1. Fcpa, 영국 Bribery 행위, Oecd 및 Sox: 4개의 Regimes 각 회사는 이해해야 합니다
Anti-corruption 책임은 다수 과잉 정권에서 옵니다. 아래 매트릭스는 국제 운영과 관련하여 가장 중요한 4가지를 식별합니다.
| 팟캐스트 | 관할권 | 누가 덮여 | 핵심 금지 | 힘 몸 |
|---|---|---|---|---|
| FCPA의 특징 | 미국 | 미국 발행인, 국내 우려 및 미국의 행동자 | 외국 정부 관계자; 책과 기록의 증식 | DOJ (신뢰) 및 SEC (시빌) |
| 영국 Bribery 행위 | 영국 | 영국 nexus와 어떤 회사 | 개인 분야를 포함한 모든 사람을 넓히기; bribery 방지 실패 | 심각한 사기 사무실 |
| OECD 협약 | 44개의 표시 상태 | 기업가정국 | 해외 공공의 공식을 빙 | 국가 집행 기관 |
| SOX 섹션 13(b) | 미국 | 모든 SEC 등록 된 발행인 | 정확한 책과 기록 유지; 내부 통제를 적절하게 | SEC 시민 집행 |
외국의 손상 연습법 의 특징 흰색 칼라 범죄 상담은 FCPA, UK Bribery Act 및 해당 지역 법률에 따라 회사의 운영을 적용하고 가장 효과적인 통합 준수 프로그램 구조에서 자문하는 항응법 규정이 적용되는 것을 평가할 수 있습니다.
2. 자기 공제, Doj 협력 및 Deferred Prosecution 계약 협상
내부 조사가 잠재적 인 위반을 밝혀 후, 회사는 자기 폐쇄 및 어떤 용어에 대해 결정해야합니다. 그 결정은 협력 신용에서 회사 협상 또는 정부 주도 prosecution에 대한 방어 여부를 결정한다.
Doj에 대한 자발적 인 자기 공제는 실제로 기업 범죄 노출을 감소?
예: DOJ의 기업 강화 정책은 FCPA 위반을 완전히 협력하고 적시에 구속하는 회사에 의해 제공되며, 적용 가능한 센텐싱 가이드라인 미세 범위가 낮은 부분에서 최소 50 % 감소를받을 수 있으며 굴절한 기압 상황에 직면하지 않습니다. Pre-investigation disclosure는 정부 subpoena를 기다리는 것보다 재료적으로 강한 위치에 자기 방전 회사를 배치하는 협력의 가장 높은 형태로 대우됩니다.
기업 준수 의 특징 윤리 및 준수 상담은 DOJ의 자발적 인 자기 결함 정책 및 기업 집행 정책에서 사용할 수있는 협력 신용에 대해 조언 할 수 있으며 내부 조사가 배운 공개를 지원하고 자체 폐쇄와 협조 전략을 개발하는지 여부를 평가합니다.
Deferred Prosecution Agreement는 무엇이며, 약관은 협상됩니까?
적격한 prosecution 계약은 DOJ가 2 ~ 3 년 동안 범죄 검찰을 방어하는 협상 된 해결책이며, 회사가 재정적 인 처벌을 지불하고 준수 모니터를 수락하며 특정 구제 조치를 시행합니다. DPA 조건을 만족시키기 위해 DOJ가 제한 막대의 통계없이 방어 요금을 재출발 할 수 있도록, 회사의 가장 중요한 의무를 지속적으로 준수하는 것을 계속.
SEC 시행 의 특징 사르바스-Oxley 행위 상담은 특정 조건에서 비난된 절차 합의를 부과할 수 있으며, 회사의 규정 준수 프로그램이 DOJ 요구 사항을 만족하고 DPA 협상 및 규제 모니터링 전략을 개발하는 데 도움이 될 것입니다.
3. M&a 및 Whistleblower 보호 의무에 대한 부적합
안티 손상 위험은 닫힘에 종료되지 않습니다. 구매자는 법의 사정으로 대상 FCPA 노출을 상속하고, Dodd-Frank 및 SOX에서 별도 연방 책임을 직면하는 회사에 대해 retaliates.
Fcpa Successor Liability는 크로스-Border Acquisition을 어떻게 영향을 미칩니까?
FCPA의 성공 책임은 구매자가 구매 계약에 대한 침해 규정과 관련하여 사전 폐쇄 위반을 상속하고 DOJ는 포스트 충돌 방지 위반 발견하는 분산 된 인수를 가지고 있지만 스스로 폐기로 실패했습니다. 이탈률은 제3자 에이전트 관계, 정부 계약, 환대 기록 및 전정부 조회를 커버해야 하며, 정의된 포스트 폐쇄 창 내에서 DOJ에 재개하거나 공개하기 전에 문제와 더불어 관련한 이슈가 있습니다.
기업 M&A 의 특징 국제 위험 및 조사 상담은 교차 국경 취득에 필요한 방사성 범위로 인해 항 응대를 조언 할 수 있으며, 대상의 역사 행위가 성공적 책임 노출을 창출하고, 공약 및 포스트 폐쇄 재중 전략으로 인한 전 충돌 방지를 개발합니다.
Fcpa 위반을 신고하는 직원에게 어떤 법적 보호가 적용됩니까?
Dodd-Frank Section 922 및 SOX Section 806은 FCPA 위반 신고를 위한 파편의 공공 회사 직원을 보호하고, 도드프랭크 방지는 내부 채널보다 SEC에 직접보고하는 직원들이 연장됩니다. 프로그램은 10 ~ 30 %의 SEC 복구를 통해 1 백만 달러에 달하고 100 만 달러를 초과하는 개인 상을 생산했습니다.
스와힐스 의 특징 닷프랭크 상담은 FCPA 위반을 보고하는 직원에게 제공된 반향 방지에 대해 조언할 수 있으며, 회사의 응답이 whistleblower 보고서 방아쇠의 법적 책임이며, 흉부적 인 대응과 반대로 폭력 준수 전략 개발.
26 Mar, 2026
