정부의 조사는 어떻게 당신의 회사에 의미합니까?

정부 조사는 특정한 단계, 각을 가진 구체적인 수락 수요 및 타이밍 고려합니다. 조사가 약한 경우, 회사는 응답을 측정하고 중요한 결정점을 식별하는 데 도움이되는 것을 이해합니다.

사전 문의의 전환은 공식 조사에 종종 해당 회사가 법적 대응 인프라를 활성화해야하는 시점을 표시합니다. 하위 포에나 도착하면 마감일이 관세가됩니다. 응답 기한을 누락한 경우, 선명한 증거에 대한 보상 또는 투자 범위를 확장 할 수 있습니다. 정보 또는 규제 감사의 기관 요청과 같은 조기 경고 표지판을 인식하는 회사는 공식 법률 절차 전에 문서 보전 및 법적 평가를 시작할 수 있습니다.

회사는 법적 소송 또는 정부 조사가 예측할 수 있다는 것을 알고 있어야하며 관련 서류 및 전자적으로 저장된 정보를 보존하는 의무 (ESI)는 일반적으로 발생한다. 보존할 실패는 sanctions, adverse inference 지침을 트리거하거나 책임을 확장 할 수 있습니다.

기업상담은 관련 부서 및 직원에게 소송을 제기해야 하며, 조사와 문서의 범위가 보존되도록 식별합니다. 보유자는 이메일, 문자 메시지, 인스턴트 메시지, 백업 파일 및 메타데이터를 커버해야 합니다. 많은 기업들은 여러 사업 단위를 조사할 때 고도로 위험하거나 기록이 보관되거나 삭제될 수 있는 이전 직원을 포함 할 때 위험을 직면합니다. 뉴욕 연방 법원은 회사가 적시에 보유하거나 직원이 보존 지침을 받기 후에 문서를 파괴하는 경우, 회사가 자동화 된 탈수 프로토콜을 통해 발생하더라도 손상된 spoliation을위한 제재를 부과 할 수 있습니다.

예약 의무는 공식 법률 절차가 도착하기 전에 시작됩니다. 정보 요청 기관 편지, 규제 문의 또는 whistleblower 불만은 보존 의무를 유발할 수 있습니다. 소송을 지연하는 기업은 하위포에 도착 할 때까지 자주 서류 기록 및 자격 손상 또는 기관 인터뷰에서 범죄 행위를 방지합니다.

기업은 변호사 클라이언트의 특권 및 업무 제품 보호로 인해 차별으로부터 특정 통신과 분석, 하지만 이러한 주장의 범위와 타이밍이 정밀해야 합니다. 조기 또는 overbroad 특권 주장은 면제에서 발생할 수 있으며, 완전한 공개에 모든 결과의 assert 특전으로 실패합니다.

변호사-클라이언트 특전은 회사와 법률 자문을 추구하거나 제공한 상담 간의 커뮤니케이션을 보호합니다. 업무 제품 교리 차폐 서류는 상담 또는 소송이나 조사의 예상에 대한 자문의 방향을 준비합니다. 회사는 하위 포에나 또는 투자 수요를받을 때, 그것은 권한 로그를 준비해야 합니다. .ithheld 문서를 항목으로 식별하고, 수신자, 날짜, 제목 사정 및 특권이나 보호 asserted을 확인합니다. 불완전하거나 vague 특권 통나무는 법원 또는 물자를의 compel 생산에 대 한 기관을 보호 하기 위하여 지도할 수 있습니다.

사내 상담은 외부상담사로 동일한 특권을 보호받을 수 있으며, 커뮤니케이션이 법률적 능력으로 만들어지며 비즈니스 또는 운영 역할에 있지 않습니다. 법적 위험이 아닌 금융 전략에 대한 의견을 요청하는 법률 및 비즈니스 조언 사이의 선을 blurs 회사는 그 조언을 통해 특권을 잃게 될 수 있습니다. 또한, 비-자본인과 공유된 커뮤니케이션은, 컨설턴트 또는 제3자는 법의 자문을 시행하거나 변호사의 지시에 따라 행동하지 않는 경우 어떤 것이 필요한지 판단할 수 있는 권한을 갖게 될 것입니다.

회사의 거래는 정부 투자가와 함께 목격 인터뷰를 처리하는 방법, 조사의 쓰레기 및 회사 노출에 크게 영향을 미칩니다. 초기 협력은 유의한 합의 조건을 납작할 수 있으며, 비교 또는 청년 증인 응답이 증가하는 위험도가 확대될 수 있습니다.

면접 회사 직원에게 대행사 요청이 될 때, 상담은 자발적인 인터뷰를 허용 여부를 결정해야하며 특정 보호에 대한 하위 포나 또는 조건 참여가 필요합니다. 임직원은 상담에 대한 권리와 회사들은 종종 사내 또는 외부상담을 설계하여 회사의 대표 인터뷰를 진행합니다. 직원은 상담 없이 인터뷰를 하는 경우, 임직원의 성명서는 후속 시행 행동에 회사에 대해 사용될 수 있습니다. 상담이 인터뷰에 참석하면 회사는 자문의 존재와 조언 컨소시엄 작업 제품이 아니라, 이 assertion가 종종 규제 당국으로 분쟁되는 경우가 있음을 주장 할 수 있습니다.

회사는 정부투자자 이전에 내부 인터뷰를 수행 할 것인지 결정해야합니다. 내부 조사는 회사가 사실을 이해하고 잠재적 인 위반을 조기에 확인하고 규제 기관을위한 더 많은 공동의 narrative를 준비 할 수 있습니다. 그러나 내부 조사 보고서 및 목차 진술은 정부 또는 병렬 시민 소송에서 발견 할 수 있으며 변호사 방향에 따라 수행되고 작업 제품으로 보호됩니다.

많은 회사들은 동시 시민 및 범죄 정부 조사, 또는 과잉 관할권을 가진 다수 기관에 의해 조사를 직면. 이 병렬 노출은 다른 곳에서 공개를 기반으로 한 포럼에 대한 비공식적 인 성명, 특권 면제 또는 전술적인 단점을 피하기 위해주의 조정이 필요합니다.

회사는 SEC와 DOJ에 의해 조사의 밑에, 예를 들면, 1개의 포럼에서 결산 토론은 다른 것에 있는 입학으로 사용될지도 모릅니다. 마찬가지로 규제 기관에 의해 만들어진 진술은 후속 개인 소송에서 발견 할 수 있습니다. 기업은 기관과 포럼의 응답을 조정해야 일관된 실제 위치를 유지하고 각 진행에 전략적 옵션을 보존하기 위해. 이 조정은 종종 DOJ의 범죄 방어 상담과 SEC 문제에 대한 규제 자문, 정보 공유 및 권한 보호를 위한 명확한 프로토콜을 가진 다른 노출 영역에 대해 별도의 상담이 필요합니다.

Practitioners는 1개의 기관과 가진 회사의 처음 협력이 다른 것에 있는 unfavorable precedent를 창조하는 상황을 자주 만남합니다. 예를 들어, 레귤레이터와 시민 합의 협상 중 입학은 병렬 범죄 검찰자가 과학자 또는 지식을 수립하기 위해 사용될 수 있습니다. 회사는 특정 narrative 또는 사실적인 위치에 투입하기 전에 다른 결과로 잠재적인 결과에 대하여 1개의 포럼에서 초기 협력의 위험하 검사 단면도를 평가해야 합니다.

정부 조사에 효과적인 응답은 일찍 법적 평가, 명확한 통신 프로토콜 및 합의 versus 방어 자세의 현실적인 평가를 요구합니다. 상담을 지연하거나 전문 법률 지도를 하지 않고 조사를 관리 하는 기업 자주 얼굴 costlier outcomes 및 호의적인 해결책을 위한 놓인 기회를.

주요 전략 단계는 잠재적 인 위반 및 노출 범위의 즉각적인 내부 평가를 수행, 증거 손실을 방지하기 위해 발급 소송은 모든 정부 통신에 대한 접촉의 단일 지점을 설계하고 회사가 시행 행동 폐기 내부 조사 완료에서 심리학을 추구하는 것을 금지. 회사는 또한 자신의 좋은 실패 준수 노력과 조사에 응답으로 복용 어떤 치료 조치, 이러한 요인은 종종 강제 재량 및 벌금 계산을 영향을 미치는.

상담 및 문의 정부 및 내부 조사 이 과정은 초기에 자문을 통해 특권 보호, 협력 versus Defense 전략 평가 및 그 사실을 파악할 수 있습니다. 정부 조사 노출은 가장 급성입니다. 회사는 또한 법의 전문가, 규정 준수 컨설턴트 또는 업계 전문가들에 참여하는지 고려해야하며 조사 응답을 지원하고 기관 결론이 열심히하기 전에 실제 기록을 강화해야합니다.