증권 및 상품의 강점: 응답과 승리 방법

Enforcement의 SEC 부서는 2 단계에 조사를 엽니 다. 정보 조회는 직원에게 정보를 수집 할 수 있습니다. .oluntarily. 공식적인 주문 또는 Wells 통지를 받는 기업 및 개인은 즉시 추구해야 합니다 SEC 규정 문서 제작을 관리하는 법률 상담은 Wells 제출을 준비하고 SEC 전에 노출에 대한 책임이 청구됩니다.

CFTC는 상품 거래소법에 따라 광범위한 시행 권한을 가지고 있으며, 시장과 파생상품의 교환을 통해 거래권을 갖습니다. CFTC는 시장 조작, 스푸핑, 프론트 실행, 교환 거래 사기, 필수 상품 풀 기금의 소용돌이 및 필요한 필수 상품 전문가로 등록 할 실패를 조사합니다. CFTC 문의 또는 하위포에나를 수신하는 상품 선물이나 교환 시장에서 기업 및 상인은 추구해야 미래 예측- Futures 법적 상담은 즉시 노출을 평가하고 조정 응답 전략 개발.

Insider 거래는 재료의 소유, 신뢰와 자신감을 침해하는 비공개 정보 또는 보안의 구매 또는 판매입니다. 미국 v O'Hagan의 부적절한 이론은 증권 거래소 법 제 10(b) 위반에 대한 외부 소스 및 거래에서 재료 비공개 정보를 잘못 겪는 사람에게 내부 무역 책임을 확장합니다. SEC 또는 DOJ 내부 거래 조사의 밑에 회사 그리고 개인은 추구해야 합니다 증권 거래 법적 상담은 즉시 정보의 재료성을 평가하고 의무 요소를 평가하며, 팁 책임이 수비에 달려 있는지 결정합니다.

증권 거래소 법과 상품 교환법의 밑에 시장 조작은 인공 가격을 창조하기 위하여 디자인되고 또는 실제적인 공급, 수요, 또는 보안 또는 필수품의 가격에 관하여 시장에 참가자에게 행동합니다. Spoofing은 CEA에서 금지된 조작의 특정 형태이며, 시장 깊이의 거짓 외관을 만들기 전에 취소하기 위해 의도적으로 주문하는 것으로 정의됩니다. CFTC 또는 DOJ 조사에 따라 트레이더 및 금융 기관은 조작하거나 스푸핑을 추구해야 증권 사기 클래스 활동 법적인 자문은 조사자에게 어떤 진술을 만들기 전에 범죄 노출에 대한 평가.

증권 또는 상품 집행 subpoena compels는 조사자가 이미 잠재적으로 중요 한 것으로 확인 된 문서 및 정보의 공개를 주장. SEC 또는 CFTC 이전에 테스트해야 할 점은 상담에 의해 대표 될 권리가 있으며, SEC 증언의 다섯 번째 개정권이 합법적으로 제공되지만 중요한 전략적 임계를 수행합니다. 기업 및 개인은 SEC 또는 CFTC 서브 포에나스로 응답해야 합니다. 금융 사기 법적 상담은 즉시 생산, 보호 권한을 관리하고, 평가 전략을 평가합니다.

회사는 잠재적 인 증권 또는 상품 위반의 인식이되면 변호사 클라이언트 특권에 대한 신속한 내부 조사를 수행하는 것은 문제 범위를 이해하기 위해 가장 효과적인 방법이며, 규제자에게 발표 된 달을 제어하고 위탁 및 합의 결정에서 레귤레이터 보상을 제공하는 좋은 믿음을 보여줍니다. 내부 조사는 독립적 인 외부 상담에 의해 수행되어야합니다. 특권 보호를 보존하십시오. 기업은 잠재적인 증권 또는 상품 위반을 찾는다 투자 사기 법률 상담은 즉시 내부 조사를 구축하고 배운 공개가 적절하다는 것을 평가합니다.

Liu v SEC (2020)에서, Supreme Court는 SEC가 순이익으로 제한되어야하며 수비수의 실제 이득을 초과 할 수없는 것을 개최했습니다. SEC와 CFTC는 두 배의 총 재정적 노출을 창조하는 과급 금액을 초과하거나, 동등하고 또는 증가시키는 민간 모기 처벌을 부과 할 수 있습니다. 분쟁 또는 산업 막대 진행에 직면하는 개인은 추구해야 관련 링크 분쟁해결을 위한 법적 상담, 순익 측정에 대한 경연 및 업계 바와 반대의 배경 평가.

불쾌한 및 상품의 집행은 거의 시민을 유지. DOJ의 증권 및 상품 Fraud 단면도는 SEC와 CFTC 둘 다에 밀접하게 협조하고, 평행한 범죄 조사는 뜻깊은 강제적인 사건의 실질적인 비율에서 시작됩니다. 범죄경찰의 위험에 있는 SEC 또는 CFTC 시행 행동을 직면하는 개인은 즉시 추구해야 합니다 증권 행위 법률 상담은 협력 또는 합의에 대한 결정의 앞에 시민과 범죄 방어 전략을 조정합니다.