수출 통제는 무엇이며 어떻게 위험을 관리 할 수 있습니까?

제품 분류는 수출 통제 수락의 기초입니다. 상무부는 기술 사양, 사용 가능성 및 유감 위험에 따라 각 항목의 수출 통제 분류 번호 (ECCN)을 할당하는 상업 제어 목록(CCL)를 게시합니다. 제품이 통제 된 범주로 떨어지면, 수출 라이센스는 일반적으로 특정 연합국에 대한 좁은 예외와 함께 선적하기 전에 필요합니다. Classification 오류는 가장 일반적인 기업 위반 중입니다. 법원 및 집행 기관은 회사가 합리적인 불임 또는 준수 의무를 위해 reckless disregard와 행동을 수행 여부에 따라 분류 실수를 다르게 취급합니다.

대상은 제품 분류와 동일하게 중요합니다. 상무부는 부인 성명(DPL), 적법한 목록 및 외국 국적, 회사 및 정부 기관을 수출하는 외국인 국가를 식별하고 특정 라이센스가 면제되는 경우 해당 법인 목록을 유지합니다. 종합적인 미국 산하수(이란, 북한, 시리아 및 쿠바 등)의 국가로 판매하는 것은 일반적으로 금지되어 있습니다. 사용 제한도 적용: 목적지가 산션되지 않은 경우에도 특정 엔드 인에 선적 (비 민감한 국가의 핵 무기 개발 또는 군사 응용과 같은)은 강화 된 scrutiny 및 종종 라이센스를 요구합니다. 기업은 일반적으로 모든 외국 고객을 심사하고 주문 접수하기 전에이 목록에 대한 최종 사용자를 표시하고 그 선별을 보여주는 문서 유지.

EAR 및 ITAR는 구매 주문, 송장, 배송 서류, 수출 라이센스 및 최종 사용 인증을 포함하여 모든 제어 거래의 기록을 유지하도록 내보내기를 요구합니다. .anctioned 국가 또는 민감한 최종 사용자에 대한 거래는, 추가 인해 diligence 문서가 중요 : 고객의 배경 검사, 자신의 정체성을 확인하는 외국 당사자의 서면 표현 및 회사의 내부 검토 프로세스 증거. 법인이 수출 통제 조사를 직면할 때, 이 기록의 완전성 그리고 contemporaneous 성격은 수시로 기인한 negligent 위반의 부종에 대하여 방어할 수 있다는 것을 결정합니다. 지연 또는 재구성된 문서 신호 약점 및 강제적인 scrutiny를 초대합니다.

최종 사용 검증(EUV)은 외국 고객이 실제로 명시된 목적에 대한 제품을 사용하고, 해당 이용 약관 또는 금지 대상을 변경하지 않는 것을 확인하는 과정입니다. 높은 위험 거래의 경우, 상공부는 외국 구매자로부터 서면 허가증을 취득하기 위해 회사가 필요할 수 있으며 수출 면허가 부여되기 전에 해당 국가의 정부 기관에 의해 위탁됩니다. 공식 EUV가 mandated 일 때, 법인은 고객 참고를 요청하여 합리적인 결의를 수행해야하며 공공 기록이나 사이트 방문을 통해 고객의 비즈니스 운영 확인 및 모든 빨간색 깃발 문서화해야합니다. 고객들이 합리적인 보증을 제공하거나 의심스러운 행동에 전시하는 것을 거부하면, 규정 준수 의식 기업은 유망한 블라인드의 예언보다 오히려 거래를 떨어뜨릴 수 있습니다.

수출 통제 위반은 몇몇 상황에 있는 엄격한 신뢰성 범죄, 의도가 붙잡는 것을 의미하는 것은 문 책임을 위해 항상 요구되지 않습니다. 그러나 처벌의 심각성은 위반이 기꺼이, negligent 또는 단지 기술인지 여부에 크게 의존한다. 합리적인 준수 프로그램을 입증 할 수있는 기업, 오류의 신속한 자기 결함 및 좋은 실패 교정 작업을 협상하거나 범죄 추천을 피할 수 있습니다. 확고한 방어는 일반 라이센스 예외, de minimis 규칙 및 공개적으로 사용할 수 있는 예외를 포함합니다. 각 방어는 주의적인 발달 및 다큐멘터리 지원을 요구합니다.

잠재적 인 수출 통제 위반의 발견은 즉각적인 내부 조사 및 규정 준수 검토를 유발합니다. 회사는 정부에 대한 자발적 공개를하기 전에 상담을 해야합니다. 타이밍 및 차별의 범위는 시민과 범죄 노출에 영향을 미칠 수 있기 때문입니다. 기업과 보안 국에 대한 자기 공제, 신속하고 좋은 믿음으로 만든 경우, 감소 된 처벌 또는 범죄 면제에서 발생할 수 있습니다. 그러나 회사는 violative 행위를 즉각 멈추고, 루트 원인을 조사하고 정확한 측정을 실행하고 정부의 수사에 완전히 협력해야 합니다.

당사는 모든 직원에게 서비스를 제공함으로써, 귀하는 당사가 제공하는 서비스 및 서비스의 이용을 제한하는 것을 보증합니다. 이 서비스는 귀하가 당사의 서비스와 관련하여 어떠한 책임도 지지 않습니다. 본 약관은 회사가 제3자에게 제공하지 않는 한 귀하의 개인 정보를 수집할 수 있는 권리를 보유하며, 이러한 정보의 정확성에 대한 책임을 집니다. 회사는 이용자와 그 밖의 다른 목적으로만 사용되거나 관련한 정보에 대해 책임을 지지 않으며, 그러한 정보는 제삼자에게 공개되지 않을 것입니다. 또한, 당사는 귀하에게 필요한 경우 또는 기타 제품 공급자로부터 직접 연락하여 언제든지 동의를 철회할 수 있습니다.

기술 전송, 기술적 데이터의 공개를 포함, 소프트웨어 소스 코드, 또는 외국 국적에 공정 제조 또는 해외 제휴사, 물리적 선적이 발생하지 경우에도 심지어 수출 통제 대상입니다. EAR는 deemed 수출 (미국에서 외국 국가에 통제되는 기술의 방출)와 실제적인 수출 사이에서 구별합니다. 외국 국적을 고용하거나 해외 연구팀이 통제되는 기술 정보의 인접적 공개를 방지하기 위해 제어 조치를 취해야 합니다. 이 연구 영역의 물리적 분리, 이메일 및 파일 연결 시스템에 제한, 그리고 외국 직원 또는 방문자와 제어 기술에 대한 명시적 정책 금지 토론을 포함한다.

상무부의 산업 및 보안국은 현재 수출 관리 규정, 상업 통제 목록 및 분류와 면허에 대한 지도로 웹 사이트를 유지합니다. 회사는 BIS 또는 DDTC에서 Commodity 관할 결정에 따라 수출하기 전에 특정 제품에 대한 공식 분류를 얻는 것을 요청할 수 있습니다. 수출 통제 경험 법률 상담은 신청 또는 정부 조사에 있는 분류 감사, 수락 프로그램 디자인 및 표현을 제공할 수 있습니다. 우리의 회사의 수출 통제 팀은 준수 자세, 중급 위반 및 라이센싱과 시행 문제를 평가하기 위해 기업들과 협력합니다.