White 칼라 방어 법 변호사의 기업 조사에 대한 가이드

연습에서, 흰색 칼라 조사는 거의 한 번의 진행에 펼쳐집니다. 기업은 범죄자 대리 조사, 증권 및 교환위원회 집행 활동에 직면 할 수있다, False Claims 법의 문 퀼트, 내부 주주는 동시에 모든 소송. 각 트랙은 다른 경향 규칙, 증거의 부담 및 발견 의무 아래 작동합니다. 이 병렬 진행을 통해 실무자 관점에서, 공황 방어 전략은 차별의주의적 세수가 필요하며 준비를 목격하고, 다른 곳에서 변호사 고객 보호를 보장하는 권한을 방지하기 위해 권한 주장. 뉴욕 남부의 법원과 국가 법정은 회사가 범죄 위탁 결정 전에 민간 발견에 서류를 생산하는 것을 결정할 때 종종 타이밍 분쟁을 자주 해결합니다.

연방 대행사, FBI 포함, 법무 형사 부문 부서, SEC 및 건강과 인적 서비스 사무소의 Inspector General, 가장 흰색 칼라 조사 시작. 뉴욕 주 변호사 일반 및 지역 사무소를 포함한 국가 당국은 국방 법령과 금융 범죄를 추구 뉴욕 주 법률 larceny, 사업 기록을 falsifying 및 그랜드 래시니를 포함하는 규정. 각 기관은 특정한 조사 의정서, statutory 마감일 및 위탁 당국의 밑에 작동합니다. 각 기관은 주요 관할 구역을 가지고 있으며, 각각의 레버리지는 방위 타이밍과 협상 전략을 소유합니다.

연방법과 뉴욕 법의 밑에, 법인은 직접적인 참여를 위해 범죄 노출 뿐만 아니라 직원 misconduct를 방지하기 위하여 negligent 실패를 위한 얼굴을 직면합니다. 회사는 단순히 잘못된 주장 할 수 없습니다. 회사가 적절한 준수 제어를 구현하거나 적색 플래그를 무시하지 못하면 단일 배우에 의해 회귀 행위는 무효합니다. 법원은 회사가 합리적인 절차가 감지하고 범죄의 유형이 청구 된지 여부를 평가합니다. Prosecutors는 종종 정부 계약 또는 연방 의료 프로그램에서 제외 된 정부 계약의 손실과 같은 대규모 벌금 및 담수 결과를 위협하여이 프레임 워크를 압력 기업에 사용하는 것이 좋습니다.

Criminal conviction 또는 deferred prosecution 계약은 연방 수축, 수출 특권의 손실 및 규제 기관에 대한 의무적인 보고에서 전문 라이센스를 중단하거나 재발할 수 있습니다. 의료, 은행, 제약 또는 방어 계약 얼굴에 특히 심한 담보를 운영 하는 기업. 단일 연결은 몇 년 동안 정부 계약에 입찰에서 법인을 분해 할 수 있습니다 또는 무한. 분쟁해결, 고객 손실 및 어려움 퇴직 부채는 종종 직접 범죄 벌금을 초과합니다. 전략적 방어는 합의 자세와 재판 위험에 대한 평가를 할 때 이러한 캐스케이드 결과의 계정을해야합니다.

기업은 하위 포에나를 수신하거나 잠재적 조사의 학습을 받으면, 모든 문서가 잠재적으로 관련있는 것을 보존하기 위해 소송 파악이 시행되어야 합니다. 실패는 재판 및 범죄 방해 책임에 대한 반대의 상안에서 발생할 수 있습니다. 심리적으로, 회사는 신중하게 변호사 클라이언트 통신 및 업무 제품을 분리해야합니다 비즈니스 레코드에서 특권을 보존합니다. 많은 기업들이 문서 또는 이메일 생성을 통해 비공개 권한이 발생했습니다. 문서 수집, 상담에 의한 검토 및 문서별 특권의 assertion를 위한 구조화 된 프로토콜은 중요합니다.

Prosecutors를 가진 조기 참여는 때때로 협력 이익, 감소된 책임, 또는 호의적인 결산 기간을 수 있습니다, 그러나 premature 또는 poorly 협조한 disclosure는 더 조사를 위한 도로 지도로 prose커를 제공할 수 있습니다. 배운 공개의 타이밍과 범위는 증거, 기업의 내부 조사 결과 및 범죄 비용의 likelihood에 달려 있습니다. 뉴욕의 남부 지구에서 연습 및 주 법원, 검찰은 종종 그랜드 배심원 질문과 문서 요청을 통해 충전 의도를 신호합니다. 기업 상담은 이러한 신호를 해석하고 유능한 접근법이나 방어적인 자세가 더 나은 인적자원을 알려야 합니다.

내부 조사는 외부 상담에 의해 수행되어야한다. 특히 그 목적, 사내 준수 또는 인적 자원 직원의 경우. 조사에 관한 통신은 변호사-클라이언트가 등록되어 상담 및 그와 관련된 정보를 알고 있어야 합니다. 기업 주식 조사가 감사관, 규제 기관 또는 적절한 권한 제한없이 이사의 보드를 발견하면 법원은 특권을 면제받을 수 있습니다. 조사는 사업 권고보다 오히려 사실적인 발견과 법적 분석에 초점을 맞추고, 상담은 법률 자문을 대신하는 비즈니스 문서로 특징 될 수있는 단일 종합 보고서를 생산해야한다. 연방 법원의 발견 분쟁과 SEC 집행 조치에 크게 영향을 미칩니다.

Prosecutors는 종종 기업 협력, 재약 및 처벌의 지불을위한 교환에 대한 번거로운 prosecution 계약 또는 비보호 계약을 제공합니다. 기업의 기질 조사를 수행하기 위해, 준수 개혁을 구현하고 직원 misconduct에 대한 사실을 실질적으로 책임 또는 합의 조건의 심각성을 줄일 수 있습니다. 그러나 협력은 또한 기업이 조사의 부분에 변호사 클라이언트 권한을 면제해야하며 피해자 또는 주주가 시민 소송을 지원할 수있는 증거를 제공해야합니다. .ollateral 노출의 위험에 대한 협력의 이점을 균형을 잡는 것은 주의적인 비용 효과적인 분석이 필요하고 종종 prosecutors와 차별성의 범위 및 타이밍 협상을 포함한다.

Prosecutors는 종종 회사가 규정을 위반하거나 명확한 법적 의무를 무시하는 기업이 될 것입니다. 강력한 방어는 규정이 주변이라고 표시 할 수 있습니다, 기업은 다르게 해석하거나 준수를 달성하기 위해 합리적인 절차를 구현하는 법인. 업계 표준, 규제 지침 및 기업의 준수 인프라에 대한 전문가 평가는 정부의 무인도가 의도적 또는 reckless이었다 이론을 이해 할 수 있습니다. 법원은 기업의 준수 프로그램이 범위에 합리적이고 체계적인 negligence 보다는 고립된 직원 활동에서 결과로 위반하는 것을 평가합니다. 이 분석은 모든 미덕원 이전에 찍힌 교육, 정책, 감사 및 교정 작업을 상세 문서가 필요합니다.

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