규제 조사 : 정부 통화 후 Happens

연방 검찰자는 범죄 조사에서 추구하는 개인에게 편지의 세 가지 범주를 보내, 카테고리는 직원이 다른 결정 전에 별도 상담을 필요로한다는 것을 결정하는 최초의 전략적인 데이터 포인트입니다.

대상 편지는 그대 배심 조사의 표적이다, 정부가 범죄에 연결하고 중독을 적극적으로 고려하는 것을 의미한다. 대상자는 해당 행위가 대상 임계값에 도달하지 않고 조사 범위 내에서 존재한다는 것을 인정합니다. 목회자는 정부가 관련 정보를 갖는 것을 나타냅니다. 그러나 조사에서 현재 없습니다. 이 카테고리는 조사로 변화합니다. 목자들은 정부가 증거를 구축함에 따라 주제와 과목이 대상이됩니다.

기업상담은 조직을 대표합니다. 조사가 잠재적인 개인 범죄 노출을 만들 때, 그 사람은 어떤 증언, 문서 생산 또는 투자 인터뷰 전에 별도의 상담이 필요합니다. 회사는 직원의 법적인 조사에 대한 개인적 관심도 대표합니다. 이 연구는 조사 관리에서 가장 일반적인 초기 실패 중 하나이며, 개별 소유 다섯 번째 개정 권리 또는 회사에 혜택을받지 않고 개별적으로 해칠 수있는 정보의 면제를 일으킬 수 있습니다.

변호사와 기업 직원 간의 커뮤니케이션을 보호하는 것은 법적 조언을 얻기의 목적으로 만들었습니다. 그것은 조사 중에 변호사와 함께 만든 모든 문서를 보호하지 않습니다.

Upjohn은 기업 변호사-클라이언트 특권이 조직에 법적 조언을 제공하면서 해당 통신을 체결할 때 법인 상담 및 비주얼 직원 간의 커뮤니케이션을 확장했습니다. 기업가의 특권을 얻지 못한 정부에 의해 보완 될 수없는 법적 조언이 무엇인지 이해하기 위해 직원 내부 조사 인터뷰를 수행하는 외부 상담. 와이버는 권한 통신은 정부에 의해 협력 전략의 일부로 공개되고, 그 결정은 가장 중요한 중 하나입니다 회사는 조사 중에 만들 것입니다.

FRCP 규칙 26(b)(3)의 작업 제품 보호는 변호사 메모, 인터뷰 기념관 및 내부 조사 중에 준비된 분석 문서와 같은 소송을 제기하는 문서를 위한 별도의 보호를 제공합니다. 정부는 자주 내부 조사의 실제 결과를 요청합니다. 회사는 상담법 분석 및 정신 인상에 대한 특권을 주장하는 동안 제공 할 수 있습니다. 연구의 첫날부터 함께 교리를 관리하고, 내부 조사 기록 회사의 얼마나 많은 것을 결정합니다.

False Claims Act qui tam investigations under 31 U.S.C. § 3730은 가장 심각한 규제 조사 중 의료 회사, 방어 계약자 또는 정부 프로그램 참가자가 직면 할 수 있기 때문에 이미 회사가 조사를 알고하기 전에 세부 정보와 정부에 의해 제공 한 민간 유성기로 시작되기 때문입니다. 정부는 60 일 동안 물개 아래 qui tam 불만을 조사하고, 일반적으로 부여 된 확장과 함께 회사는 이전 직원이 이미 제공 한 문서, 증인 이름 및 부채 사기의 상세한 월리를 계속하는 일반 운영 관행. 씰이 들어있는 시간은, 정부는 조사의 달을 실시하고 간접 여부를 결정할 수 있습니다. False Claims 법 방어는 중요한 정보 헤드 시작을 가지고 불만에 응답해야합니다.

동일한 하향 행위는 범죄 DOJ 조사와 동시에 실행되는 평행한 시민 SEC 수사를 일으킬 수 있습니다. 직접 다른 것에 영향을 미치는 한 진행에 결정, 그리고 상호 작용은 이론적 아니다.

문 SEC 케이스를 먼저 정착하는 회사는 DOJ가 병렬 범죄 사건에 사용하도록 동의 법령에서 사실의 입장을 할 수 있습니다. 민간 진행을 평가하는 개인과 범죄 기록이 불임 또는 하위 단체 증거로 사용할 수있는 증언 기록을 만들었습니다. 변호사-클라이언트의 특권은 내부 조사 자료에 대한 소송을 제기한 회사로서 민간 협력의 일부로 인해 범죄 진행과 관련된 모든 목적으로 그 권리를 포기했습니다. 이러한 상호 작용은 비만을 생산하고 극적으로 개별 및 법인 처벌이 병렬 진행 전략이 시작에서 전체 조정으로 관리되지 않은 경우.

다섯 번째 개정은 진행 중 서로 다른 적용. SEC 관리 진행에 대한 시험으로 불리는 직원은 다섯 번째 개정을 우회하기 위해 권리가 있지만, 민간 절차에서 그렇게하는 것은 회사에 대해 불리한 인섭을 생산하고 범죄 진행이 그러한 민법 제물을 운반 할 때. 흰색 칼라 범죄 방어 의 특징 정부 및 내부 조사 병렬 진행에 대한 연습은 두 번째 절차가 열립니다. 동시에 추적을 모두 해결하는 좌표 전략이 필요합니다.

규제 조사는 법의 위반이 발생하고 시행 행동은 보장되는지 결정하는 정부 기관의 모임 과정입니다. 그것은 형식적인 비용이나 불만이 아직 신청되지 않은 소송과 다릅니다, 회사는 여전히 수비수가 아니라 조사의 결과에 대한 범죄 예측에서 시민 집행 활동으로 인해 발생하는 행동을 결정할 수 없습니다. 법 소송의 중요한 구분은 회사의 연구에서 수행되고, 협력을 포함하여, 구제 및 공개 결정이 이루어지고, 정부가 어떻게 진행되는지 직접 영향을 미치는 것입니다.

DOJ 범죄 조사는 즉각적인 특권 보호, 잠재적으로 노출 된 직원을위한 개별 상담 평가 및 소송 파악 구현을 필요로 다섯 번째 개정 권리와 즉시 우려로 파괴 위험. SEC 조사는 동일한 소송 파악 및 특권 보호를 필요로하지만, 범죄 비용보다 불임과 부각을 포함하여 민간 집행 요법에 초점을 맞추고 있습니다. SEC가 자주 DOJ 형사 조사와 병렬을 실행하는 데 문제가있더라도. FTC 또는 CFPB 시민 투자 수요 신호는 즉각적인 범죄 노출 없이 민간 규제 조사를 실시하지만 실질적인 민법 및 정관적 구호 기관. 각 기관은 다른 조사 도구를 사용하고, 다음과 같은 다양한 절차 규칙을 따르고, 서로 다른 메커니즘을 통해 문제를 해결합니다. 그래서 첫 번째 응답 전략은 어떤 기관이 투자하는 것으로 측정해야합니다.

회사는 하위 포에나 및 CID로 응답하는 법적 의무가 있지만 최소 법률 요구 사항은 해결을 위한 직접적인 결과와 전략적 선택입니다. DOJ 및 SEC 협력 신용 프레임 워크 보상 회사는 자발적으로 문제를 공개, 서류를 발생, 인터뷰에 사용할 수 있는 증인을 만들고, 재약 단계를 취합니다. 회사는 단종된 번식 계약, 비보호 협정 및 최소 법률 요구 사항을 준수하는 회사가 단순히받을 수없는 민간 벌금 감소를 위해 완전히 협력하고 있습니다. 결정은 정부의 가능성이 독립적 인 증거와 다른 협력 수준에서 사용할 수있는 해상도 옵션의 강도를 평가해야합니다.

이 회사는 정부가 웨이브너 또는 병렬 조사를 통해 수행에 대해 배울 가능성이 높을 때 회사가 분명 위반을 식별 할 수 있는지 감안하고, 자기 운송 자재로 사용할 수있는 협력 신용이 가능성을 개선합니다. DOJ FCPA 기업 강화 정책은 자발적으로 자기 폐쇄 FCPA 위반, 완전히 협력 및 중개 회사에 대한 감퇴의 가정을 만듭니다. SEC는 자체적으로 허가하고 협력한 회사에 대한 결정이 발표되었습니다. 캘리퍼스는 정부가 독립적으로 발행하거나, 배운 공개를 할 때 위반의 증거가 약해지면 변화합니다. 다른 관할권에 대한 의무 보고 의무를 유발하는 경우 FCPA 법률 그리고 배운 차별은 모든 요인의 분석이 동시에 필요로 합니다.

회사는 금융상품의 결제, 규제준수 및 지속적인 조사와 협력을 포함하여 조건을 충족하는 동안 정부 파일 범죄가 부당한 경우를 제외하고는 당국에 대한 공식적인 합의입니다. 회사는 모든 조건을 만족한다면, 요금이 해지됩니다. 비보호법은 해당 정부가 유사한 조건을 충족하기 위해 교환에 심각한 영향을 미치지 않습니다. 두 사람은 범죄에 대한 기업 guilty의 행복을 생각합니다. ₢ 킹 의논하기 민간 기관이 범죄 진행없이 인준비 및 시민 처벌을 추구 할 때 사용되는 문 아날로그입니다. 사용 가능한 해상도 유형은 위반의 본질에 따라, 행위의 심각성 및 조사를 통해 회사의 협력과 재중 기록.