Fcpa Due Diligence Critical는 Mergers에서 무엇을 만듭니다?

FCPA는 3가지 주요 위험 범주를 고려해야 합니다: 외국 공식과 직접 거래, 높은 수준의 관할 구역의 타사 중개인에 지불 및 취득된 엔티티티 또는 합작 투자에서 격차 통제. 조사는 질문 된 것을 보여주는 명확한 감사 흔적을 생성해야하며, 발견된 것은 무엇이며 계약의 자금 또는 실행에 대한 약속 전에 어떤 재중 단계가 취해졌습니다.

법원 및 집행 기관은 회사가 반대하는 직접적인 질문에 대한 답변을 제시하고 독립적으로 검증 된 응답과 적대가 출현 할 때 법적 상담에 대한 우려를 제기 한 것을 시험하여 조사 신뢰성 평가합니다. 경고 표시가 기록에 나타나면, 특히 기민한 방어를 하 고 책임감 있는 임원을 위한 범죄 노출 증가할 수 있습니다.

여러분의 부패 전략은 전반적으로 시장의 우선 순위를 매겨야 하며, 집행 기관들은 적극적인 번영을 합니다. DOJ 및 SEC는 국소기업 또는 정부 조달을 포함하는 거래에 대한 방어 계약, 석유 가스, 제약 및 인프라와 같은 브리베니에 대해 섹터의 트랜잭션과 집중합니다.

깊숙한 조사를 보장하는 빨간 깃발은 특이하게 높은 임무 또는 대리인 요금, 포탄 회사 또는 근해 계정에 지불을 위한 요구가, 정치적으로 연결된 개인의 참여하거나 공식의 가족 구성원, 서비스 vague 묘사 및 표준 때문에 diligence 질문에 저항 포함합니다. 이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 이러한 쿠키들 중에서 필요에 따라 분류 된 쿠키는 웹 사이트의 기본적인 기능을 수행하는 데 필수적이므로 브라우저에 저장됩니다. 또한이 웹 사이트의 사용 방식을 분석하고 이해하는 데 도움이되는 제 3 자 쿠키를 거부 할 수 있습니다.

잠재적 취득 또는 합작 투자를 평가할 때, 대상 기관의 기존 정부 관계, 공급 업체 지불 관행 및 모든 사전 준수 조사를 검사하십시오. FCPA 위반으로 회사가 모회사에 책임을 전송할 수 있습니다. 우리의 팀의 경험 기업부설 프로세스는 타겟 작업에서 손상 위험을 증가시키는 구조적 간격을 식별합니다.

FCPA 방어의 힘은 준수 질문이 물어, 답변 및 돈을 이전하기 전에 평가 된 문서를 보여주는 동시 문서에 휴식. 귀하의 부패는 위조된 문제의 결과로, 그에 대한 부정적 인 관계 및 산재 준수, 독립적 검증 단계와 관련된 인증과 서명 된 응답을 포함해야하며 거래가 진행될 수 있는지 법적 상담으로 결론을 내렸다.

각 메모 또는 이메일은 날짜를 확인하고 조사 및 결론에 대한 기초 수행 한 사람을 식별해야합니다. 위조자의 답변이 문제를 제기하면, 요청된 후속 질문에 대한 문서, 어떤 사이트 방문 또는 배경 검사 수행, 그리고 승인이나 거부로 주도 특정 사실. 이 기록은 DOJ 또는 SEC가 나중에 조사하는 경우 중요하게됩니다. 인해 diligence 파일과 실제 거래 구조는 손상 위험이 있음을 알 수 있지만 어쨌든 진행 될 수있다.

안전한 문서로 저장, 명확한 버전 제어 및 액세스 로그를 가진 조직된 시스템. 많은 회사는 M&A 거래, 공급 업체 상장 및 위조에 대한 별도의 준수 저장소를 유지합니다. 거래가 외국 정부 승인 또는 라이센스를 포함할 때, 모든 공식 대응 및 승인 편지의 사본을 보존하고 이러한 위반으로 거래를 따르는 법적 채널.

법인이 DOJ 또는 SEC에 의해 FCPA 조사를 직면하면, 전형적으로 민간 투자 수요 또는 대상 편지로 시작합니다. 뉴욕 남부 지구에서 많은 고프로필 FCPA 사례를 처리하는 것은 정부는 종종 증거를 보존하고 자산을 동결하기 위해 예비 발명품을 추구 할 수 있습니다. 귀하의 즉각적인 준수 의무는 이메일, diligence 파일, 결제 기록 및 상담과의 의사소통을 포함한 거래와 관련된 모든 문서를 보존하는 것입니다.

조사의 통지 후 증거를 보존하는 실패는 재판에서 불리한 침입에 결과 할 수 있습니다, 법원은 서류가 정부의 사례를 지원해야한다고 가정할 수있다. 뉴욕 연방 법원은 또한 sanctions 또는 contempt를 부과 할 수 있습니다. 법인이 발견 된 주문이나 문서 보존 프로토콜을 준수하지 못하면됩니다. 우리는 정부 통지를 받기 24 48 시간 이내에 소송 파악을 시행하고 관련 자료를 포함 할 수있는 모든 custodians 및 시스템을 식별하는 것이 좋습니다. 그리고 조사 중에 아무 일상적인 문서 파괴가 발생하지 않도록 확인하십시오.

FCPA는 외국 국가의 서면 법률 및 규정에 따라 지불이 합법적 인 것으로 표시 할 수 있는 경우 affirmative Defense를 제공합니다. 이 방어는 좁고 거의 성공하지만, 외국 정부가 명시적으로 지불을 허용하는 증거를 요구합니다. 이 직책을 지원하는 모든 외국 법률 의견, 정부 지도 또는 규제 승인.

더 실용적인 완화 경로는 귀하의 회사가 거래의 시간에 장소에 강력한 안티 손상 규정 준수 프로그램을 가지고 있다는 것을 민주화하는 것입니다. DOJ의 FCPA 보증은 핵심 요소를 식별합니다. 명확한 반대로 손상 정책, 직원 및 대리인을위한 훈련, 제 3 자에 대한 diligence로 인해 내부는 지불을 통해 통제하고 재발하지 않고 우려를보고하기위한 메커니즘입니다. 회사는 위반이 좋은 실패 준수 노력에도 불구하고 통제를 강제하는 고령자 직원에서 발생 한 것을 보여줄 수 있다면, 집행 기관은 처벌을 줄이고 기소화 된 절차 계약을 협상 할 수있다.

교육 기록, 정책 업데이트 및 내부 감사 조사를 포함하여 준수 프로그램의 문서는이 방어에 중앙된다. 변호사는 법률에 따라 자문을 실시하고 있습니다. 우리의 회사의 전문성 불임의 규정 기업은 준수 격차를 평가하고, 정확한 측정을 구현하며 투명성의 위치에서 정부의 대화를 준비합니다.

DOJ의 FCPA Guidance 및 SEC 발행된 준거 우선권에 대한 현재 부각 절차 감사를 통해 시작하십시오. 설문조사, 검증 프로토콜 또는 문서 표준에 대한 격차를 식별하고 다음 자료 거래 전에 업데이트하십시오. 기존의 반입 및 인수 엔티티를 위해, 사전 거래가 diligence scrutiny로 인해 적절한 조치를 취하는 것을 평가하기 위한 복종 준수 리뷰를 실시합니다.

투명 에스컬레이션 경로 구축하기 때문에 유죄 적 국기는 법적 상담과 이사회 감사위원회에 신속하게 도달합니다. 버전 컨트롤 및 액세스 로그와 중앙 집중식의 저장소를 만들고, 모든 투자자가 일관된 템플릿을 사용하고 그 결과가 거래 닫기 전에 작성된 문서입니다. 업계와 지리에 가장 관련한 손상의 유형에 따라 준수 팀 및 비즈니스 단위 리더를 훈련하십시오.

법인이 상당한 인수, 합작 투자 또는 높은 위험 관할권에 진입하는 경우 FCPA의 컨설팅을 통해 FCPA Due Diligence 범위를 설계하고 조사를 감독하며 거래 가능성에 대한 법적 의견을 제공합니다. 이 투자는 강제 노출을 감소시키고, 위반이 발생하면 확립 방어를 강화하고, 회사의 규제 및 이사회 구성원에게 심각한 안티 손상 의무가 발생합니다.