기업펀드의 미충분

뉴욕 법에 따라 법인 자금의 부적절한 보호를 위해, 절차는 합리적인 의심을 넘어 여러 필수 요소를 수립해야합니다. 

먼저, 부동산 또는 자금이 법인에 속하고 비사용되지 않은 것으로 나타났습니다. 둘째, 수비수는 고용 위치 또는 회계 관계의 위반에 의해 그 자산을 합법적으로 소유하거나 통제해야합니다. 셋째, prosecution은 개인 사용 또는 기타 무단 용도에 대한 자산을 곱한 의무를 위탁하는 것을 증명해야 합니다. 마지막으로, 가장 중요한 것은 범죄 의도적으로 증거가 있어야하며 방어적인 행위는 법인을 파괴하거나 영구적으로 재산의 일부를 멸망하는 것이 필수적입니다. 이 요소의 설치는 종종 이러한 경우에 대한 결과에 중앙.

기업 자금의 타깃은 종종 내부 감사원, 관리 및 이해 관계자로부터 자신의 활동을 촉구하기 위해 정교한 방법을 사용합니다. 일반적인 계획은 비판 사기, 즉 fictitious 또는 팽창된 공급 업체 청구서는 개인 또는 제휴 계정으로 감독 한 은행 송금뿐만 아니라 펀드를 디버깅하기 위해 만들어졌습니다.

추가 방법은 개인 지출 및 재판매를위한 재고 또는 장비와 같은 물리적 자산의 무단 apequion에 대한 기업 신용 카드의 사용이 포함됩니다. 이러한 활동은 종종 내부 통제에서 방어에 의해 촉진, inadequate oversight를 포함, 의무의 분리 부족, 또는 약한 검증 절차.

복잡한 촉감과 관련한 불평을 주기, 검지 일반적으로 상세한 금융 분석이 필요하고 종종 포렌식 회계 기술에 의해 지원. 이러한 조사는 불충분, tracing misapequed 자산 및 잠재적 법적 조치를 식별하는 데 중요합니다.

범죄의 분류는 도난에 관련된 모기 값에 달려 있습니다. 1 천 달러 미만의 금액은 일반적으로 임계인이며 감옥에서 최대 1 년까지 처벌됩니다. 그러나 금액이 증가함에 따라 Grand Larceny에 대한 요금 상승. 1 천 달러를 초과하는 미충액은 클래스 E 페니티로 구성되며, 3천 달러 이상의 금액이 Class D felony 충전으로 발생할 수 있습니다. 다음 표는 뉴욕 법에 따라 피트의 다른 수준과 관련된 잠재적 인 처벌을 개요.

뉴욕 금융 오덕에 적합한 문장을 결정할 때 법원은 오프 렌과 수비수의 능력의 전반적인 심각성을 평가하기 위해 축축 및 투약 요소의 범위를 고려합니다.

새겨진 요인은 계획의 소박한 및 계획을 포함할지도 모르고, misconduct가 발생하고, 회사에 재정적인 해해의 규모는 그것의 직원 또는 다른 이해 관계자를 명망합니다. 은폐 또는 포용을 포함한 행동은 종종 더 심한 처벌의 호소에서 크게 무게를 나타냅니다.

대조적으로, 미화 요인은, 범죄 기록의 부재를 포함할지도 모르다, 자발적인 환원 또는 손실에 대 한 보상을 위해 노력, 그리고 투자 당국과 의미 있는 협력. 재해 또는 정확한 행동의 증거는 적절한 경우에 고려 될 수 있습니다.

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기업 도난의 자주 중심에서 발생하는 민간 주장 Fiduciary 의무의 Breach. 이 개인이 기업 당국의 개인정보를 위탁하는 경우, 해당 법인에 대한 개인적 금융상의 이익을 두고 관리 및 충성도 위반을 방지합니다.

뉴욕 법에 따라, 이러한 주장을 일반적으로 요구해야 증거: (1) 회계 관계가 존재, (2) 부적절한 위반 행위를 통해 의무 또는 자기 거래와 같은 행동하는 것을 침해; (3) 회사는 보험 금융 해에서 발생.

사용 가능한 시민 요법은 손상된 파티를 보상하고 불완전한 enrichment을 방지하기 위해 설계되었습니다. 이 회사는 불확실히 이익을 얻고, 보상을 포함 할 수있다, 적절하고, 기업 위치에서 제거와 같은 평등한 구호 또는 회계 역할에 서 제공 금지.

주주는 파생적인 행동을 통해 기업 misconduct를 해결하는 중요한 역할을 합니다. 주주는 회사의 책임에 따라 회사가 책임을 지지 않습니다. 회사는 회사 또는 직원의 권리와 의무를 준수하고, 이를 위반하는 행위로 인해 발생하는 손해 및 손실이 발생할 수 있습니다.

뉴욕 비즈니스 공사 법에 따라 파생 소송은 수요 의무 및 고도화 된 pleading 표준을 포함하여 엄격한 절차 요구 사항에 적용 할 수 있습니다. 이러한 규칙에 대한 준수는 그러한 행동을 유지하는 데 필수적입니다.

성공할 때, 파생상품은 기업에 대한 자금의 회수뿐만 아니라 정확한 측정의 imposition에서 발생할 수 있습니다. 법원은 또한 향상을 필요로 할 수있다 기업 지배 구조, 내부 제어 및 oversight 메커니즘을 강화하여 미래의 misconduct의 위험을 완화합니다.

기업의 도난의 항해 책임은 전문화한 법률 전문가를 요구합니다. 국방 변호사는 금융 기록을 분석하여 손실의 번영을 촉구하거나 범죄의 의도적인 요소에 대한 질문을 할 수 있습니다. 기업을 위해, 내부투자 서비스 법 집행이 참여하기 전에 misconduct의 전체 범위를 결정하는 증거를 수집하기위한 것이 중요합니다. 효과적인 상담은 또한 개인 또는 비즈니스에 장기적인 영향을 미칩니다.

기업의 자금의 다양성을 방지하는 것은 소송이나 집행 절차 진행을 통해 잘못콘덕트를 해결하기보다 실질적으로 비용 효과적입니다. 회사는 따라서, 초기 단계에서 엄격한 내부 제어 프레임 워크를 결정하고 금융 불완전을 감지 할 것으로 예상됩니다.

주요 측정은 금융 기록의 무결성을 확인하기 위해 통제, 일반 독립적 인 감사의 농도를 피하는 재정 책임의 분리 및 기밀 기류 채널을 설립하여 의심되는 잘못콘덕트의 내부보고를 격려합니다. 이 컨트롤은 단일 개인이 감지하지 않고 부적절한 자금으로 잘못 될 수 있음을 크게 줄일 수 있습니다.

또한 투명성과 책임의 문화를 키우는 것은 중요합니다. 지속적인 감독과 명확한 보고 구조에 의해 지원될 때, 그러한 문화는 법적 및 금융 위험을 감당하지 않으며 또한 전반적인 법인 지배와 조직 무결성을 강화합니다.