회사 Navigate 수출 통제는 어떻게 수락합니까?

수출 통제는 3개의 주된 연방 제도의 밑에 떨어졌습니다: 국방 무역 관리부가 관리한 팔 규칙 (ITAR)에 있는 국제 교통국 및 안전 부청이 행정관을, 그리고 Treasury 부서에 의해 관리되는 외국 자산 통제 (OFAC) 산ctions의 사무실에 의하여 관리하는 국가 부장 거래 규칙 (EAR)를 투여했습니다. EAR는 군 신청, ITAR 지배 방위 기사 및 기술 자료와 이중 사용 품목을 커버하고 OFAC는 국가 근거한 법인 기초를 두었습니다. 귀하의 회사는 제품 분류, 대상 국가 식별에 의해 각 거래에 적용 할 수 있으며 최종 사용. 필요한 라이센스를 얻기 위해 Misclassification 또는 실패는 범죄 조사, 관리 처벌 및 명성 손상에 조직을 노출.

분류는 첫 번째 준수 단계입니다: 당신은 EAR에서 수출 관리 등급 번호 (ECCN)을 할당해야하거나 품목이 ITAR에 대상인지 결정. 수출 준수 법률 Commerce Control List (CCL) 또는 미국 Munitions List(USMIL)를 검토해야 하며, 제품 라이선스가 필요한지 확인하려면 반드시 해당 제품을 검토하셔야 합니다. 많은 항목은 EAR99 ( 대부분의 목적지에 필요한 라이센스 없음) 또는 핵의 유생이나 군사 응용과 같은 특정 최종 용도를 위해 제어됩니다. 일단 분류되면 OFAC sanctions list, denied-party list 및 상공 회의소의 Entity List에 대한 거래를 화면해야합니다. 라이센스 취득은 BIS-748 양식 또는 제품 사양 및 최종 사용 성명과 동등한 ITAR 응용 프로그램을 제출하는 것입니다. 처리 시간은 복잡성 및 목적지 감도에 따라 5 ~ 90 일 정도 다양합니다.

규정 준수 의무는 denied-party screening, 라이센스 결정, 적절한 분류, 기록 유지 및 직원 훈련을 포함합니다. 귀사는 모든 고객, 유통업체 및 통합 스크린리스트(CSL)에 대한 최종 사용자를 선별해야 하며 OFAC, BIS, State Department 및 기타 연방 공제된 파티 데이터베이스와 통합합니다. 결제는 계약 서명 전과 선적 전에 다시 발생합니다. 분류 결정은 문서화되어야 하며 자격이 된 인력에 의해 검토; 서면 분류 memorandum는 도전하는 경우 처벌과 방어입니다. Proper 배송 문서는 실제 사용 및 목적지를 반영해야합니다. 수출 선언에 대한 이러한 잘못은 범죄 멸종입니다. 귀하의 회사는 5 년 동안 모든 지원 문서를 유지하고 CBP, BIS 또는 기타 연방 기관에 의해 검사를 위해 사용할 수 있어야합니다. 수출 통제, 산도 수락 및 vague 끝 사용 또는 특이한 지불 방법을 위한 요구로 빨간 깃발에 직원 훈련은 판매, 선박 및 소비자 봉사에서 관여된 모든 인원을 위해 필수 입니다.

범죄 행위는 20 년의 처벌을 수행하고 개인 및 단체에 대한 위반 당 최대 $ 1,000,000 벌금. EAR의 민첩성은 위반 당 $ 300,000에 도달 할 수 있습니다 또는 수출의 값 두 배, 어느 쪽이든. ITAR 위반은 최대 $ 500,000의 범죄 처벌을 실시합니다. $1,000,000 및 20 년 징벌. OFAC 위반은 거래당 최대 $250,000 및 범죄 처벌에 대한 시민 처벌을받습니다. $20,000,000 과 20 년 징벌. 금융 상품 외에도, 귀하의 회사는 수출 특권의 라이센스 덴탈, 서스펜션 및 물품의 seizure를 직면 할 수 있습니다. 단일 위반은 대담한 부패, 목격 인터뷰 및 회사의 커뮤니케이션의 법정 검토를 포함하는 다년 조사를 방아쇠 할 수 있습니다.

효과적인 준수 프로그램은 서면 정책, 분류 절차, 검열 프로토콜, 훈련 및 내부 감사 메커니즘을 포함합니다. 귀하의 회사는 거래, 승인 라이센스 및 시행 정책을 검토 할 권한을 가진 준수 임원을 임명해야합니다. 수출 통제 규정 준수 프로그램은 판매, 금융 및 물류와 통합하여 거래 바이패스 검토를 보장할 수 있습니다. 정책은 고객이 어떻게 상영되는지, 분류 분쟁이 에스컬레이션되고 있으며 sanctioned 국가에서 요청을 처리하는 방법. 서면 분류 정책은 모든 항목이 마케팅 또는 판매하기 전에 ECCN 또는 ITAR 결정에 할당되어야한다. 애플리케이션 날짜, 승인 일자, 라이센스 번호 및 만료일을 기록하는 중앙 라이선스 추적 시스템 구축. 분기별 내부 감사는 거래가 정책에 따라 수행되며 문서의 전체 여부를 테스트해야 합니다. 교육은 고용 및 매년 그 후, 출석 서류와 함께 발생합니다.

Red flags는 현금 결제, 중급을 통한 특이한 여정에 대한 요청, 제거 또는 비강화 표시를 할 수 있습니다. .ague end-use 문은 표준 인증을 제공하기위한 고객 reluctance이며 국가 대상 이란, 북한, 시리아 및 크림과 같은 고도로 강화 된 scrutiny에 적용됩니다. 군, 항공 우주, 반도체, 암호화 또는 화학 전수업체의 거래는 향상된 검토를 보장합니다. 고객이 제품을 잘못 분류 할 경우, 기술 사양을 오작동하거나 명시된 최종 사용자와 다른 주소로 배송하면 거래를 중지하고 귀하의 준수 임원에게 신고하십시오. 재 수출 품목 방아쇠 추가 면허 필요조건을 요구하십시오. 귀하의 회사는 의심스러운 요청을 수신하는 모든 직원이 즉시보고해야하며, 규정 준수 검토가 완료 될 때까지 거래는 진행할 수 없습니다.

범죄 조사를 방어하거나 위반이 발견 된 후 민간 처벌을 지불하는 것보다 훨씬 적은 비용으로.