투자 소송 : 브로커 Misconduct에서 손실 복구 방법

Unsuitability는 브로커가 고객 요구에 따라 투자를 권장하는 모든 것을 주장합니다. 과도 거래 또는 churning는 투자자 비용의 수수료를 생성합니다. 미스레칭은 투자 특성이나 성능에 대한 거짓 진술을 주장합니다. 브로커가 고객 승인없이 거래를 실행할 때 권한이 없는 거래 발생.

Supervise에 실패는 브로커를 대상으로합니다. 판매는 브로커가 투자를 외부로 제공 할 수 있습니다. 회사의 승인 된 목록. Elder 금융 악용은 최근 투자자 복구 사례의 성장 점유율을 주도했습니다. 법무 취급증권 사기 방어 작업은 각 잠재적 인 주장 이론에 대한 계정 내역을 분석합니다.

증권거래소 법 제10조(b) 및 규율법 제5항의 규정은 증권 거래와 관련하여 법령에 따라 결정됩니다. 재료의 손상, 배출 및 조작 관행은 금지 내에서 모든 가을. 과학자는 알고 있거나 reckless 행위를 요구합니다. 신뢰와 손실 카우스는 개인 주장의 요소를 완료.

대법원의 결정 홀리버튼 (Haniburton) Co. .. 에릭타 P. 존 펀드, 573 미국 258 (2014) 시장의 예비 소비에 대한 사기를 보존하지만 재부팅 수비수가 허용. Class 인증은 이제 시장 효율성과 가격 영향이 밀접하게 해결됩니다. 제한의 분은 발견과 사기에서 5 년입니다. 의 특징 증권 사기 방어 작업은 시작에서 포괄 및 클래스 인증 전략을 모두 형성합니다.

Regulation Best Interest은 2020 년 6 월에 영향을 받았으며 브로커가 소매 고객에게 유가를 추천 할 때 적용됩니다. 규칙은 권장 시점에서 고객 최고의 관심사에 행동해야합니다. 분쟁 해결, 관리 의무 및 관심 정책의 충돌은 4 개의 핵심 업무 형성. Form CRS는 소매 고객에게 관계 summaries를 제공합니다.

FINRA 규칙 2111는 규정 제일 관심사의 따라 suitability 필요조건을 유지합니다. 3개의 suitability 성분은 적당한 기초, 고객 특정하고, quantitative 한 벌을 포함합니다. 양적 적합성 주소 turnover 비율 및 비용 적율 활성 계정. 의약 투자자 권리 작업은 주장 발표에 대한 규제 프레임 워크를 결합합니다.

투자 자문가 1940 owe fiduciary 의무의 법칙에 따라 고객. 듀티는 충성, 관리 및 재료 충돌의 전체 공개를 포함합니다. Securities and Exchange Commission의 2019 Interpretation은 자문 회계 관세 범위를 명확하게합니다. 주 일반 법은 많은 관할권에 연방 위반을 보충 주장.

커미션 전용 브로커는 특히 적합성 표준에 따라 낮은 의무를 직면했습니다. 브로커와 자문가들이 모두 운영되는 이중 등록 기업은 표준을 중복합니다. 용량 공개 요구 사항이 고객이 특정 거래에 적용하는 것을 이해합니다. 관련 기사 금융기관의 위반 각 거래에 대한 방어 작업 문서 의무 적용.

증권 및 교환위원회는 연방증권법에 대한 회사와 개인을 집행합니다. 금융 산업 규제 기관은 자기 통제 조직으로 중개인 거래자를 감독합니다. State 증권 규제자는 푸른 하늘 법에 따라 평행한 집행을 가져옵니다. 북미 증권 관리자 협회는 국가 수준의 집행 우선 순위를 조정합니다.

시험 프로그램 대상 회사는 위험 요소와 불만을 기반으로합니다. FINRA 사이클 검사는 회원 회사에 대한 모든 1 ~ 4 년 동안 발생합니다. 특별 시험은 중요한 사건 또는 특정한 불평 본을 따릅니다. —— 크리스 증권 및 상품의 집행 방어는 첫 번째 접촉에 특권 문서 검토로 시작합니다.

판매 연습은 개별 브로커에 대한 도미니트 FINRA의 철자 행동 위반. 대상 기업 수준의 준수 프로그램을 찾기 위해 실패. 책과 기록은 종종 검사 중 표면 위반. 안티 - 돈 세탁 준수 실패는 실질적인 처벌을 생성합니다.

수락, 면제 및 동의 절차는 공식적인 청각 없이 대부분의 케이스를 해결합니다. 산업의 현탁액, 벌금 및 막대기는 일반적인 sanctions입니다. CRD 기록 문서는 불행한 결과 및 고객 공개 결정에 영향을 미칩니다. Active Compliance 조사 방어 작업은 여러 당국의 규제 응답을 조정합니다.

FINRA 분쟁 해결 서비스 관리 중재 절차의 코드 아래 중재. 고객 요구는 순위와 눈에 띄는 프로세스를 통해 선택된 3개의 중재자의 패널을 포함합니다. Discovery는 연방 시민 절차 규칙보다 FINRA 디스커버리 가이드를 따르십시오. Hearings는 표준 타임라인에서 12 ~ 16 개월 이내에 제출합니다.

자격은 6 년 이내에 이벤트를 포함 주장을 요구합니다. Statutory 및 일반적인 법은 둘 다 동일한 중재에서 진행 주장. 상은 연방 중재법에 따라 제한된 배심적 인 검토를받습니다. 협조된 증권 중재 준비는 패널 선택, 발견 및 청각 전략을 지원합니다.

증권 클래스 작업은 많은 투자자에 영향을 미치는 주장을 통합. 개인 증권 소송 개혁법의 밑에 납 평평한 선택은 사례 전략을 통제합니다. 규칙 9(b)의 기본 표준과 Reform Act은 사기 예언에 특이한 것이 필요합니다. Class 인증 전투는 종종 하위 stantive merits 검토 전에 케이스 값을 결정합니다.

발견과 사기에서 5 년의 제한을 금지하는 것은 개인 증권 소송에 적용합니다. 디스커버리는 변하지 않을 때까지 Reform Act limit pretrial 정보를 유지한다. 상당한 사례의 정착은 종종 수백만 달러에 도달합니다. 관련 기사 수업 활동 방어 작업은 클래스 진행을 통해 전략적으로 전략적이고 하위 계층 도구를 사용합니다.