및 제출해야합니다. 제출 마감일을 하거나 필요한 공개를 무시하면 감사, 처벌 및 규제와 공적에 대한 신뢰성의 손실이 발생할 수 있습니다.

캠페인 금융 법은 특정 엔티티티 altogether의 단일 소스 및 바 기여에서 얼마나 많은 돈을받을 수 있는지 제한합니다. 이 제한은 금지된 소스에서 단일 기여 또는 한계 초과가 위반을 구성 할 수 있기 때문에 청원에 대한 기초입니다.

금지된 소스는 외국 국가, 정부 계약자 (일부 상황에서) 및 연방 수준에서 직접 기여를 만드는 법인 또는 조합을 포함합니다. 뉴욕 주는 기업 및 연합이 국가 제한에 기여하지만 연방 법은 아닙니다. 여러 관할 구역에서 조정하거나 국가 관계와 인적 자원의 지원에 동의하는 청원은이 불평을 실제 준수 위험을 만듭니다. 뉴욕 법에 따라 합법적 인 기부자는 연방위원회 또는 연방 선거에서 돈을 지출하는 위원회로의 기여가 연방 법률을 위반 할 수 있습니다.

캠페인위원회, 정치 활동 위원회와 독립 지출 그룹 간의 선은 규칙이 적용되고 얼마나 많은 투명성이 요구되는지 결정합니다. Petitioners 종종이 라인은 불완전히, 준수 노출을 만드는. 핵심 원칙은 독립적 인 그룹이 후보 또는 위원회와 협조 할 수 없다는 것입니다. Coordination 방아쇠 엄격한 규칙은 후보자에게 인-kind 기여로 독립적으로 지출 할 수 있습니다.

연습에서는, 단지 정렬에서 조정을 구별하는 것은 가장 자주 발생되는 곳이다. 법원과 규제 기관은 멀티 팩터 테스트를 적용합니다 : 공유 직원, 과잉 리더십, 전략적 상담 및 공동의 조정을 통해 모든 무게를 매핑합니다. 실무자 관점에서, 청원자는 문서 독립 엄격하게 유지해야하며 별도의 은행 계좌 및 결정적인 구성 구조를 유지합니다. 후보위원회와 자세한 캠페인 전략 또는 타이밍 정보를 공유하지 마십시오. 뉴욕 주 법원은 투표소 측정 캠페인의 상황에 이러한 질문을 검토하고 공식 계약이 존재하지 않는 경우에도 조정을 유발할 수 있다는 강조했다.

캠페인 금융 위반은 민간 행정 절차, 범죄 조사 또는 둘 다를 통해 시행됩니다. 연방 선거위원회는 의회를 통해 시민 위반을 추구하고 위반의 양까지 처벌을 부과 할 수 있습니다 또는 $16,000 위반 당, 이는 더 큰. 뉴욕 주 선거위원회는 시민 처벌을 부과하고 범죄 조사에 대한 변호사 일반 문제에 대해 참조 할 수 있습니다. 범죄 행위는 신고에 대한 거짓 진술을 포함 할 수 있으며 금지 된 기여를 알고, 캠페인 금융 법 위반으로 변호.

금융기관의 경우, 전략적 임차인은 시작부터 인프라에 대한 준수를 구축하는 것입니다. 규정 준수 달력을 수립하고, 보물 또는 준법원을 지정하며 모든 기여 및 지출의 동시 기록을 유지합니다. 큰 공헌을 받아들이기 전에 또는 지출 프로그램을 시작, 적용 가능한 한 제한 및 공개 의무에 대한 상담. 외부 그룹으로 운영되는 경우 독립을 문서화하십시오. 조직 기록 유지에 의한 감사 및 규제 문의는 귀하의 서류의 어떤 영향을 설명하기 위해 준비되었습니다. 자격있는 캠페인 금융 상담에 의한 조기 개입은 위반을 방지하고, 문제가 발생하면 범죄 노출보다 시민 합의를 통해 해결 할 수 있습니다.