거래의 지속 전에 보안 규정 준수 방법

비공개 무역 준수 프로그램은 관세 분류, 국가 -의 기록 문서, 제한 당사자 심사, 수출 통제 수락 및 내부 감사 절차를 포함합니다. 분류 오류는 가장 일반적인 시행 트리거이므로, 프로그램은 각 분류 결정 뒤에 원인을 훈련하는 직원과 문서에 관세 코딩의 책임을 할당해야합니다. 국가 - 로리긴 규칙은 재료 및 제조 단계의 소스를 추적해야합니다. 송장과 포장 목록에 표시 오류 또는 손상을 CBP 문제를 초대합니다. 제한된 당사자 검열은 고객의 확인과 외국 자산 통제 사무소에 대한 공급자 이름 (OFAC) 산재 목록, 엔티리스트 및 각 거래 전에 Denied Parties List. 내부 감사 및 기록 관리 프로토콜은 회사가 오류가 발견되면 공산주의를 기울일 수있는 합리적인 단계를 준수하는 증거를 만듭니다.

Tariff 분류는 의무 비율, 할당량 적용을 결정하고 제품이 금지되거나 제한되는지 여부를 나타냅니다. CBP는 회사의 사전 선언을 포스트 엔트리 감사 또는 수입시에 도전할 수 있습니다. CBP가 더 높은 듀티 코드에 상품을 분류하면, 당신은 의무를 다시하고 관심과 잠재적 인 처벌을합니다. 귀하의 위치를 보호하려면, 당신의 상품의 물리적 특성과 기능 문서는 분류가 불확실한 경우 관세 전문가와 상담하고 적어도 5 년 동안 문서를 유지. CBP가 다른 분류로 유동성 또는 재액의 통지를 발행하면, 당신은 protest에 파일을 제한하거나 ruling 검토 요청할 수 있습니다; 마감 기한이 당신의 호소 권리를 닫아.

미국 세관 및 국경 보호 (CBP), 상업부의 산업과 보안국(BIS), 그리고 외국 자산 통제 사무소(OFAC)는 1차 집행자입니다. CBP 관리자들은 관세법, 국가-로리긴 규칙 및 수입/수출 문서; 그것은 선적을 검사할 수 있습니다, 문제 수리 통지를 발행하고, 문 처벌 또는 범죄에 대한 책임은 간접하거나 사기. BIS는 수출 관리 규정 (EAR); 위반에 따라 통제되는 상품 및 기술의 수출을 규제합니다. OFAC는 sanctions 프로그램을 시행합니다. 산재인 또는 법인과의 변조로 인해 시민 처벌 및 잠재적 범죄 금지를 유발할 수 있습니다. 각 기관은 자체 통지 절차, 처벌 일정 및 호소 포럼을 가지고 있습니다. CBP 처벌은 국제 무역 법원을 통해 도전; BIS 위반 상공에 의해 검토됩니다. OFAC 케이스는 행정 과정 또는 연방 법정을 통과 할 수 있습니다.

모든 상업 청구서, 선하 증권, 포장 목록의 계산, 원산지 증명서, 공급자 선언, 관세 분류 작업표 및 수입 또는 수출일로부터 적어도 5 년 동안화물 운송업자 또는 세관 브로커와 통신을 보존하십시오. CBP가 감사를 열면, 원본 문서, 지불 증명 및 분류 결정이 어떻게 만들어진지 보여주는 동시 비즈니스 레코드를 생성해야합니다. CBP에 손실 affidavits 또는 protest 문서의 지연되거나 불완전한 제출은 액체 결정에 도전하기 위해 올바른 결함을 일으킬 수 있습니다. 중앙화 된 문서 관리 시스템을 설치하여 레코드를 신속하게 검색 할 수 있습니다. CBP의 지정된 시간 프레임 내에서 문서를 생성하지 않으면, 경쟁 처벌이 크게 약하게됩니다.

미분류는 가장 빈번한 위반이며, CBP에서 재조합하고 백스테이킹을 평가하는 결과물과 관심 및 중력에 대한 승인된 가치의 20 %까지 벌금 또는 총영향이나 사기를 위해 40 퍼센트로 감소할 수 있습니다. CBP는 포스트에 대한 감사 또는 경쟁 업체 파일이 회사의 분류를 잘못 주장하는 경우 오류를 발견 할 수 있습니다. 재액세스 또는 벌금 통지의 통보를 받으면 CBP로 검증을 할 수 있는 제한 시간이 있거나 세관 온라인 검색 시스템 (CROSS)에서 순금으로 추구하는 것을 갖추게 됩니다. Mitigation은 오류가 의도적이지 않았던지에 따라 회사들이 올바르게 분류하기 위해 합리적인 조치를 취했습니다. CBP의 사전 발송을 거부할 수 있는 경우, 관세 전문가 상담 또는 제품 특성에 대한 좋은 문제가 있었거나 형벌이 감소하거나 면제 할 수있는 CBP를 persuade CBP가 발생할 수 있습니다.

OFAC는 미국 대사관 또는 대상 프로그램에 따라 개인, 단체 및 선박을 대상으로 여러 개의 산재 목록이 유지됩니다. 모든 고객 또는 공급 업체에 수출하거나 수입하기 전에, 귀하의 회사는 특별히 지정 된 국가 (SDN) 목록 및 기타 OFAC 목록에 대한 이름을 표시해야합니다. 의약 당사자와의 거래는 부과자가 자회사 또는 대리인이라면 금지됩니다. OFAC은 미국에 대한 책임을 부과합니다. 귀하의 회사는 고객 또는 공급자가 거래가 시작된 후 OFAC 목록에 나타나는 것을 발견하면 즉시 거래를 중지하고, 발견을 문서화하며, OFAC와 함께 자발적 인 자기 결함을 고려하십시오. 배운 공개는 상당한 벌금 감소로 발생할 수 있습니다. 일반적으로 거래 크기와 회사의 준수 역사에 따라 수천 달러에서 수백만 달러의 시민 처벌으로 이어지는 실패를 알 수있다. 각 당사자를 검사하고 어떻게 표시 할 때 시나리오 및 감사 로그 유지.

본 방침은 타락 분류, 국가-로리긴 검증, 제한 당사자 심사 및 특정 인력 또는 부서에 대한 수출 통제 준수를 담당해야 합니다. 외부 전문가가 참여할 때 관세 참조를 상담하는 등 새 제품을 분류하기위한 프로세스 정의, 그리고 어떻게 결정이 문서화됩니다. 모든 수입 및 수출 거래는 지불 또는 선적 전에 제한 당사자 상영을 포함, 기록 보유. CBP 문의 또는 감사 통지에 대응하는 절차 수립, 관세 브로커와 의사의 상담을 할 권한을 가지고있는 사람. 직원의 메커니즘을 포함 하 여 retaliation 두려움 없이 의심된 위반. 문서 모든 교육 세션 및 출석 기록을 유지; 직원은 나중에 준수 요구 사항의 ignorance 주장, 당신의 훈련 기록이 제공 된 지시를 보여준다. 본 방침은 CBP 또는 OFAC가 발견하기 전에 회사의 기간 내부 감사를 수행하고, 문서의 삭제, 누락된 문서를 식별하거나 제한 당사자 일치하도록 지정해야 합니다.

감사는 일반적으로 범위, 시간 기간 및 요청된 문서 지정에 대한 서면 통지를 시작합니다. 응답은 신속하고 완전합니다; 늦게 또는 불완전한 응답은 역대 방해에 지도하거나 조사 범위를 확장할 수 있습니다. 의원 또는 법적 상담을 준수하고, 서류를 작성한 것은 연대적이고 거래 유형에 의해 이루어집니다. 감사 중 CBP는 관세 분류 방법론, 국가 -의 origin 결정 및 제한 당사자 심사 절차를 검사 할 수 있습니다. 감사가 오류를 식별하면 체계 또는 격리 된지 고려하십시오. 시스템 오류는 더 실질적인 구제 계획을 보장하고 부채 청구서를 승인 할 수 있습니다. 감사가 결론을 내린다면, CBP는 일반적으로 닫힌 편지 요약 발견 및 어떤 처벌 평가. CBP의 결론을 내릴 경우, 정해진 시간 내에 Protest를 파일하십시오. 감사 절차에서 일찍 세관 상담을 유지하면 변호사가 회사의 준수 노력이 유리하게 형성하고 합법적 인 방어 또는 처벌 완화 인수를 식별 할 수 있기 때문에 결과를 향상시킵니다.

뉴욕과 뉴저지 항구는 매년 수백만 개의 컨테이너를 처리하고 CBP는 엄격한 검사 프로토콜을 유지합니다. 일반적인 경련은 입국 서류 또는 시험 용지의 제출을 지연; CBP의 마감 기한은 엄격하며, 서류를 부과 할 수있는 서류가없는 경우 벌금이나 재액정에 도전할 수 있습니다. 뉴욕을 통해 회사의 수입이 이루어지면 CBP에서 행동의 통지를 받으며, 마감일을 즉시 확인하고 세관 브로커 또는 변호사 파일을 적시에 필요한 응답을 보장합니다. 또 다른 위험은 완전 손실 affidavits입니다; CBP가 환불 청구를 거부하는 경우 회사의 손실을 무시하거나 늦게 제출 된 후, 데님은 매력에 빠지지 않습니다. 각 거래 유형에 필요한 서류를 유지하고, 제출 기한을 추적하는 사람에게 책임을 할당합니다.

CBP 분쟁의 경우, 뉴욕 국제 무역 법원은 관세 분류, 형벌 평가 및 유동성 결정에 대한 사법 검토를 제공합니다. CIT는 무역법 전문 연방 법원이며, 케이스가 진행되는 동안 CBP의 처벌 컬렉션을 유지 불만 사항을 제기합니다. OFAC 위반에 대한 귀하의 회사는 연방 법원의 행정 청문 또는 사법 검토를 요청할 수 있습니다. 자발적 공개는 시행 행동 전에 가장 효과적인 소송 전략을 유지한다. 국제 무역위원회 (ITC)는 관세를 제공합니다. 많은 회사는 CBP에서 수입의 앞에 묶는 관례를 얻는 이득; 당신의 회사 나중에 수입품 상품이 돌고와 CBP 도전에 일관되게 하는 경우에 분류, 당신은 방어로 돌릴을 구할 수 있습니다. 상담과 컨설팅을 고려하여 수입 및 거래 준수 제품의 선이 회색에 의하여 분류 또는 당신의 고객 기초가 과민한 지형에서 entities를 포함할 경우에, 특히 사정 일찍. 준수 상담은 또한 조언 할 수 있습니다. 미국 무역 행위 준수 무료 무역의 인식과 안티 손상 방지 의무 노출을 포함하여 문제.