왜 수출 통제 법은 엄격한 사업 방위를 요구합니까?

수출 관리 규정 (EAR), 상업 상품 및 기술을 통제하는 상공 회의소 내의 기업과 안전 (BIS)에 의해 관리되는. 국제 교통 무기 규정 (ITAR), 국무부 내 방위 거래 통제 담당 이사에 의해 관리, 관할 기사 및 방어 서비스. 핵 규제위원회 (NRC) 및 에너지 부서 (DOE)는 원자력 물질과 기술을 통제합니다. 재무부의 외국 자산 관리 사무소(OFAC)는 수출 통제 의무를 가진 수시로 과잉되는 경제 sanctions를 적용합니다. 반도체, 제조장비 또는 소프트웨어를 수출하는 기업은 EAR, ITAR 또는 기타 정권이 모든 거래가 발생하기 전에 적용되어야 합니다.

통제된 품목은 적용 가능한 규정에 따라 면허 필요조건 또는 면제를 허용하는 그 주제입니다; uncontrolled 항목은 허가 없이 수출될지도 모릅니다. EAR 및 미국 문명 목록 (USML) 아래 상업 제어 목록(CCL)은 기술 사양, 사용성 및 목적지에 의해 통제 된 항목을 정의합니다. 기업은 통제 상태를 결정하기 위해 필수 관할권 또는 분류 검토를 수행해야합니다. 이 과정은 선택적이지 않으며, misclassification는 불연성 인 경우에 조차 강제적인 활동을 드러냅니다.

회사는 라이센스가 필요한 경우를 결정하기 위해 적절한 제어 목록에서 항목을 분류해야합니다. 둘째, 회사는 정부가 거부 된 사람 목록, 비난된 명부, 적법한 명부 및 BIS와 OFAC에 의해 유지되는 특별히 디자인 한 국가 목록에 대한 제안 고객 및 목적지를 표시해야합니다. 셋째, 회사는 거래 시인 증언, 다각적 또는 외국 정책 위험 여부를 평가하는 명시된 최종 용도 및 최종 사용자의 평가해야 합니다. 고객, 목적지 또는 최종 사용은 우려를 제기하면 회사는 서면 보증을 추구하거나 거래를 중단해야합니다. 4일, 라이센스가 필요한 경우 회사는 완전한 기술 사양, 고객 정보 및 최종 사용 인증과 라이선스 신청서를 준비하고 제출해야 합니다. 이 순서는 단지 procedural 아닙니다; 각 단계는 diligence 또는 conversely, 빨간 깃발에 willful 장님을 보여주는 다큐멘터리 기록을 창조합니다.

라이센스 신청서는 뉴욕 법원 또는 지역 재판소에없는 온라인 포털이나 종이 제출을 통해 적절한 연방 기관 (BIS for EAR items, DDTC for ITAR item)으로 제출됩니다. 회사는 회사가 공시, 서스펜션 또는 수출 특권의 재발견을 직면하면 해당 기관 절차에 대한 관리 검토나 호소를 추구할 수 있습니다. 이는 행정법 재판관 전에 청원이 포함될 수도 있습니다. 의약 또는 재발견 통지를 받는 기업은 확실히 매력을 보존하고 응답에 지연으로 숙박 종료 검토 요청하기 위해 신속하게 행동해야하며, 시행 조치로 인한 피해가 발생할 수 있습니다.

특정 국가를 포함한 거래는 테러, 탈수당 또는 군 최종 사용자의 주 스폰서로 지정되거나 평평하게 비할 수 없습니다. 이란, 북한, 시리아 및 쿠바의 수출은 심각한 제한 또는 담요 금지를 직면 OFAC 산재와 EAR/ITAR 규칙. 특정 국가의 군사 또는 경찰 최종 사용자에 수출은 품목 및 정책 고려 사항에 따라 금지되거나 제한 될 수 있습니다. 무기 개발, 미사일 생산, 핵무기 또는 화학적 또는 생물학적 무기 생산을 위한 수출은 금지됩니다. 제한 국가 또는 민감한 최종 사용의 고객으로부터 조회를받지 못하는 법인은 법적 상담 검토 및 명시적 규제 승인없이 진행되지 않아야 합니다.

Red flags는 명시된 최종 사용자보다 운송 포인트에 대한 특정 수량, 요청을 위한 고객 요구 사항이 포함되어 있으며 일련 번호 또는 기술 문서의 제거를 위해 요청에 따라 고객의 저장소가 사용 증명서나 회사 정보를 제공하거나 제3자 또는 거래를 비난하는 청구서로 요청합니다. 군 또는 무기 신청에서 전형적으로 이용되는 비 금지된 국가에 있는 고객은 다변화 위험을 신호할지도 모릅니다. 현금 결제, 표준 계약의 피보증 또는 적절한 라이센싱 없이 출하되는 압력은 illicit 의도를 나타냅니다. 이 패턴을 관찰하는 기업은 거래 일시 중지, 상승 된 불쾌 행위를 수행하고 진행하기 전에 상담을 추구해야합니다.

EAR 위반에 대한 민첩성은 $ 300,000의 위반 또는 두 배로 큰 거래 값이 될 수 있습니다. ITAR 위반은 거래의 가치에 대해 500,000까지 시민 처벌을 수행한다. 범죄 처벌은 최대 $ 1 백만 벌금과 위반을 알고 20 년까지 징벌이 포함; 위반 혜택 테러 조직 또는 대량 파괴의 무기를 포함한다 경우 처벌 증가. 단일 허가 된 수출은 여러 품목이나 배송품이 참여하고, 처벌 노출을 곱하면 배수 위반 수를 유발할 수 있습니다. 정부는 수출권의 결실을 추구할 수 있으며, 향후 위반 방지를 위해 공평한 구호와 더불어 재해에 대한 관념도 있습니다.

잠재적 위반 발견의 기업은 수출 통제법에 경험 법률 상담과 컨설팅하고 관련 기관에게 배운 공개를 고려해야합니다. 많은 기관은 자기 허가 위반에 대한 절차가 있습니다. 초기 공개 및 재조합은 처벌을 줄이고 좋은 믿음 준수 노력이 입증 될 수 있습니다. 계획된 거래의 상태에 대한 법인은 BIS 또는 DDTC에서 Commodity Jurisdiction 결심을 요청할 수 있으며, 권한 분류를 얻는 데 사용됩니다. 의 특징 수출 준수 법률 이 약관은 회사가 특정 거래에 대한 자문 의견을 요청하거나 긴급한 필요성 청구서 처리의 임시 라이센스를 찾는 데도 있습니다. 위반 이전의 규제와 비활성 참여는 강제 조치 후 민감 방어보다 훨씬 더 유리합니다.