자산 관리

미국 자산 관리자는 주로 다음과 같이 관리됩니다.

• - 의 투자 자문 1940 년 법

- 의 투자회사법 1940

- 의 증권 거래소 법 1934

- 의 Dodd-Frank 벽 거리 개혁 행위

- SEC 및 CFTC 규정 파생상품 및 거래 활동

SJKP LLP는 클라이언트가 이러한 통계를 해석하고, 준수 프로그램을 구현하며 규제 기대에 만족하는 강력한 내부 제어를 유지합니다.

투자 자문가 owe 충성도의 회계 업무 및 고객에 대한 관리.
분쟁 관리, 수수료 공개, 최고의 실행 정책 및 공정한 평가 관행에 대한 조언은 재정 원칙과 함께 작업을 정렬합니다.

크로스 국경 관리자를 위해, 준수는 미국 경계선을 넘어 확장합니다.
우리의 변호사는 MiFID II (EU), AIFMD 및 UK FCA 규칙에 따라 규제 서류를 조정하는 클라이언트에게 관할 구역과 규정 준수 복제를 최소화 할 수 있도록 지원합니다.

우리는 민간 주식, 헤지, 벤처 캐피탈 및 부동산 자금 형성에 도움이.
우리의 서비스는 다음을 포함합니다:

• - Drafting fund 문서 (PPMs, LPAs, 구독 계약)

- 아래 면제에 대한 조언 규정 D, 제3장(c)(1), 및 3(c) (7)

- Structuring 일반 파트너 및 관리 회사 배치

- 펀드 효율성을 최적화하는 세금 자문과 공동

등록금은 SEC등록을 통해 고객 안내 투자회사법, 상호 자금 포함, ETFs 및 폐쇄 된 기금.
규제 표준을 충족하는 규정 준수 매뉴얼, custodian 계약 및 유통 계약을 개발합니다.

글로벌 투자자는 종종 여러 세금 및 규제 규정을 수용하는 하이브리드 구조를 요구합니다.
SJKP LLP는 케이맨 제도, 룩셈부르크 및 싱가포르와 같은 관할 구역에서 펀드 플랫폼을 설계했으며 미국 투자자 요구 사항에 대한 현지 준수를 정렬합니다.

우리는 규제 검사를 위해 클라이언트, 내부 정책을 검토하고 SEC 부족 편지에 응답합니다.
우리의 변호사는 OCIE 검사, FINRA 문의 및 CFTC 리뷰에 대한 회사 대표적 잠재적 인 시행 노출.

SJKP LLP 디자인 및 업데이트 준수 매뉴얼 덮음 :

• - 윤리 및 개인 거래 정책의 코드

- Insider 거래 예방

- 포트폴리오 관리 및 valuation 절차

- 광고, 마케팅 및 양식 ADV 공개

우리는 효율성 향상을 위한 기술 중심의 준수 모니터링과 위험을 줄일 수 있습니다.

SEC 및 투자자로부터 사이버 보안 기대를 높이는 자산 관리자.
우리의 변호사는 SEC의 규정 S-P 및 NYDFS 사이버 보안 규칙과 일치하는 사이버보안 프로그램을 개발하여 강력한 데이터 보호와 사건 응답을 보장합니다.

우리는 내부 거래, 공개 위반, mispricing 및 성능보고를 포함하는 조사에 자산 관리자와 임원을 대표합니다.
우리의 변호사는 규제 기관과 일찍 제한 범위, 협상 합의 또는 적절하게 해소를 추구합니다.

투자자는 기관투자자 또는 소매 클라이언트로부터—주의적인 탐색을 필요로 합니다.
우리는 FINRA 중재, 클래스 행동 및 회계 의무 사례의 위반에 대한 회사를 방어하고 평판 보호와 상업적 해상도를 강조합니다.

규정 준수 실패가 발생할 때, 우리는 약점을 식별하는 기밀 내부 리뷰를 실시하고 정확한 측정을 구현하며 규제자에게 유능한 좋은 믿음을 보여줍니다.

우리는 SEC 기후와 ESG 공개 요구 사항에 조언하고, 녹색 세척 위험없이 투명성을 보장합니다.
저희 변호사들은 전 세계 표준을 맞출 ESG 정책과 투자자의 커뮤니케이션을 준비합니다.

효과적인 관리는 관리자와 투자자 모두를 보호합니다.
법무법인(유)는 법률, 법 및 규정을 준수하며,

ESG 소송 및 평판 위기는 자산 가치를 영향을 미칠 수 있습니다.
SJKP LLP는 금융 및 사회 무결성을 모두 보존하는 윤리적 위험 프레임 워크를 개발하는데 도움을 줍니다.