White 칼라 조사 : Subpoena 응답을위한 법적 전술

증권 및 교환위원회 (SEC)와 같은 연방 대행사, 투자의 연방 국 (FBI), 내부 수익 서비스 (IRS), 그리고 정의 부서 (DOJ) 통계 위임과 조사 리드를 기반으로 조사 개시. 국무총리, 지방검찰청 및 산업별 규제기관(은행, 보험, 의료)도 문의를 실시합니다. 방아쇠는 종종 문턱 질문을 포함한다 : 시민 또는 행정 위반에서 잠재적 인 범죄 행위로 교차 여부. 법원과 검찰자는 사전 문의에서 공식 조사 또는 충전에 대한 증거가 에스컬레이션을 보장 여부 결정하는 데 재량 적용.

실습에서 예비 및 공식 조사 사이의 선은 유체를 유지합니다. 사전 문의는 문서 요청, 목격 인터뷰 또는 공시 및 공식 충전 권고없이 하위 포에나를 포함 할 수 있습니다. Formal 조사는 일반적으로 그랜드 배심원 진행, 검색 보증 또는 명시 적 투자 프로토콜을 포함한다. 기업은 하위 포에나 도착 또는 에이전트가 접촉 할 때까지 조사의 주제는 모른다. 공식 조사가 고도로 강화 된 준수 의무를 유발하기 때문에 구분적 인 문제, 잠재적 소송은 문서에 보유하고 더 큰 법적 노출.

연방 및 주 기관은 이해와 정보 공유 프로토콜을 통해 조정되지만, 각 유지는 별도의 투자 권위 및 유례 재량. 기업은 SEC에서 시민 발견 요청을받을 수 있으며 동시에 DOJ의 범죄자 대리 하위 포에나를 직면. 이 평행한 진행의 타이밍과 sequencing은 전략적인 복잡성을 창조합니다: 1개의 포럼에 있는 응답은 다른에서 발견할 수 있고, 시민 증착 도중 하는 문명은 범죄 절차에서 사용될 수 있습니다. 뉴욕 남부의 법원과 유사한 고형 연방 관할권은 시민 및 범죄 발견 의무 사이에 자주 분쟁을 해결하는 반면, 특히 대상이 형사 해결책을 제한 할 때.

범죄 및 시민 조사가 오버랩을 때, 대상 또는 주제 기업은 종종 민간 절차에 대한 자기 주장과 관련하여 다섯 번째 개정 보호와 범죄로 사용될 수 있는 서류 및 증언을 생산합니다. 법원은 일반적으로 시민의 범죄에 대한 당사자를 노출 할 수 있도록 합리적인 likelihood가 있다면 민간 소송에서 다섯 번째 개정을 위반하는 파티를 허용한다. 그러나 시민 발견에서 다섯 번째를 호출하면 사역, 산재 또는 민간 사건에 대한 불평한 판단을 유발할 수 있습니다. 이 긴장은 범죄 노출의 조기 평가와 포럼에서 상담 사이에 조정을 요구합니다.

기업은 조사 또는 유해 물질 소송의 통지를 받으면 잠재적으로 관련 서류 및 전자 데이터를 보존하기 위해 소송을 수행해야합니다. 연방 규칙 37 또는 국가 상응의 밑에 sanctions를 방아쇠로 막을 수 있습니다, 또는 재판에 불리한 inference 지시에서 결과 할 수있다. 보존 범위는 넓습니다: 이메일, 인스턴트 메시지, 백업 파일, 메타데이터 및 모든 custodians의 통신은 유지해야 합니다. 회사는 일반 사업 기록 파괴 (보관 전에 비즈니스의 일정한 과정에서 수행 한 경우)과 공지 후 파괴를 해결해야합니다 (지속 및 잠재적으로 범죄자).

연방 대변인, 국가 검찰자 및 규제 기관의 투자 하위 포에나스 문서, 증언 또는 둘 다. 민간 발견과는 달리, 그랜드 배리 서브 포에나스는 조사에서 모든 문제를 식별하고 대상의 지식없이 발행 될 수 없습니다. 회사는 지정된 시간 내에서 응답해야하며 일반적으로 10 ~ 14 일, 또는 보호 주문을합니다. 불완전한, 늦게, 또는 evasive 응답은 오염 발견에서 유래할 수 있습니다, 추가 처벌, 또는 죄의 의식에 대한 주장. 이 법은 거의 하나의 규칙에 대한지도를 무시합니다. 법원은 기록과 투자 기관의 필요성을 나타내는 지표와 다른 재량으로 인해 적시, 부담 및 고가 될 수 있습니다.

많은 기업들은 잠재적인 misconduct의 학습에 내부 조사를 실시합니다. 내부 조사는 잘못된 식별, 보존 증거의 범위를 확인하고 재약 노력을 입증 할 수 있습니다. 규제자 또는 검찰자가 DOJ와 SEC 지도에서 처벌을 줄일 수 있습니다. 그러나 내부 조사는 또한 법인의 면제 또는 법원이 특권을 발견 한 경우, 변호사-클라이언트 권한 자료 및 작업 제품을 만들 수 있습니다. 회사는 법의 보호를 받으면 당국에 대한 발견을 공개하는 방법을 결정할 때 투명성을 균형해야합니다.

Prosecutors 운동은 조사, 책임, 협상 또는 쇠퇴를 결정하는 것에 있는 넓은 재량. 요인은 범죄, 증거 힘, 수비수의 역사, 피해자 또는 시장에 대한 영향, 기업의 협력 및 구제와 자원 할당을 포함합니다. Yates Memorandum 및 후속 DOJ 지도에서, prosecutors는 법인 책임을 따라 개별 책임 추구하는 것을 격려됩니다. 회사는 협력을 이해해야하며 잠재적으로 유익한 반면, 개별적 번식 또는 민간 책임의 위험을 제거하지 않습니다. 협력하고, 준수 개선을 구현하는 기업의 기꺼이, 책임 범위와 severity에 영향을받을 수 있지만 면제를 보장하지 않습니다.

Timing은 회사가 증거를 보존할 수 있는지 여부, 책임의 앞에 구제 시행, prosecutors와 호의적인 용어 협상 또는 효과적인 방어를 준비. 상담의 초기 참여, 소송을 신속하게 구현하고 협력 옵션의 신속한 평가는 재료로 결과에 영향을 미칠 수 있습니다. 보존 또는 응답 지연은 sanctions, 불리한 inferences, 또는 aggravated 책임을 유발할 수 있습니다. 기업은 규정 준수 간격과 잠재적 노출을 평가하기 위해 조사의 공식적인 통지를 기다릴 필요가 없습니다. 하위 포에나 도착 시간, 중요한 보존 결정 및 전략적 선택은 종종 이미 열광되었습니다. 기업의 좋은 실패 준수 노력 문서, 신속히 식별 된 위반을 해결하고 치료의 동시 레코드를 유지하면 협력 협상 또는 폐 처벌을 지원할 수있는 기록을 만듭니다.