기업 규정 준수는 실제로 요구합니까?

효과적인 준수 프레임 워크는 5 가지 기반 요소에 휴식 : 명확한 서면 정책 및 절차, 일반 직원 훈련, 내부 모니터링 및 감사,보고 메커니즘 (핫라인 또는 윤리 라인이라고 함)과 문서화 된 조사와 구제 프로토콜. 각 구성 요소는 특정 함수를 제공합니다: 정책은 표준을 수립하고, 교육은 인식을 생성하며 모니터링이 격차를 감지하고, 보고 표면의 우려가 일찍 발생하여 조사 결과를 보여줍니다. 법원과 규제 기관은 조직의 준수 프로그램이 실제로 또는 단순히 종이 운동인지 여부를 종종 평가합니다. 따라서 각 요소는 적극적으로 유지하고 정기적으로 검토해야합니다. 위반이 발생하기 전에 그들은 심각하게 준수를 보여 주거나 특정 책임 소위에 대한 방어 할 수있는 조직은 종종 더 강한 위치에 있습니다.

문서는 준수 노력이 존재하고 기능 한 증거입니다. 규제 기관 조사 또는 소송 발생시, 교육 출석의 조직 기록, 감사 보고서, 정책 업데이트 및 수사 파일은 어떤 관리가 알고 있는지 기록을 갖는다. 의약적인 문서가 부족한 회사는 신뢰성을 면합니다: 규칙과 법원은 의미 있는 준수 노력이 발생하지 않을 것을 주장할지도 모릅니다. 법안은 법률에 따라 규정된 절차와 관련하여 어떠한 책임도 지지 않습니다. 문서는 또한 조직이 좋은 믿음에 행동한다는 것을 수립하는 데 도움이되며, 이는 규제 및 배심적 인 결과를 모두 영향을 줄 수 있습니다.

기업 및 위반 유형에 따라 인력이 다릅니다. 증권 및 교환위원회는 증권법 준수를 시행합니다. 환경 보호국은 환경 규정을 감독하고 있습니다. Equal Employment Opportunity Commission은 직장 차별을 해결합니다; 국가 변호사 일반과 미국 법무부가 더 넓은 위반을 추구합니다. 법원은 기관이 민간 집행 활동을 가져올 때 참여가되고, 개인 당사자는 행동의 권리를 허용하는 법령에 따라 서서히 되며 범죄 추천이 발생합니다. 뉴욕 주 법원에서, 규정 준수 분쟁은 종종 계약 소송에 발생, 주주 파생 행위 또는 규제 집행 절차는 수비 조직이 장소에 적절한 준수 시스템을 가지고 있는지 여부를 평가합니다. 규정 준수 실패가 예언되면 법원은 조직위원회와 관리 운동 합리적인 감독을 여부를 검사합니다. 따라서 법규에 따라 규제된 노력과 이사회 수준의 관심을 기록하는 이유입니다.

금융 결과는 규제 기관에 의해 부과 된 민간 처벌, 시민 소송에서 수여 손상 및 이익의 disgorgement. 비금융 결과는 동일하게 심각할 수 있습니다: 허가 또는 허가의 손실, 정부 계약에서 제외, 규제 기관에 의해 필수 모니터링, 의무 준수 임원 및 고객 및 투자자 관계에 영향을 미치는 명성 해. 공공 회사, 준수 실패를 포함한 경우 주주 소송, SEC 공개 의무 및 주식 가격 감소를 유발할 수 있습니다. 작은 조직의 경우, 단일 위반은 생존 할 수 있습니다. 내부 조사, 법률 상담 및 교정 작업 수행을 포함한 재약 비용도 실질적일 수 있습니다. 이러한 위험에 대해 이해하는 것은 많은 조직이 반응적으로 규정 준수 인프라를 조사하고 있습니다.

평가는 위험 재고로 시작: 법과 규정이 조직의 운영에 적용하는 것을 식별, 이는 비즈니스 단위가 가장 높은 준수 위험을 직면하고 과거 위반 또는 가까운 사건은 발생했다. 많은 조직은 매년 또는 biannually에 대한 준수 감사를 실시하고, 정책이 따르는지 여부 테스트하기 위해 훈련은 모든 관련 직원을 도달하며보고 메커니즘이 기능합니다. 제3자 감사 또는 내부 감사 부서는 독립적 인 평가를 제공 할 수 있습니다. 조직은 또한 업계 표준 및 규제 지침에 대한 준수 프로그램을 벤치 마크해야합니다. .aps를 식별합니다. 평가 후, 조직은 위험 수준에 따라 재약을 우선적으로 고려해야하며 예산을 예측해야합니다. 종이에 좋은 것을 본 수락 프로그램은 그러나 자원이 없거나 시행되지 않습니다 규제 scrutiny 또는 소송을 견딜 수 없습니다.

교육은 많은 규제 상황에 대한 법적 요구 사항과 위반 위험을 줄이기위한 실용적인 도구입니다. 직원은 이해하지 않는 규칙을 준수 할 수 없습니다, 그래서 교육은 정책을 의사의 의무를 설명하고 위반의 결과를 보여줍니다. 교육은 또한 직원 인식에 투자 한 기록을 작성하여 시행 절차에서 귀중한 할 수 있습니다. 그러나 혼자 훈련은 준수를 만들지 않습니다. 모니터링, 위반에 대한 결과 및 리더십 모델링을 통해 강화해야합니다. 이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트가 링크를 통해 수집 한 다른 정보도 포함될 수 있습니다. 정기적 인 역할 별, 문서 교육 및 그 후 지속적으로 준수 기준을 충족하는 회사에 대한 투자는 진정한 규정 준수 문화를 민주화합니다.

산업 분야는 법과 규정이 적용되고 규제 기관은 권한을 가지고 있음을 결정합니다. 의료 제공자는 HIPAA 개인 정보 보호 및 보안 규칙, 국가 의학 보드 규정 및 Medicare 청구 요구 사항을 준수해야합니다. 금융 기관은 은행 규제, 안티 - 돈 세탁 법과 증권 규칙을 준수해야하며 제조업체는 환경, 직업 안전 및 제품 책임 정체에 따라야합니다. 규정 준수 프로그램은 일반보다 이러한 특정 의무에 맞게해야합니다. 많은 산업은 준수 지침 또는 모범 사례를 발표했습니다. 인식 된 표준을 가진 조직의 프로그램을 정렬하면 합리적인 효과를 입증합니다. 또한 일부 산업에는 특정 펜던트, 배제 메커니즘 또는 다른 사람이하지 않는 필수 보고 요구 사항이 있으므로 스테이크 및 집행 기계가 다릅니다. 여러 관할 구역이나 부문에서 운영되는 조직은 복잡한 규정과 중앙 준수 감독을 위한 필요성을 증가시키는 과잉 규제 의무를 관리해야 합니다.

이사회는 조직의 준수 프로그램을 감독하는 재정적 의무를 가지고 있습니다. 이 보드는 일반 준수 보고서를 수신해야하며 조직의 주요 규정 준수 위험을 이해하고, 그 수락은 적절하게 자원되고, 규제 실패에 대한 책임이 수립해야합니다. 정기적 검토없이 관리하기 위해 완전히 준수를 위임하거나, 중요한 위반이 발생하면 주주 파생적인 행동에 대한 확실한 질문을하지 못하는 이사회는. 의약철학은 법규에 따라 규정된 규범을 준수하고, 규제를 받는 것을 원칙으로 합니다. 관련 기사 기업 준수 및 위험 관리, 이사회는 정책이 존재하는지 여부뿐만 아니라 시행되는 경우 위반 및 재조정을 조사하고 있으며 준수 기능은 보드 또는 감사위원회에 직접 액세스 할 수 있는지 고려해야합니다.