국제 사기: 자산과 관심을 보호하는 방법

해당 법률 기준은 관할권의 법원이 사건을 듣고 국가의 하위 법을 주장하는 분쟁에 따라 달라집니다. 미국 연방 법원은 외국의 손상 행위 (FCPA), 증권 교환법 및 일반 법률 사기 원칙과 같은 법령에 따라 국제 사기를 해결합니다. 주 법원은 자신의 사기 법령 및 일반 law 교리를 적용 할 수 있습니다. 미국 이외의 민간법 관할권은 일반적인 법 시스템보다 다른 위험, 사기성 무결성의 다양한 정의 및 기타 구제가 부과 될 수 있습니다. 자문으로, 나는 종종 포럼의 선택이 결정 될 수 있다고 조언합니다. 미국 연방 법원은 시민 사기를위한 우선권 표준을 적용 할 수있다, 외국 관할청은 명확하고 convincing 증거를 요구하거나 scienter (무거한 의도) 설립을위한 더 높은 문턱을 부과하는 동안. 분쟁에서 이러한 변화에 대한 이해는 소송 위험과 납세를 평가하는 것이 중요합니다.

국제 사기 사건의 방어에 관할 구역을 설립하면 실질적인 번영적 복잡성을 제시합니다. 미국 법원은 국제 신발 유한 v. 워싱턴에서 설립 된 최소 접촉 표준을 적용합니다 : 수비수는 관할권의 운동이 공정한 놀이와 실질적 정의를 중단하지 않는 같은 포럼 상태에 충분한 연락처가 있어야합니다. 국제 수비수에 대한,이 자주는 공개를 향해 방어 감독을 보여야한다, 그 사기가 포럼에서 영향을 얻었다, 또는 그들은 완전히 포럼의 시장 자체를 위반. 많은 국제 사기 계획은 미국에 물리적 인 존재와 방어자를 포함, 프로세스의 어려운 및 관할권 대회 서비스의. 법원은 미국 평야가 손실이 겪을 때 관할권을 줄일 수 있습니다. 특히 다른 포럼에는 당사자 또는 행위에 더 강한 연결이있을 경우. 이 사건을 듣고, 다른 사람들이 직면하고있는 경우를 제외하고는 법원의 모든 것을 고려해야합니다.

외국에서 있는 증거를 취득하는 것은 국제 조약, 외국인 발견 규칙 및 때때로 외국 정부의 동의에 따라 요구합니다. 민간인 또는 상업적 인 Matters의 Evidence Abroad 복용에 대한 Hague 협약은 외국 증언 및 custodians에서 심판이나 문서를 찾는 미국 법원을위한 프레임 워크를 설정합니다. 이 과정은 종종 느린 비싸다 : 요청은 외국 절차에 따라 번역되고, 형식적인 외교 채널을 통해 제출해야합니다. 일부 국가는 발견 가능한 재료 또는 prohibit discovery altogether의 범주에 엄격한 한계를 부과, 미국 연습보다 다른 발견을 치료하는 민간 법 전통 반영. 또한 많은 국가들은 정부 허가없이 금융 기록, 거래 비밀 또는 기타 민감한 정보를 막는 법령이나 보안법의 차단을 가지고 있습니다. 국제 사기를 조사하는 조직은 장시간 시간 동안 계획하고 수시로 이 필요조건을 탐색하기 위하여 외국 상담을 고용해야 합니다. 연습에서,이 증거 장벽은 거의 단일 규칙에지도를 neatly; 각 관할권은 꼬리 전략을 요구하는 명백한 장애물을 선물합니다.

뉴욕 대법원과 상업 부문을 포함한 뉴욕 법원은 뉴욕의 주요 금융 및 상업용 허브이기 때문에 자주 국제 사기 분쟁에 직면합니다. 뉴욕 국제 사기 소송을 가져 오는 파티는 방어자가 뉴욕의 충분한 접촉이 있음을 설정해야 합니다. 또는 New York은 CPLR 제3의 적절한 포럼입니다. 뉴욕 법원은 문서 지연 및 단 국경 사례의 완전 손실 검증이 재판에서 손상과 집행 구제에 영향을 미칠 수있는 법정 능력에 영향을 줄 수 있음을 인식합니다. 법원은 사기 전례와 청구 된 손실을 위해 사실적인 기초로 일찍, 상세한 공개를 요구할 수있다. 이 경향적 현실은 국제 사기가 의심될 때, 선구적인 제출이 비정상적이고 복잡한 금융 거래의 배심적인 검토를 수행 할 수 있기 때문에 전형적으로 방치하고 조직하는 증거의 중요성을 강조합니다.

몇몇 연방 법령은 국제 사기를 해결하기 위해 유효합니다. 외국의 손상된 행위(FCPA)는 외국인 관계자들의 브리베니를 금지하고 정확한 회계 기록을 요구합니다. 미국 증권거래소 및 미국의 증권거래위원회 또는 운영을 가진 미국 기업과 해외 회사에 적용됩니다. 증권 거래소 법 제 10(b) 및 SEC 규칙 10b-5 주소 주식 사기, 외국 발행인 또는 미국 투자자에 영향을 미치는 제도를 포함하여. 우편 및 와이어 사기 통계 (18 미국 §§ 1341, 1343)는 사기의 추가에 대한 메일 또는 간섭 통신을 범죄하고 이러한 법령은 미국의 국경을 교차하는 경우 국제 제도를 도달할 수 있습니다. 여행 법 (18 미국 § 1952) 주소는 랙테터링 또는 사기의 더 이상 국제 여행을 방해합니다. 각 통계는 다른 요소와 처벌을 부과합니다. 일부 법령에 따라 시민 구제 (RICO)은 대체 또는 혐의로 사용할 수 있습니다.

자주 묻는 질문(FAQ) 금융 문헌, 숨겨진 해상 계정 및 조작 된 거래 기록은 횡단 국경 misconduct을 숨겨있는 기관에 의해 일반적인 메커니즘입니다. 국제적인 사기를 의심하는 조직은 종종 그 발견을 발견했습니다. 계정 사기 계획의 중심입니다. 법적 책임에 대한 책임을 이해하는 것은, 그 행위를 막지 못하고 기록적인 의무가 있는 사람의 부정행위와 식별할 수 없는 당사자들의 범위를 수립하기 위한 필수적입니다. SEC와 FBI 등과 같은 규제 기관은 종종 추구합니다. 국제 사기 첫 번째 식별에 의해 케이스는 증상을 확인하고 그 반대를 결정하는 불쾌한 행위 또는 은폐.

국제 사기를 발견하면 조직은 즉시 관련 문서, 통신 및 거래 기록을 보존해야합니다. 이 이메일, 금융 문, 계약, 송금 지침 및 의심스러운 활동에 대한 내부 통신이 포함되어 있습니다. 조직도는 직원과 제3자로부터 증언 또는 진술을 확인하고, 질문의 직접 지식으로 식별하고 안전한 증거를 확인할 수 있어야 합니다. 발견의 상세한 기록, 조사 과정 및 사기를 의심하는 사실은 나중에 법적 절차에 대한 지원할 수 있는 동시 레코드를 만듭니다. 이 문서는 귀하가 제출한 모든 권리와 소유권을 소유하고 있는 경우, 해당 개인의 책임에 대한 책임을 지지 않습니다. 문서 검색에 대한 지연 조사 또는 실패는 증거, 약화 주장 및 보고서의 실패를위한 잠재적 인 규제 처벌을 잃어버린 결과 할 수 있습니다.

의심의 여지없이 사기를 설정하면 조직은 민간 소송, 범죄 추천, 규제 불만 또는 분쟁 해결을 추구하는 것을 평가해야합니다. 민간 소송은 조직이 모기 회복과 부상 완화를 추구 할 수 있지만 증거의 예비 응답에 의해 사기를 유발하고 긴 크로스 국경 진행을 포함할 수있다. FBI, DOJ 또는 외국법 집행 기관에 대한 범죄는 유죄 및 자산 위조로 발생할 수 있지만 직접 피해를 입지 않습니다. 규제는 SEC, CFTC 또는 유사한 신체에 대한 불만은 해체하거나 분쟁 해결 자금으로 피해를 입을 수 있도록 조사 및 시행 조치를 유발할 수있다. 조직은 각 옵션에 대한 성공의 비용, 시간 및 likelihood를 무게해야합니다. 연습에서, 선택은 종종 손실의 양에 따라 달라집니다., 방어자의 위치 및 접근성, 증거의 가용성, 그리고 기업의 공차 비용과 신장 소송의 파괴를 위한.

국제 사기에 직면 하는 조직은 증거의 보존을 우선적으로 해야 합니다, 사실과 금융 기초의 상세한 문서는 사기 주장, 그리고 간 국경 분쟁에서 경험 한 상담으로 조기 상담. 법 집행 메커니즘의 선택은 복구에 대한 조직의 즉각적인 관심뿐만 아니라 관할권, 증거 가용성 및 비방위적 능력이 어떤 판단이나 합의를 만족시키는 것입니다. 타이밍은 중요 : 조사, 증거 보전 또는 법적 조치에 지연이 발생할 수 있습니다 키 증언의 손실, 문서 파괴, 또는 다른 재 복구 될 수있는 자산의 방산.