1. 투자펀드 규정의 법률 프레임워크: 등록, 라이센스 및 금융 의무
미국 투자 기금 규제는 연방 증권 법에 따라 등록하는 의무와 함께 시작되며, 모든 등록된 투자 조언자는 시민 책임을 생성 한 지속적인 재정 의무를 빚지고 있습니다.
미국 법에 따라 투자 기금 관리자를위한 등록 및 라이센스는 무엇입니까?
1940년 투자 자문법에 따라 등록 임계 값의 보상을 제공하는 사람은 양식 ADV를 등록해야 하며 법령 및 섹션 206 항 기반 규정 준수 투자펀드 준수 프레임 워크. Capital 시장 의 특징 투자 관리 상담은 섹션 203(b) 면제 및 구조에 대한 조언이 될 수 있습니다. 투자 자문 서비스 SEC 요구 사항을 만족시키는 배열.
Loyalty 및 Care의 Fiduciary 의무는 Fund Manager에 적용합니까?
Fiduciary 의무는 고객의 제일 관심사에 있는 통보를 요구하는 배려의 면으로 이루어져 있고 모든 물자 분쟁을 기인하는 Loyalty의 의무, 그리고 prong 중 하나의 위반은 SEC 강제로 또는 a 금융기관의 위반 의문서 Fiduciary 서비스 상담은 SEC와 개인 집행을 모두 물리 칠 수 있도록 준수 할 수있다.
2. 공공펀드 공개 Vs. 개인 Equity Fund 규정: 키 법률 차이
공공 및 민간 Equity Fund 규정은 기본적으로 공제 의무와 등록 면제, 그리고 그 제공 얼굴 복부 등록 요구 사항을 분류하는 기금과 투자자의 회절 권리 및 SEC 집행에 따라 다릅니다.
공개적으로 제안 된 투자 기금에 어떤 공시가 적용됩니까?
공개적으로 제안된 기금은 양식 N-1A를 제출해야 하며, 10(a)의 잠재 만족 섹션을 준비합니다. 증권 행위, 재료 공증은 기금과 그 이사에 대한 엄격한 제 11의 책임을 만듭니다. 자본 시장 의 특징 초정밀 상담은 11번 노출을 최소화하기 위해 문서의 구조화, 증권 규정 상담은 임산부를 해독하여 공제 청구서를 방어 할 수 있습니다.
규제 비교: 공공 기금 Vs. 미국 법의 개인 Equity Funds
아래 표는 규제 요구 사항, 투자자 자격 및 공공 제안 된 자금과 민간 투자 기금에 대한 법적 위험 프로파일을 비교합니다.
| 규제 구역 | 공개적으로 제안 된 기금 | 개인 주식 / Private Fund | 법적 위험 |
|---|---|---|---|
| 의정부 | 전체 SEC 등록 (양서 N-1A 또는 N-2) | §3(c)(1) 또는 §3 (c)(3) 미만의 면제 | Retroactive 등록; rescission 권리 |
| 투자 자격 | 일반 대중 | 공인 투자자 만 | SEC 집행; void 제안 |
| 관련 상품 | 전체 전망; 연간 보고서 | ADV Part 2; memorandum 제공 | 제 11조 공제 |
| 관련 기사 | 연속; 반연성 보고서 | 분기별 보고서 | False 보고 = 증권 사기 |
| - 연혁 | 연간 독립적 인 감사 | 규칙 206(4)-2의 밑에 요구하십시오 | Custody 규칙 위반 |
3. 투자펀드 관리에 대한 추적 가능한 판매, 사기 및 범죄 책임
미셀은 적절한 투자자에게 자금 조달을하고 기금 관리에 대한 사기 행위를 관여시키는 것은 시민과 범죄 책임의 두 가지 주요 원천이며 SEC와 법무부가 활기차게 움직입니다.
어떻게 타당성의 위반은 펀드 판매자에 대한 민법으로 상승?
FINRA 규칙 2111의 밑에 Suitability 의무는 투자자를 적응시키는 적당한 기초가 펀드 분배자가 있고, 충분한 공시 없이 높은 잔액 기금을 판매하는 분배자는 기준을 위반합니다. 증권 소송 의 특징 증권 사기 상담은 FINRA 규칙 2111 준수를 문서화 할 수 있습니다. 증권 사기 클래스 활동 Defense Counsel은 평행한 투자자 클래스 작업을 관리 할 수 있습니다.
펀드 운영에 대한 법적 준수 검토 : Fraud 예방 및 내부 제어
다음의 체크리스트는 법적 준수 항목 기금 운영자가 사기 위험 노출과 내부 제어 부족을 식별하기 위해 검토해야합니다.
- 관심 관리의 분쟁: 내부 제어 시스템은 구성 ADV Part 2의 모든 재료 충돌을 공개하므로, 동봉되지 않은 분쟁은 가장 일반적인 기초입니다. 금융기관의 위반 계정 정보
- AML 준수 : 자주 묻는 질문 aml 준수 AML 부족이 자주 재정 사기 조사를 동반했기 때문에, 은행 Secrecy 법 요구 사항을 충족.
- 성능 수수료 공개 : 이 웹 사이트는 귀하가 웹 사이트를 탐색하는 동안 귀하의 경험을 향상시키기 위해 쿠키를 사용합니다. 증권 사기 계정 관리
- 정기적인 보고 정확도: 각 투자자 보고서는 정확하게 규칙 10b-5의 밑에 증권 사기를 구성하기 때문에, 자금의 순 자산 가치를 반영하고 있습니다. 기업 준수 각 보고서를 검토해야 합니다.
4. 내부 제어 및 방어에 대한 자금 규제 강화 활동
강력한 내부 제어 프레임 워크는 SEC scrutiny에 직면하는 펀드 관리자에게 가장 효과적인 법적 도구입니다. 문서 준수 절차가 affirmative Defense 및 mitigate 범죄 sentencing 노출을 만듭니다.
01 Jul, 2025
