뉴욕의 규제 책임자 : 키 책임 조직은 이해해야

규정 준수 임원은 정기적으로 비즈니스 관행을 검토하여 잠재적 위반 또는 비결의 영역을 식별합니다. 이러한 모니터링 활동은 금융 거래, 직원 수행 및 운영 절차에 대한 규제 기준을 포함. 규정 준수 임원 문서 모든 발견 및 규제 검사와 내부 리뷰에 대한 기록을 유지합니다.

준법원은 직원 행동과 조직 운영을 안내하는 종합 정책을 개발합니다. 교육 프로그램은 준수 요구 사항, 윤리적 행동 및 보고 절차에 대한 직원을 교육을 위해 작성해야합니다. 정기적인 교육 세션은 직원에게 책임감을 이해하고 적절한 채널을 통해 잠재적인 위반에 대한 방법을 알고 있습니다.

대부분의 조직은 관련 인증 또는 전문 자격 증명을 보유하기 위해 준법 임원이 필요합니다. 공인 규정 준수 및 윤리 전문가 (CCEP) 또는 인증 규제 준수 관리자(CRCM) 지정이 포함됩니다. 법, 사업 또는 규제 기관의 교육 배경은 복잡한 규정 환경을 탐색하고 효과적인 준수 프로그램을 구현하는 준법 임원 능력을 강화합니다.

규정 준수 임원은 조직 구조 내에서 충분한 독립 및 권위를 유지해야합니다. 이사회 또는 감사위원회에 직접보고 관계는 준수 임원이 재난이나 방해를 두려워하지 않고 우려가 제기 할 수 있도록 보장한다. 이 독립적 인 위치는 엄격한 조사를 수행 할 수있는 준법원을 허용하고 준수 상태의 객관적 평가를 제공합니다.

금융기관은 규제, 항주권의 결재 요구 및 소비자 보호법에 준거를 보장하기 위해 준수 임원을 요구합니다. 금융 서비스의 준수 임원은 의심스러운 활동에 대한 거래를 모니터링하고 규제보고를위한 상세한 기록을 유지합니다. Bank Secrecy Act과 Dodd Frank Act와 같은 규정은 이 부문의 준수 임원에 필수적입니다. 조직은 이해하는 자격을 갖춘 전문가와 함께 일하여 준수 프로그램을 강화 할 수 있습니다. 준법률 그들의 기업에 특정.

의료기관 및 서비스 제공업체는 환자의 개인정보 보호와 접근성 준수를 보장해야 합니다. 의료기관의 준법원은 HIPAA 요구사항, 환자 권리 및 접근성 표준을 준수합니다. 공공기관도 유지해야 합니다. ADA 준수 장애를 가진 개인에 대한 동등한 접근을 보장하기 위해. 법규의 준수 임원은 부서간이 노력하며 조직적 무결성을 유지하도록 합니다.

위반이 발견되면, 준수 임원은 조사, 문서 및 올바른 행동에 대한 절차를 수립해야합니다. 법 집행위원회는 외부보고를 규정하는 기관 또는 법률 시행에 결정합니다. 재약 조치는 규정 검사 중에 발견된 위반에 대한 조직의 약속을 설명하고, 임차인에게 책임을 지지 않습니다.