금융법 위반 : 뉴욕에 법률적 권리를 이해

금융법 위반은 사기, 침입, 돈 세탁, 내부 거래, 증권 침해, 세금 공증 및 적절한 재무 기록을 유지하기 위해 실패를 포함합니다. 이러한 위반은 은행 거래, 투자 활동, 보험 청구 또는 기업 회계와 같은 다양한 상황에 발생할 수 있습니다. 각 유형의 위반은 특정 법적 결과를 수행하고 민간 처벌, 범죄 보호 또는 둘 다에서 발생할 수 있습니다. 특정 위반에 대해 적절한 법적 방어 전략을 개발하는 것이 중요합니다.

뉴욕 금융 서비스, 증권 및 교환위원회, 연방 예비 및 내부 수익 서비스를 포함한 여러 기관은 재정 법률을 시행합니다. 이 기관은 의심스러운 위반을 조사 할 권한을 가지고, 관리 처벌 부과, 범죄 검찰에 대한 사례를 참조. 조사 도중 그들의 필요조건 및 협력에 수락은 당신의 케이스의 outcome를 두드러질 수 있습니다.

금융법 위반에 대한 민사 처벌은 규제 기관, ill-gotten 이득의 disgorgement 및 injunctions prohibiting 미래 misconduct로 부과 한 모기 벌금을 포함 할 수 있습니다. 관리 조치는 라이센스 서스펜션 또는 재발행에 발생 할 수 있으며 금융 서비스에서 개인을 예방합니다. 이 처벌은 범죄 검찰과 동시에 추구 될 수있다. Agencies는 재중 교육, 향상된 준수 모니터링 또는 비즈니스 운영의 재구성을 요구할 수 있습니다.

심각한 금융 법 위반에 대한 범죄는 페니즘의 비판, 실질적인 형무소 문장 및 전문 명성을 영구적으로 손상 할 수 있습니다. 금융 misconduct와 관련된 연방 범죄는 많은 경우에 최소 문장을 수행. 범죄 행위는 고용, 전문 라이센스의 손실 및 재정 활동에 대한 제한을 찾는 어려움을 포함하여 측면 결과로 이어질 수 있습니다. 범죄에 대한 방어는 복잡한 금융 범죄 조사와 익숙한 법률 표현을 필요로한다.

잠재적 인 방위는 지식의 부족 또는 의도적, 전문 조언에 의존, 실질적으로 준수 노력 및 소비자 또는 시장 해를하지 않는 기술적 또는 경향 위반. 금융 규정에 따라 합리적인 조치를 취한 것은 방어력을 크게 강화할 수 있습니다. 일부 위반은 punitive 측정보다 정확한 조치를 통해 재치료 될 수 있습니다. 금융법에 대한 경험이 변호사는 귀하의 사건의 특정 사실을 평가하고 당신에게 가장 효과적인 방어 전략을 식별 할 수 있습니다.

• 모든 잠재적으로 문제 활동이 즉시 및 준수 노력을 문서화
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• 투자자 또는 규제 기관과의 대화하기 전에 자격을 갖춘 변호사와 상담하십시오.
• 배운 공개, 합의 또는 소송에 대한 옵션을 평가하십시오.
• 향후 위반 방지를 위한 향상된 준수 절차를 구현