1. 법적인 표준은 기업 Corruption 노출을 정의합니까?
부패 책임은 기업 또는 그 대리인이 Bribery, kickbacks에 관여한지 여부를 결정합니다. 연방법, 외국의 손상된 행위(FCPA) 및 정직한 서비스 사기 통계를 포함하여 회사는 고용 범위 내에서 찍은 직원과 대리인의 행동을 위해 책임을 지고 기업에게 이익을 얻기 위하여 의도하는 것을 수립합니다. 임원이 수행하지 않았거나 행동에 대해 알고 있지 않은 경우에도 법인을 혜택을 누리십시오.
연방 및 주 Statutory Frameworks
손상은 연방 브리베리 통계 (18 미국 § 201), FCPA, 우편 및 와이어 사기 법령 (18 미국.C. § 1341, 1343) 및 뉴욕 국가 펜팔 법률 규정을 준수합니다. 각 통계는 금지된 행위를 다르게 정의하고, 다른 의도적인 필요조건 및 처벌을 비난합니다. 단일 거래는 여러 통계를 동시에 위반 할 수 있으며, 다른 유례 관할 구역 및 기관의 노출을 만듭니다. 법원은 지불 또는 혜택을받은 경우, 부패 인텐트로 작성되었는지 분석하여 공식 행위 또는 비즈니스 결정에 영향을 미치는 것이 무엇인지 여부 및 법인이 배열에서 이익을 얻는 것.
응답 우수한 기업 책임
직원은 고용 범위 내에서 행동하고 법인을 혜택을 목적으로 한 직원이 근무하는 경우 기업의 범죄 책임에 대한 응답의 밑에. 이 표준은 고위 관리 허가, 승인 또는 잘못되었는지 요구하지 않습니다. 중급 직원의 계획은 호의를 베푸는 처리를 위한 정부 공식을 지불할 수 있습니다 전체 법인 prosecution에 노출합니다. 법원과 검찰자는 내부 통제가 이러한 행위를 감지하고 방지하기 위해 적절하다고 평가하는지, 기업의 문화 또는 인센티브 구조가 격려되거나 손상 위험에 대한 눈이 켜져 있는지 여부.
2. 어떻게 손상을 입지 일반적으로 연습에 펼칠 수 있습니까?
Corruption 조사는 종종 팁, 감사 발견 또는 whistleblower 불만 및 병렬 트랙으로 신속하게 에스컬레이터로 시작합니다 : 그랜드 배리 조사 (또는 규제 문의), 레코드에 대한 하위 포나, 목회 인터뷰, 때로는 언뜻보기 작업. 연방 검찰관과 FBI는 종종이 조사를 주도, 종종 국가 당국과 공동으로, 검사원 일반 및 규제 기관.
문서 보존 및 초기 협력 결정
기업은 잠재적 인 손상 문제의 인식이되면 문서 보존, 내부 조사를 수행하고 당국에 대한 정보를 배운 것은 모든 다운스트림 책임과 협상 레버리지를 형성 할 수 있습니다. 이 문제는 단 하나 규칙에 거의 맵을 갖습니다. 타이밍, 내부 검토 범위 및 상담이 직접 (변리사 클라이언트 권한 유지) 모든 영향을 노출 여부를 결정합니다. 오덕 덕트를 발견하고 즉시 조사에 대한 상담을 참여하는 기업은 특권 보호를 보존하고 좋은 믿음의 구제를 보여줍니다. 역대적으로, 지연 또는 방어적인 자세는 더 넓은 정부 조사 및 협상의 손실에 초대할 수 있습니다. 법원과 검찰은 종종 협력이 책임을 제거하지 않는 그러나 중요한 mitigating 요인으로 조기 공개 및 협조를 볼 수 있습니다.
뉴욕 주 및 연방 장소 고려
뉴욕에 본사를 둔 법인 또는 행위가 있는 경우 뉴욕의 남부 지구(SDNY)나 뉴욕 주 법원에서 진행될 수 있습니다. 자주 발생되는 심각한 위험은 기업의 재중간 단계, 내부 발견 또는 사전 불만의 완전하거나 무능하게 문서입니다. 법인이 내부 조사, 보존 노력 또는 정부가 법령에 대한 조치를 취하거나 기꺼이 행복을 추구하기 전에 기업의 정당한 기록을 만들 수 없다면 회사는 보류 협상이나 합의 협상 중의 응답 범위와 좋은 믿음을 철저히 파괴 할 수있는 어려움을 극복할 수있다. 높은 볼륨 흰색 콜라 부문의 Prosecutors 종종 특정 창 내에서 그들의 구제에 대한 조직, 시간 샘플 증거를 생산하는 기업이 기대; 지연 된 제출은 취약점 할 수 있습니다.
3. 왜곡이? <a Href="Https://Www.Daeryunlaw.Com/Us/Practices/Detail/Anti-Corruption-Investigations">항소화 Investigations</a> 으로 <a Href="Https://Www.Daeryunlaw.Com/Us/Practices/Detail/Administrative-Case">관리 사례</a>? ·
범죄 행위를 전형적으로 조사하고 잠재적 인 불평과 실질적인 벌금을 수행, 관리 진행은 라이센스 서스펜션, 미세 또는 정확한 행동 명령과 같은 규제 위반 및 재약에 초점을 맞추고있다. 그러나 두 개의 종종 병렬에서 실행 : 기업은 동일한 또는 관련 기관에 의해 관리 조사를 수행하면서 범죄 비용을 직면 할 수 있습니다.
병렬적 인 위험과 전략 Sequencing
범죄 및 행정 절차가 오버랩을 진행할 때, 회사는 형사 책임에 대한 방어와 관리 문의 응답 사이의 긴장을 탐색해야합니다. 행정 절차에 따른 성명은 범죄 소송, 부회장에서 발견될 수 있습니다. 상담으로, 나는 종종 포럼에서 전략을 조정하는 기업에게 조언하고, 1 개의 진행에 초기 합의 또는 협력이 다른 곳에서 레버리지 및 노출에 영향을 미칠 수 있음을 인식. 회사는 행정 절차 폐 범죄 해결에 체류를 추구하는지 여부, 또는 동시에 두 정면으로 이동하기 위해 평가해야 합니다. 이러한 결정은 증거의 강도에 따라, 기업의 공차 불확실성을위한 허용 오차 및 협상 된 해상도의 likelihood.
4. 앞으로 방문 단계는 기업이 우선 순위를 결정해야 합니까?
부패 노출에 대한 우려가 있는 기업은 모든 행위의 시간에 존재하여 그 관리 구조, 규정 준수 정책 및 훈련 프로그램을 문서화함으로써 시작되어야 합니다. 기업이 문제가 발생했을 때의 타임라인을 작성하고 내부 단계가 찍은 것을, 의사 결정에 참여한 사람은 누구. 공인 내부 조사가 보증되고 있는지 평가하는 데 경험이 풍부한 상담을 통해 변호사의 지시에 따라 수행되어야 할지 여부를 결정하십시오. 모든 직원, 대리인 및 거래가 단순하게 될 수 있도록 잠재적 책임의 범위를 평가합니다. 관련 당국에 대한 배운 공개 여부 (SEC, DOJ 또는 주 검찰자)는 전략적으로 활용되거나 덜 비싼 우편물이 기업의 이익을 보호하는지 여부를 결정합니다. 정부의 하위 포에나를 위한 준비는 기록, 식별 키 증인 및 잠재 협력 또는 prosecutors와의 협상을 위해 계획. 이 단계는 특정 결과를 보장하지 않습니다, 그러나 그들은 조사가 가속하고 알리기 쉬운 읽음의 위치에서 합의 토론에 참여하는 경우 효율적으로 대응하기 위해 기업이 될 것입니다.
24 Apr, 2026
