무역 산란 변호사는 수출 통제 위반에서 당신의 회사를 보호합니까?

수출 통제는 국가 안전, 외국 정책 또는 비보호 목표에 민감한 품목의 운동을 제한합니다. Commerce Control List, Arms Regulations 국제 교통 및 재무 관리의 외국 자산 통제 사무소는 제한 대상과 최종 사용자의 중복 목록을 유지. 회사는 경고에서 실질적인 수익 평가, 라이센스 재발급 및 감사 또는 애프터 제조 조사 중에 발견되는 경우 민간 처벌을 직면 할 수 있습니다.

Classification 오류는 일반적인 노출 벡터를 나타냅니다. 제품 또는 기술이 수출 통제 관할권의 밑에 떨어지는 것을 결정하는 것은 기술적 분석 및 규제 해석을 요구합니다. 미분류는 회사의 품질에 대한 책임을 다할 수 있으며, 표준은 기술 사양을 포함하기 때문에 즉시 명백하지 않을 수도 있습니다. 위반이 확인되면, 규제 기관은 문서 리뷰, 직원 인터뷰 및 몇 달 동안 연장되는 선적 감사를 수행 할 수 있습니다.

기업 상담은 현재 또는 계획된 재고 트리거 라이센스 의무에 있는 품목이 있는지 평가해야 합니다. 이 평가에는 최종 사용자 인증, 대상 국가 제한 및 이중 사용 복제를 검토하고 있습니다. 관련 기관에 대한 신속한 분류 요청은 diligence의 동시 기록을 만들 수 있으며 재분류를 기반으로 한 후 제조 강제 조치로 노출을 감소시킵니다.

상무부의 산업 및 보안 국, 국방 무역 관리 담당 부국장과 재무 장관은 독립적 인 집행 기관 및 처벌 구조를 유지합니다. 단일 거래는 여러 대행사를 단순화할 수 있으며, 서로 다른 통계 프레임 워크와 조사 타임라인을 통해 각. 기업은 회사의 제품 및 목적지에 대한 주요 관할권을 가지고 있으며, 준수와 응답 전략을 구축하는 데 필수적입니다.

규제자가 잠재적 위반을 감지 할 때, 그들은 일반적으로 시민 투자 요구 또는 배운 공개 기회. 일부 기관은 회사가 자기 허가 위반을 방지하고 올바른 조치를 입증 한 경우 벌금 완화 또는 결제 통로를 제공합니다. 기관 접촉을 기다리는 자발적인 공개를 추구하는 결정은 중요한 전략적 무게를 운반하고 준수 간격의 범위, 내구 및 자연에 달려 있습니다. 경험있는 상담 국제 산 및 무역 관세 회사의 상황은 유동적 인 공개 또는 더 많은 방어적인 자세를 호의할 수 있는지 평가 할 수있다.

범죄자격은 사법한 위반, 부정행위 또는 산재된 당사자와의 거래에 대한 거짓 진술을 포함하는 경우에 발생합니다. 범죄경찰의 문턱은 민법보다 높지만, 한 번 형사 노출이 확인되고 회사가 외부 상담과 협조하고 문서 보전을 준비해야하며 인터뷰 및 잠재적 인 중독에 대한 기대가 있습니다. 민사 및 범죄 조사는 병렬로 진행되며 사내 외의 상담에 대한 복잡한 조정 과제를 만들 수 있습니다.

수출 통제 위반은 수시로 선적의 시간에 면허를 요구하는 품목이 요구한지에 경첩을 답니다. 회사는 수출의 앞에 라이센스를 취득한 경우, 규제 부담은 정확한 정보와 라이선스 조건을 준수하는지 여부에 따라 달라집니다. 라이센스가 취득되지 않은 경우, 회사는 규제 목록 외부 또는 관료 면제 자격이 된 항목을 설정해야합니다.

라이센스 응용 프로그램의 타이밍은 procedural 취약점을 만듭니다. 규제는 분류 또는 라이센싱 컨소시엄의 맹렬한 실명이나 negligent 규정을 찾는 회사에 대한 지연이 발생할 수 있습니다. 첫 번째 배를 타고 고분자 노출에 적용하는 회사는 선행 분류를 추구 하는 것보다 더 강한 강제 노출을 직면. 회사의 규정 준수 결정 프로세스의 문서, 이메일 포함, 분류 작업 시트 및 라이센스 기관과 통신은 조사 또는 시행 절차에 중요한 증거가됩니다.

면제 및 de minimis 문턱은 회사가 통제 된 내용이 규제 임계값 이하 또는 특정 법령 캐러밴 아웃에 자격이 있음을 입증 할 수 있는지를 보여줄 수있는 잠재적 인 방어를 제공합니다. 이러한 방어는 정확한 기술 및 실제적인 지원을 요구합니다. 회사는 수시로 분쟁이 발생한다고 주장합니다. 특히 회사가 거래 시간에 적용되는 면제 방법의 동시 문서가 부족할 때.

회사는 연방 대행사에서 민간 투자 수요 또는 하위 포에나를받을 경우, 회사가 기관에 따라 전형적으로 14 ~ 30 일 동안 관세 시간 프레임 내에서 준수해야합니다. 지연 또는 불완전한 문서 생산은 추가 처벌을 유발할 수 있으며 그 후 합의 협상이 종료됩니다. 뉴욕 남부 지구에서 연방 검찰원과 기관 상담은 복잡한 수출 통제 문제와 긴밀히 협조하고 문서 응답의 경직 지연이 회사가 제도적 준수 제어를 부족한 조사자에게 신호 할 수 있습니다.

행정 또는 범죄 절차에 따라 시행할 때 회사는 상품 분류 및 사용 관련 증언, 문서 요청 및 전문가 평가를 직면 할 수 있습니다. 민법 사건에 대한 증거의 부담은 증거를 우선시하며 범죄 사례가 합리적인 의심을 넘어 증거를 요구합니다. 두 표준은 규제 요구 사항 및 거래 시간의 준수 노력에 회사의 이해를 수립하고 contemporaneous 레코드를 유지하고 생산하는 회사에 필요합니다.

의향적 준수 프로그램은 서면 정책, 직원 교육, 선행 분류 절차 및 감사 트레일 문서 규정 결정이 포함되어 있습니다. 규정 준수 노력과 함께 기업들은 기관 통제를 부족한 것보다 더 유리하게, 위반이 발생하더라도. 규정 준수 프로그램의 존재는 책임을 제거하지 않지만 합의 토론에서 완화를위한 처벌과 지원 주장을 줄일 수 있습니다.

다음 표 개요 키 준수 구성 요소 및 그 집행 relevance:

준수 인프라와 병렬로, 상담은 기관 연락처에 대한 응답 프로토콜을 준비해야합니다. 이 문서는 규정에 따라, 관련 서류를 보존하고, 투자자에게 하위 기관 성명을 만들기 전에 외부 상담과 공동으로 조정합니다. 기관 문의에 대한 조기 또는 불만 사항이 적격 할 수 있으며, 인소문을 만들고 합의 협상을 준수합니다.

회사는 또한 그들의 제품 또는 서비스 단순 지적 재산 또는 무역 비밀 보호 여부를 평가해야 합니다. 제어 기술이 참여한 경우, 규제자는 기술적 인 affidavits 또는 전문가 분석이 통제 된 내용의 범위와 감도를 설정할 수 있습니다. 협력과 상표 보호 및 상표 법 제품 식별자, 로고 또는 소유 마크가 통제 된 항목이나 제한된 최종 사용자와 관련되어 있는지 상담해야 할 수 있습니다.

앞으로 나아가, 기업상담은 3개의 구체적인 단계로 우선적으로 해야 한다: 

첫째, 현재 제품 및 선적 목적지의 재고 감사를 수행 잠재적 인 라이센스 간격을 식별; 

두 번째, 트랜잭션이 발생하기 전에 준수 분석의 문서화 증거를 생성하는 선행 분류 프로토콜을 공식화; 그리고 

제 3, 목록 및 sanctioned 파티 지정을 제어하는 규정 모니터링 프로세스를 수립합니다. 

이 작업은 적격 기록을 만들고 기관 조사가 commence를 찾으면 취약성의 창을 감소시킵니다.