Fiduciary Breach로 어떤 전문가 Misconduct 법은?

각 라이센스 직업은 특정 규제 규정에 따라 운영됩니다. 뉴욕의 변호사는 뉴욕의 New York Rules of Professional Conduct에 따라야 하며, 이는 정의 관리, 요리법, 사기, deceit, misrepresentation 및 법 위반을 전합니다. 금융 자문 및 투자 전문가는 증권과 교환위원회 규칙, 재무 산업 규제 기관 표준 및 국가 증권 법률을 따라야 합니다. 부동산 전문가는 국가 면허 법과 지역 부동산위원회 규칙을 준수해야합니다.

각 직업에 책임있는 규제 기관은 불평, 파악 청문을 조사하는 제정 과정을 유지하고 sanctions를 부과합니다. 투자자의 경우, 이것은 전문의 misconduct가 부과하는 기록에서 문서화 될 수 있음을 의미합니다., 규제 기관 및 중재 상으로 합의 된 계약. 이 공개 기록은 과거 위반의 증거를 제공하고 전문가의 신뢰성을 평가할 수 있습니다.

전문 misconduct 주장 종종 전문가의 정신 상태에 경첩. 일부 위반은 의도적 잘못 또는 사기의 증거가 필요합니다. 다른 사람은 심한 부종이나 recklessness를 기반으로합니다. 펀드는 고객에 대한 책임이 있는 변호사로서 심각한 윤리적 위반을 주장합니다. 이 경우, 세금 부담은 부과되지 않고도 잘못 공제료를 직면할 수 있습니다. 법원과 부패위원회는 격리 된 오류와 전문 의무에 대한 인사 또는 불행을 입증하는 행위의 패턴 사이에 구분됩니다.

많은 라이센스 전문가는 고객의 고객 또는 고객에게 공평을 부여하며, 그들은 자신의 자신보다 앞서 클라이언트의 이익을 배치해야합니다. 부동산 매매 및 임대 계약에 대한 모든 보험은 부동산의 소유권을 보장하기 위해, 부동산 투자를 권장하는 금융 자문가입니다. 제대로 공개되지 않는 관심의 분쟁과 쓰기에 빠진 특히 심각한 때문에 그들은 전문 서비스의 핵심에서 신뢰 관계를 강화하기 때문입니다.

투자자로서, 당신은 전문에 참여하기 전에 모든 금융 인센티브, 수수료 구조 또는 잠재적 분쟁의 명확한 서면 공개해야합니다. 전문적 분쟁을 공개하거나 거래를 권장하는 경우, 이로 인해 발생하는 사실은 규정된 신체에 불만을 보장하는 misconduct의 수준으로 상승하고 고려해야 합니다.

전문 컨텍스트의 인큐베이션은 실무자가 지식, 기술 또는 업무 역량을 수행해야 할 의무를 의미한다. 투자를 추천하기 전에 기본적 인 대리가 무시한 재정 고문은 제한 기한의 통계를 놓고, 투자를 권장하기 전에 기본적인 결재를 무시하는 세금 회계사는 모든 얼굴 misconduct 책임이 무기에 근거하여 발생할 수 있습니다. 심한 negligence는 정규적인 negliegence에서 다릅니다; 그것은 직업적인 행위가 클라이언트의 관심사를 위한 reckless disregards를 설명하는 배려의 기준의 밑에 지금까지 이렇게 멀리 이었습니다.

Dishonest Conduct는 모든 라이센스 필드를 통해 전문적인 misconduct의 모서리입니다. 이 클라이언트, 규제자 또는 법원에 거짓 진술이 포함되어 있습니다. 문서의 개입; 재료 사실의 은폐; 그리고 자격 증명, 또는 과거 성과의 비공식적인 잘못 표현. Fraud는 전문적 인 진술을 자신의 발열에 대한 지식을 가진 거짓 성명, 부상 당의 재앙이 주장하고 있습니다. 전문가가 자신의 자격을 잘못 해석 한 것을 발견하는 투자자, 과거 결과 또는 투자 위험은 거짓 진술을 문서화하고 관련 규제 기관에보고해야합니다.

회사는 법률에 의해 요구되는 경우, 어떠한 경우에도 동의없이 기밀 클라이언트 정보를 공개하지 않습니다 또는 임박한 해를 방지하기 위해. 투자 전략, 금융 정보 또는 민감한 비즈니스 세부 사항의 무단 공개는 misconduct를 구성 할 수 있습니다. 마찬가지로, 신뢰할 계정에서 클라이언트 자금을 유지하지 않는 전문가, commingle 고객 및 개인 자금, 또는 부적절한 클라이언트 돈 얼굴 심각한 훈련을 포함 하 여 라이센스 재발.

뉴욕에서는, 불임체는 일반적으로 명확하고 간결 증거 표준을 적용합니다. 이는 증거 기준의 시민 선구자보다 높지만 합리적인 의심스러운 기준을 넘어 범죄보다 낮습니다. 이 증거는 충분히 적대 한 사실이 불멸의 진실을 가진 확고한 존재가 있을 것이라는 것을 의미합니다. 불평 또는 규제 기관에 부담은 잘못을 증명하기 위해 휴식; 전문가는 주장하지 않습니다. 투자자는 불평을 추구하는, 이 표준은 당신이 수집하고 현재 강력한 다큐멘터리 증거를 제시해야 할 것을 의미한다, 증언 또는 명확하게 적용 가능한 기준에서 전문의 편차를 수립 전문가 의견.

대부분의 규제 기관은 불만 사항이 관할 구역 및 사태에 대해 심사되는 입구 프로세스를 시작합니다. 불평이 문턱 요구 사항을 충족하면 조사가 열렸다. 전문가는 불만과 응답 할 수있는 기회의 통지를받습니다. 사정이 진행되면, 공식적인 청문은 임의 패널 또는 행정법 재판관 앞에 개최될 수 있습니다. 전문가는 상담에 권리가 있으며, 현재 증거를 제시하고 크로스-엑스아민 증인을 준수하며 역경 결정을 내립니다.

투자자는 수탁자가 민간 소송에서 분리되는 것을 인식해야합니다. 전문은 규제 분야와 시민의 책임을 다 할 수 있습니다. 규제 분야는 공공 및 유지 전문 표준을 보호하는 데 중점을 둡니다. 민간 소송은 손상에 대한 보상을 추구합니다. 몇몇 투자자는 전문 회계 및 손실 복구를 보유하기 위해 복수의 노력을 추구합니다.

모든 라이센스 직업은 규제 기관 또는 관련 기사 의정부 변호사는 국가 바 협회 및 제정위원회에 의해 규제됩니다. SEC, FINRA 및 주 증권 규제 기관의 금융 자문; 국가의 라이센스로 부동산 전문가