방사성 소송: Fcpa 방어 및 Bribery 조사

FCPA 항브리버는 외국 정부 기관에 지불을 금지하고 사업을 유지. 결제를 진행하면 DOJ와 SEC가 크게 예외로 좁혀졌습니다. 책과 기록은 정확한 내부 제어를 요구합니다. 은폐된 bribery 지불은 이중 위반입니다.

FCPA의 특징 상담은 FCPA 항브리버의 범위에 대해 조언하고 제 3 자 및 에이전트를 통해 지불하는 응용 프로그램은 책과 기록 요구 사항에 대한 조언을 제공하며 SEC-reporting 회사에 적용 가능한 내부 제어 규정 준수 의무와 FCPA 강제로 비 미국 회사에게 관할 구역을 자문합니다.

브리핑 조사는 DOJ, SEC 또는 둘 다에서 corruption 소송으로 열립니다. 부채 소송 상담은 퇴직 조사를 위해 소송을 수행해야합니다. 경로는 협력에 따라 달라집니다: 범죄 prosecution, 적격한 번식 계약, 비보호 협정, 또는 declination.

Bribery 방어 변호사 상담은 심각한 조사에 대한 웅대한 사료 하위 포나 또는 DOJ/SEC 조회가 방아쇠를 입히는 즉각적인 응답 의무에 대해 조언하고, 소송 보유 요건 및 문서 보존 의무에 관한 조언을 제기 순간 조사 시작을 첨부하여 배운 결정과 공적 고려사항에 대한 조언으로 인해 차별이 감소하거나 법적 노출 증가.

직원은 고용 범위 내에서 범죄를 촉구할 때, 기업 형사 책임이 수립됩니다. Criminal 벌금은 총 이득 또는 행위에서 손실 두 배에 대안 미세 통계의 밑에 산출됩니다. 기업부설방 방어를 직면하는 회사는 또한 범죄 노출과 관련하여 철저한 위험을 분석해야합니다.

기업 범죄 상담은 직원 및 대리인의 브리베니 행정을 위한 기업의 범죄 책임과 응답 우수한 분석에 조언하고, DOJ FCPA 기업 강화 정책 그리고 결심의 가정을 창조하는 조건 및 법인 부패 방위 전략을 동반해야 하는 침범 위험 분석을 조언합니다.

항응증제 사례의 내부 조사는 사실에 모여 정부 협력을 위한 실제 기록을 생성하고, 행동 책임있는 개인 식별합니다. 내부 조사는 독립적 인 외부 상담에 의해 수행되어야합니다. 업무 제품의 무결성을 유지해야합니다. DOJ의 Yates Memo는 기업 조사가 결론을 내기 전에 모든 개인에 실질적으로 관련 된 협력 신용을 찾는 회사입니다.

정부 및 내부 조사 상담은 DOJ 협력 요구 사항을 만족하는 독립적 인 외부 자문 프로토콜을 사용하여 잠재적 FCPA 위반으로 내부 조사를 수행하고 합법적인 특권을 주장 보존하면서 정부 요청에 대한 문서 생산 응답에 조언하며, 협조 크레딧이 청구되기 전에 만족해야 Yates Memo 개인 식별 의무에 대해 조언을합니다.

SEC의 anti-corruption 집행 기관은 FCPA 책과 기록 규정에서 파생되며 모든 발행자에게 적용됩니다. SEC는 분쟁 해결 명령과 시민 처벌을 통해 민간 집행을 추구합니다. 연방 계약의 Debarment는 관련 계약 기관에 의해 처리 된 별도 관리 결과, SEC.

SEC 시행 상담은 SEC 항응증 시행 절차, 도전 장애 계산 및 시민 공산 평가에 대한 조언 SEC 방지 조치의, 그리고 병렬 민간 및 범죄 집행 사건을 문자로 잡는 자문.

SEC Whistleblower 프로그램은 Dodd-Frank Act에서 생성되었으며 증권 거래소 법 제 21F에 따라 운영되었습니다. 팁이 SEC 안티 - 코르르업 액션을 생산하는 whistleblower는 $ 1 백만에 10 ~ 30 %의 회복력을받습니다. SEC에 대한 항응증 우려를보고있는 휘슬러블의 재향 군인과 retaliation을 고통받는 직원은 재투자, 백금 및 변호사 수수료를위한 개인 권리가 있습니다.

스와힐스 상담은 Securities Exchange Act의 제 21F에 따라 재발행 금지를 자문하며, 내부 조사와 회사의 의무 간의 상호 작용을 조언합니다. whistleblower 불만이 알려지지 않거나 의심스러운 경우

국내 사건에 있는 반대로 손상은 1 차적으로 18 미국 단면도 201에 의해, 연방 공식 행위를 영향하기 위하여 가치의 아무것도 제안하는 금지합니다. 연방 정부의 공무원에게는 규정에 따라 규제 처리가 201 위반으로 촉발되었습니다. 연방 정부는 연방 정부의 규제를 받는 데 필요한 모든 것을 제공합니다. 이 법은 연방 정부가 제공하는 국가 및 지역 협력을 위해 Hobbs Act과 Travel Act을 사용합니다.

공공 corruption 상담은 18 미국 섹션 201의 국내 브리핑 요금 방위에 조언, 브래버 및 그라튜티 규정과 각 주관하는 의도적 표준 사이의 차이를 조언하고 호브 법 적용을 권고합니다. 여행법, 와이어 사기 통계와 연방 공식 포함하지 않는 지역 코퍼 업소 prosecutions 국가 및 지방 코퍼레이션 금지.

FCPA 집행 활동에 있는 가장 강력한 완화 공구는 전 확고하고, 효과적인 및 잘 문서화한 반대로 코르ruption 수락 프로그램입니다. DOJ 및 SEC는 기업 모니터를 필요로하는지 여부와 심각한 결정에 있는 수락 프로그램 질을 고려합니다. DOJ FCPA 기업 강화 정책은 자발적으로 공개하고 협력하는 효과적인 준수 프로그램을 가진 회사가 중요한 처벌 감소를받을 것이라고 일반적으로 모니터가 필요하지 않습니다.

Compliance 프로그램 디자인 상담은 DOJ 및 SEC 표준에 대한 항응용 준수 프로그램을 평가하고, 적극적인 시행 진행의 정부 기대를 만족시키기 위해 필요한 재중 단계에 조언하며 기업 모니터가 제대로 구제되고 효과적인 규정 준수 프로그램 구현을 통해 임포지트를 피하기 위한 전략에 대해 조언을 제공합니다.