White 칼라 범죄는 무엇이며 어떻게 조직을 영향을 미칩니까?

기업 사례는 기업이 개인이 직면하지 않는 조직 책임에 대한 개별 임원 및 직원과 함께 잠재적 인 방어가되고 있기 때문에 다릅니다. 회사는 당국과의 협력을 탐색해야 합니다. 내부 조사 또는 증인 인터뷰를 통해, 지식이나 의도적 증거로 사용될 수 있습니다. 또한, 기업에 의해 공명 또는 guilty는 연방 계약에서 철거로 발생할 수 있습니다, 라이센스의 손실, 의무 준수 모니터 및 범죄 처벌을 넘어 멀리 확장 명성 손상. 개인 수비수는 주로 incarceration 및 개인적인 대변에 대해 걱정하고, 법인은 조직 생존, 규제 서적 및 운영 오염을 평가해야합니다.

흰색 칼라 조사는 거의 순으로 범죄를 남깁니다. 한 세트의 사실은 증권 및 교환위원회, 금융 산업 규제 기관, 상품 선물 거래 위원회 또는 기타 대행사에 의해 동시 민 소송, 행정 집행을 유발할 수 있습니다. 주주 파생적 소송. 각 트랙은 다른 번영, 증거의 부담 및 발견 규칙에 작동. 한 명의 규제 기관으로 만든 성명은 다른 진행 중 발견 될 수 있습니다. 연방 검찰과의 협력은 시민 합의 협상에 약점을 신호 할 수 있으며, 행정 청원 입학은 범죄 방어를 전주할 수 있습니다 . 기업은 모든 트랙에서 방어 전략을 조정해야하며, 피임약 포지션이나 입학이 금지되어 있습니다.

정부는 피해자가 재해, 경제적 손실을 초래하는 데 필요한 불임 또는 공증으로 인해 발생하는 물질적 사고를 확립하기 위해 계획해야 합니다. 메일 또는 와이어 사기를 위해, prosecution는 계획의 추가에 있는 mail or interstate 철사를 이용한 것을 증명해야 합니다. 중요, 정부는 계획이 성공하거나 방어자가 개인적으로 이익을 증명하지 않는다. 멸망한 향료에 대한 의도. 이 회사는 외부 피해가 겪지 않는 경우에도 내부 준수 실패 또는 직원 misconduct에 대한 범죄 책임을 직면 할 수 있습니다. 인트 요소는 비방위주의 상태, 외래하지 않기 때문에. 방어 전략은 종종 과학적 요구 사항을 지원하거나 기업의 내부 통제 및 준수 자세 negate 지식 여부를 주장하는 것에 대한 피벗.

뉴욕 주 prosecutes 흰색 칼라 offenses larceny, defraud에 계획, 비즈니스 레코드를 재정립하고 그랜드 라세니 통계. 뉴욕 카운티 및 기타 고량 상업 센터의 주 법원은 연방 해석에서 다이렉트 할 수있는 국가 법률 기반을 적용합니다. 예를 들어 뉴욕 펜팔 법률 § 175.05의 유대 된 기록은 퇴적에 필수적이지만, New York 법정은 의도적으로 불멸과 낭독 상황으로부터 인허 할 수 있음을 유지하는 데 필요한 경우 법이 개발되었습니다. 연방 법원은 더 많은 보조 지식 증거를 필요로 할 수있다. 법인이 국가 및 연방 수수료 모두 직면 할 때, 방어 상담은 이러한 점유 차이를 고려해야하고 관할 구역의 피임소 입학을 방지하기 위해 guilty 또는 재판 전략 조정. 발견, 전문가의 공개 및 재판 준비를위한 절차는 별도 준수 캘린더와 전략적인 피링을 필요로하는 다르다.

법인은 정부 조사 또는 하위 포에나의 통지시 즉시 외부 상담을해야합니다. 초기 참여는 내부 조사 결과에 대한 자문을 제공, 이사회위원회와의 통신, 및 준수 관련 법률 조언. 변호사는 법인이 이미 법률적 명령이나 특권 주장 없이 직원, 회계사 또는 컨설턴트와 문서를 공유한 경우 법적인 권한을 가진 권한의 면제를 할 수 있습니다. 또한, 상담의 타이밍은 후속 인터뷰와 문서 검토가 보호된다는 점에 영향을 미칩니다. 한 번 법인이 법적 방향없이 조사를 실시하면 그 결과는 검찰자가 발견 될 수 있습니다. 외부 상담은 문서 요청에 대한 기업의 응답을 관리 할 수 있으며, 목차 인터뷰의 범위를 협상하고 특권 재료에서 Assert 특전으로 법인 능력을 보존합니다.

변호사-클라이언트 특전은 법인과 상담 간의 커뮤니케이션을 통해 법적 조언을 받을 목적으로 합니다. 업무 제품 교리는 소송이나 조사의 예상에 대한 상담 방향에서 자문 또는 전문 자료를 보호합니다. 업무용 제품으로 인해 특정한 보호는 비 변호사와 공유할 수 있으므로, 일반적으로 해당 통신은 법적 목적으로 알아야 할 필요성에 제한되어야 합니다. 기업 내부 조사 결과, 상담 방향에서 실시 된 인터뷰 및 법적 메모anda 분석 준수 노출은 일반적으로 보호됩니다. 그러나, 사실은 어떤 일이 발생했는지 (그들의 법적 분석과 반대) 기업이 직원을 공유하는 경우 발견 할 수있다, 규제자, 또는 감사는 명확한 법률 지시 제한없이. 회사는 종종 보호된 조사와 발견 가능한 비즈니스 레코드 간의 경계로 투쟁; 상담은 명확하게 법적 조언과 사업 기록이 발견 될 문서가 준비되는 프로토콜을 수립해야합니다.

연방 규정에 따라 연방 조약 규제, 전문 라이센스의 서스펜션, 독립적 인 모니터의 의무 약속 준수를 감독하는 연방 협약에서 공제 결과가 포함되며 정부 보조금 또는 하위 기관의 손실 및 향후 면허 또는 갱신 응용 프로그램에 대한 고도화 된 규제 scrutiny. 금융기관의 경우, conviction은 특정 업무상 자본 요구 사항 및 필수 구제 계획에 대한 제한을 유발할 수 있습니다. 평판 손상은 종종 고객에 대한 긍정적 인, 주요 비즈니스 관계의 손실 및 투자자 또는 금융을 유치하는 어려움. 일부 결과는 비만에서 자동으로 흐릅니다. 다른 사람은 규제 기관에 의해 부과 된 재량의 산션입니다. 방어 과정에서 심각한 결과의 전체 범위에 대한 이해는 이러한 노출을 최소화하거나 특정 사실적인 예언 운전 규제 위험을 해결하는 시험 전략을 추구 할 수있는 의사가 상담합니다.

연방 검찰 및 규제 기관은 종종 공인 된 채널을 통해 조사 결과, 목격 인터뷰와 다큐멘터리 증거를 공유합니다. SEC, FINRA 및 법무부는 종종 공평을 조정하는 행동을 협조하고 병렬 시민과 범죄 사건은 정렬 된 시간 또는 반대적으로 진행되므로 한 트랙에 합의가 다른 것을 전주하지 않습니다. SEC와 협력하는 기업은 범죄 진행 또는 반대적으로, 그 진술이 SEC로 공유된다는 것을 발견할지도 모릅니다. 이 조정은 전략적인 긴장을 창조합니다: 1개의 진행이 다른 해를 일하는 협력. 국방 상담은 모든 트랙과 협상 협력 또는 다운스트림 범죄 위험에 대한 계정의 합의 조건을 통해 기업의 노출을 평가해야합니다. 높은 사고로 인해 변호사는 범죄, 시민 및 규제 책임을 동시에 해결하는 협력 계약 또는 글로벌 합의를 협상 할 수 있으며 피임약 포지션의 위험을 줄입니다.

공개 또는 조사에 대한 결정은 의심의 여지없이 잘못 된, 기업의 규제 상태 및 당국이 이미 증거를 가지고있는 것과 같은 주장을 나타냅니다. 의문과 교환위원회에 대한 배운 공개, 예를 들어, 시민 처벌을 줄일 수 있으며 범죄 검찰에서 leniency를 위한 나중에 인수를 지원할 수있다. 그러나, 내부 조사 결과에 대한 공증도 면제를 공개하고 기업의 지식과 의도의 상세한 로드맵을 만듭니다. 강력한 규정 준수 프로그램과 제한적 사전 규제 역사와 함께 기업은 초기 배운 공개로부터 혜택을 누릴 수 있습니다. 위반 또는 알려진 규제 scrutiny의 역사를 가진 법인은 차별으로부터 더 큰 위험을 직면 할 수있다. 결정은 특정한 사실, 적용 가능한 규제 기구 및 기업의 사업 우선 순위의 주의적인 분석이 필요합니다. 기업은 기업의 책임에 대한 책임을 지지 않습니다. 이 회사는 회사의 경영진과 함께, 기업이 되기 위해 노력하는 것을 목표로 하고 있습니다.

기업은 조사를 통지하거나 하위 포에나 수신, 그것은 모든 잠재적으로 관련 문서 및 통신을 보존해야합니다. 증거를 보존하는 실패는 sanctions, 재판에서 금지 된 간섭 및 방해 요금으로 발생할 수 있습니다. 기업은 관련 행위, 내부 규정 준수 리뷰 또는 감사 발견 및 이전 규제 대응에 대해 직원과 임원 간의 통신을 할당하고 조직 문서와 관련된 모든 서류를 식별해야합니다. 보존은 이메일, 인스턴트 메시지, 텍스트 통신 및 관련 자료를 포함 할 수있는 백업 시스템을 확장해야합니다. 회사는 직원의 업무가 문서의 일상적인 삭제를 중단하고 보존을 위해 문서를 식별하는 소송 파악 통지를 수립해야 합니다. 정부의 발견에 대한 중요한 증거가 내려다보이거나 잘못 채취되는 위험을 줄이기 위해, 날짜, custodian 및 주제로 보존 된 문서를 조직화하고 있습니다. 뉴욕시의 남서부 법원과 뉴욕의 주청소는 기업의 신속한 보존 프로토콜을 구현하기 위해 기업이 적절한 인섭 및 산재를 유발할 수 있음을 반복적으로 강조했습니다. 특히 관련 통신이나 회사의 보전 노력이 선택적 또는 불완전한 경우 법인 지연 결과를 나타냅니다.