증권 소송 방어 변호사에게 먼저 묻어야 할 것?

Securities law는 모든 참가자가 진실한, 완전한 정보에 접근할 때 시장 기능에 상당히 작용하는 원리를 운영합니다. 그 원칙이 위반될 때, 부상된 당사자는 시민의 주장을 추구할 수 있으며 규제 기관은 시행 조치를 취할 수있다. 그들은 불확실한 소비자를 위해, 또는 기업은 증권 위반의 비난을 위해, viable 주장과 멸종 케이스 사이에서 명백하게 결심된 경우에 종종 intent, 신뢰 및 카우스레이션 증명에 경첩을 바릅니다.

연방 증권 법, 1933 년의 Securities Act 및 1934 년 증권 거래소법은 기본 프레임 워크를 수립합니다. 연방법령에 따라 연방법의 규정을 준수하고, 연방법무 및 법규를 위반한 경우 증권 소송 방어 변호사는 동시에 두 가지 권한을 탐색해야하며, 청구가 초기에 해소 될 수 있으며 전체적인 사실 개발을 필요로합니다.

증권 사기의 부담은 일반적으로 수비수산이 물질적 손상 또는 배출을 한 것을 입증하는 평야를 요구합니다. 수비가 과학자 (knowledge or recklessness)와 함께 행동하고, 침입에 대한 일반 관세는 결과적으로 경제 손실을 겪고 있습니다. 모든 장애 방아쇠 책임; 의견 또는 기대 계획의 진술은 개인 증권 소송 개혁법에 따라 안전한 하르보 보호를 즐길 수 있습니다. 숙련 된 방어 자세는 종종 보호된 연설이나 무죄 오류로부터 행동 가능한 사기를 구별합니다.

증권 및 교환위원회 (SEC)와 국가 변호사는 일반적으로 민간 소송의 독립적으로 시행 조치를 추구합니다. 소비자 또는 투자자가 증권 사기를 발생했을 때, 그들은 조사에 방아쇠는 투자 교육 및 Advocacy의 SEC 사무실과 불만을 제기 할 수 있습니다. 동시에, 개인 당사자는 연방 지구 법원 또는 주 법정에서 시민 소송을 제기 할 수 있습니다. 방어적인 것은 규제적 인 scrutiny와 개인 소송을 동시에 직면 할 수 있으며, 협조 된 방위 전략이 필요합니다.

규제 집행은 시민 처벌, ill-gotten 이득의 disgorgement, 임원 및 방향 막대를 납골, 그리고 정지 및 성직 주문. 이러한 결과, 자연에 대한 범죄는 아니지만 심각한 평판과 운영 결과를 수행. 일부 경우에, 규제 결과는 개인 소송에 증거로 사용될 수있다. 소비자의 추구 주장은 SEC 집행이 직접 개별 손실을 복구하지 않는 것을 이해해야한다; 오히려, SEC는 손상된 당사자를위한 기금을 포함 합의 협상 할 수있다, 그러나 배포 종종 제한하고 청구를 제출해야합니다.

방어 대점에서, 규제 기관과의 초기 통신, 반응 문서 생산 및 주의적 증언은 규정 위반에 대한 규제 결과와 법적 소송을 모두 형성 할 수 있습니다. 많은 수비수는 규제 및 소송에 대한 별도의 상담을 유지하고 특권을 보존하고 관심을 갖게됩니다.

증권 소송은 일반적으로 연방 법률, 국가 법 또는 둘 다에 따라 불만을 주장하는 위반으로 시작합니다. 수비수는 연방 법원에서 21 일 이내에 응답해야하며, 침입 방어력을 높이고 부패의 심각성을 도전합니다. 모션에 대 한 거부 단계, 법원은 특정으로 평형을 요구 하는 개인 증권 소송 개혁 법의 밑에 높이 상승 표준 적용. 많은 증권 케이스는 평평하게 모든 것이 지식 또는 recklessness를 받지 않는 경우에 이 초기 단계에서 해고됩니다.

사건이 불멸의 생존, 발견은 ensues. 증권 소송 발견은 이메일, 거래 기록, 금융 진술 및 전문가 보고서의 생산을 포함하는 유해하고 시간과 소중하게 비싸고 있습니다. 수비수는 interrogatories에 응답해야하며, 생산 및 증착을 요청합니다. 법무법인은 법률, 법규 및 기타 관련 법령에 따라 개인정보를 수집하고 있습니다.

뉴욕 주 법원에서 증권 소송은 규제 기관 결정, 또는 CPLR의 일반 시민 행동과 관련하여 규정 된 기관 결정을 포함하면 기사 78 리뷰에 따라 진행 될 수 있습니다. 구분은 선구적인 표준, 증거의 부담 및 유효한 구제에 영향을 미칩니다. 연방 및 주 증권 소송 모두에 직면하는 방어자는 면제 또는 의도적 위치를 방지하기 위해 두 곳의 모든 장소에서 발견 응답과 권한 주장을 조정해야합니다.

증권 소송 방위 변호사는 특정 선거에 따라 여러 가지 정체 및 사실적인 전략을 배치합니다. 한 핵심 방어 도전은 과학자의 평야의 증거, 어떤 잘못이 무고하거나 수비가 거짓을 알지 못하는 것을 주장. 다른 전략은 앞으로 보기 진술을 위한 안전한 낙관 보호를 주장하고, 혐의로 거짓 요구가 보호할 수 있는 투상 또는 의견이었습니다.

종교 방어는 똑같이 중요합니다. 일부 증권은 투자 결정을 내릴 수 있는 방어의 진술에 대해 평평한 주장이 요구됩니다. 일반 정보의 다른 소스에 액세스 할 경우, 또는 진술이 합리적인 투자자가 의존하지 않을 상황에 발생하면 재규제는 실패할 수 있습니다. 혐오와 손상은 평평한의 손실이 실제로 수비수 행위 또는 시장 조건, 경쟁적인 행동에 의해 발생했는지 여부를 유사한 도전한다.

제한 방어의 statute는 또한 중요한 역할을합니다. 연방 증권은 Securities Exchange Act의 섹션 10 (b)에 따라 주장합니다. 사기 발견에서 5 년 동안의 규제 및 2 년 제한을받습니다. 국가법은 다른 제한 기간을 가질 수 있습니다. 수비수는 너무 늦게 신청한 평야가 아닌 경우에 제한 동의의 통계에 완전히 침전할지도 모릅니다.

관련 사례 소비자 방위 소송, 수비수는 또한 소비자 거래의 유형에 특정한 affirmative 방위를 올릴지도 모릅니다. 예를 들어, 청구가 중개 관계에 포함되는 경우, 수비수는 고객이 소송보다 중재에서 진행하는 주장을 요구할 의무적인 중재 합의를 체결 할 것이라고 주장한다.

증권 방어는 다큐멘터리 증거와 전문가의 증언에 크게 의존한다. 내부 이메일, 보드 분, 준수 기록 및 거래 로그는 사건의 evidentiary backbone을 형성합니다. 수비수는 이 자료를 단단한 발견 일정에 생산해야하며, 어떤 간격이나 비소가 평야의 상담으로 악용될 수 있습니다.

전문가들은 종종 수비수의 진술이 물질적으로 misleading인지 여부를 의심합니다. 산업 표준이 따라 다르지 않은 경우, 수비가 시간에 알고있는 것을 확인하고 손상 계산을 믿을 수 있습니다. 양측은 일반적으로 금융 전문가, 회계 전문가들 및 업계 전문가를 유지합니다. 전문가 보고서의 신뢰성과 방법론은 요약 판정 또는 재판에서 사례 결과를 결정할 수 있습니다.

비방인의 상태의 문서는 예언된 잘못상태가 중요하다. 수비수 유지 보수 된 임시 노트, 이메일 또는 회의 분은 진술이 합리적인 기초로 만들고 falsity에 대한 지식없이, 그 자료는 강력한 방어 증거가되었습니다. 비난적으로, 수비수의 대변인 통신이 의심을 밝히거나 불쾌한 행위를 발견한다면, 그 같은 문서는 방어력을 파괴 할 수있다.