정부 조사: 각 단계에 당신의 회사를 보호하는 방법

정부 조사관이 검색한 회사들은 투자자 동반에 대한 단일 지점을 지정해야 하며, 수색자의 법적 범위를 결정하기 위해 수색 보증 또는 관리 검사 기관의 검토를 통해 직원은 법률적 검색과 상호 간섭없이 권리를 이해하는 것을 보장하며 흰색 칼라 조사 정부 조사에 대한 상담은 관행을 정확하게 설명하는지 평가해야하며, 수선물과 물건이 압수되어야 합니다.

정부 조사에 대한 대담한 부패 또는 민간 투자 수요를 받으면 문서 생산 의무의 범위를 평가해야하며 모든 잠재적으로 반응 물질을 보존하고 변호사 고객 특권을 보호 할 수있는 서류를 식별하는 소송 보유자가 필요합니다. SEC 조사 정부 조사 문서 생산 관리는 하위포에나의 서류 요청이 정부의 법령 기관 내에서 적절하게 제한된다는 것을 평가해야 합니다.

정부 조사에 대한 응답을 생산하는 회사는 각 생산의 권한 검토를 수행해야하며 변호사 클라이언트 특권 또는 업무 제품 교리로 보호 된 문서와 함께 할 수 있어야합니다. 내부 조사 서비스 자문은 권한 검토 프로세스를 감독하고 모든 잠재적으로 특권을 확인하도록 설계되었는지 평가해야합니다.

정부 조사 수요에 대한 대응의 전자 문서 및 데이터를 수집하는 회사는 컬렉션 프로세스가 원래 데이터의 본질적인 사운드 복사를 생성하고 생산을 통해 수집에서 큐토디 체인이 문서화되고, eDiscovery의 정부 조사 문서 생산의 대면에 대한 상담은 수집 방법론이 자격이 된 법정 검사관에서 검증된지 여부를 평가해야합니다.

정부 조사에서 규제 기관의 예비 연구 결과와 관련하여 분쟁을 일으킬 수있는 회사는 전문적이고 사실적인 방어를 제시 할 기회를 가지고, Wells 제출 또는 기타 우선 통신을 통해 anti-corruption 조사 정부 조사에 대한 회사의 방어 제출을 준비하는 상담은 회사가 실제로 발표한 문서와 함께 일관되게 평가해야 합니다.

정부 조사에서 잠재적 인 범죄 책임을 직면하는 회사는 부당한 행위가 청구 된 범죄의 요소를 만족하지 않는 것을 입증해야한다는 사실을 증명해야합니다, 이 회사의 준수 프로그램은 좋은 믿음의 방어를 지원하기 위해 충분히 강력한이었다, 및 흰색 칼라 범죄 법무법인은 정부의 형사대리를 위해 자문을 실시하고 있습니다.

정부 조사의 해결에 따라 규정 준수 프로그램 개선을 시행하는 회사는 정부의 모니터링 요구 사항을 만족시키는 방식으로 이러한 향상을 문서화하고, 재치료가 화장품보다는 사실이 아니라고 설명합니다. 기업 준수 및 위험 관리 법안은 정부의 투자가 확인된 특정 기관에 대한 규정을 준수하는 것이 무엇인지 평가해야 합니다.

정부 조사를 해결하기 위해 합의, 동의 법령 또는 경향 협정에 도달하는 회사는 신중하게 해결책을 포함하지 않는 것이 그 후 민간 소송에서 회사에 사용 될 수있는 방식으로 책임을 인정하는 것을 보증 할 조건을 검토해야합니다. 그리고 만족할 수없는 지속적인 준수 의무를 부과하고 의령 정부 조사에 대한 상담은 최종 언어가 적절하게 동일한 행위로 인해 회사를 보호하는지 여부를 평가해야합니다.