CONTENIDO
- 1. e-discovery | Definición
- - Necesidad del e-discovery
- - Complejidad jurídica
- - Ejemplos de información electrónica incluida
- 2. e-discovery | Motivos por los que merece atención
- - Por qué el e-discovery es importante para los particulares
- - Por qué el e-discovery es importante para las empresas
- - Uso del análisis forense digital en el e-discovery
- 3. e-discovery | Cómo prepararse
- - Medidas de preparación para el e-discovery
1. e-discovery | Definición
El e-discovery es una institución del common law angloamericano que consiste en compartir y revelar, durante la fase previa al juicio de un proceso civil, los datos electrónicos relacionados con el asunto, mediante acuerdos y solicitudes entre las partes y sin intervención judicial.
También se denomina sistema de exhibición electrónica de pruebas y permite recopilar y gestionar otros elementos probatorios a partir de las pruebas exhibidas por la contraparte. Al delimitar las cuestiones controvertidas e intercambiar las pruebas antes del juicio propiamente dicho, este mecanismo permite tramitar el litigio con mayor eficiencia.
▶Características principales
Aspecto | Descripción |
|---|---|
Momento de aplicación | Se lleva a cabo durante la fase previa al juicio |
Partes a las que se aplica | Tanto al demandante como al demandado |
Alcance de la solicitud | Documentos, datos, declaraciones, objetos físicos y otros elementos en poder de la contraparte |
Carácter obligatorio | El tribunal puede ordenarlo y el incumplimiento puede acarrear consecuencias desfavorables |
Finalidad | Aclarar las cuestiones controvertidas, excluir alegaciones duplicadas y favorecer un acuerdo temprano |
Necesidad del e-discovery
Cuando litigan con empresas extranjeras, las empresas coreanas pueden necesitar recurrir al e-discovery.
Para tratar de obtener un resultado favorable en una controversia con una empresa extranjera, la empresa coreana debe recopilar de forma eficiente las pruebas electrónicas en poder de la contraparte y gestionarlas conforme a los requisitos legales.
Además, dado que las pruebas electrónicas pueden constituir un fundamento jurídico importante, el procedimiento de revelación e intercambio anticipado de datos mediante el e-discovery puede contribuir a orientar favorablemente el asunto.
Una preparación estratégica adecuada para el e-discovery puede reducir el tiempo innecesario y los costes del litigio, además de mejorar las condiciones para obtener un resultado favorable, por lo que puede constituir un instrumento eficaz.
Complejidad jurídica
El e-discovery está sujeto a requisitos jurídicos complejos y, si no se siguen los distintos procedimientos aplicables, las pruebas pueden no ser admitidas por el tribunal.
Debido a las características de las pruebas electrónicas, durante su recopilación pueden producirse alteraciones o daños en los datos, por lo que deben tratarse con especial cautela.
Asimismo, como la regulación de las pruebas electrónicas varía según el país, los litigios transfronterizos requieren un enfoque que tenga en cuenta las leyes de todos los países implicados.
Para que los procedimientos de recopilación y conservación de datos sean jurídicamente válidos, se requiere asistencia especializada y la adopción de medidas técnicas adecuadas que eviten daños en los materiales.
También deben cumplirse estrictamente las leyes y los procedimientos pertinentes para que el tribunal admita las pruebas aportadas mediante el e-discovery.
Por tanto, para prevenir problemas jurídicos o errores técnicos durante el e-discovery, es aconsejable contar con el asesoramiento jurídico de un abogado especializado y con la asistencia de un especialista en análisis forense digital.
Ejemplos de información electrónica incluida
Aspecto | Ejemplos |
|---|---|
Correo electrónico | Correos electrónicos internos de trabajo y correos comerciales intercambiados con terceros, entre otros |
Documentos electrónicos | Word, Excel, PDF y PPT, entre otros |
Historiales de chats | KakaoTalk, Telegram, Slack, WeChat y otras aplicaciones de mensajería |
Datos en la nube | Archivos de Google Drive, Dropbox y OneDrive |
Registros de servidores | Registros de acceso, historiales de descargas y registros de cambios del sistema |
Metadatos | Fecha y hora de creación o modificación del archivo, autor y dirección IP, entre otros |
Redes sociales | Mensajes y publicaciones de Facebook, Twitter e Instagram |
Grabaciones de audio y vídeo | Grabaciones de llamadas, CCTV y grabaciones de reuniones en línea, entre otras |
Los principios esenciales del sistema de e-discovery son los siguientes.
▶Reducción de la asimetría informativa ➝ permite acceder a información electrónica importante en poder de la contraparte
▶Fomento de la transparencia en el litigio ➝ evita alegaciones falsas mediante la revelación temprana de las pruebas
▶Necesidad de un análisis minucioso de los datos electrónicos ➝ como los datos digitales pueden modificarse o eliminarse fácilmente, es imprescindible verificar su integridad
2. e-discovery | Motivos por los que merece atención
El sistema de e-discovery requiere la atención tanto de los particulares como de las empresas.
Por qué el e-discovery es importante para los particulares
En la actualidad aumentan los asuntos civiles internacionales, como los procesos de divorcio con un cónyuge residente en el extranjero, los casos de estafa de inversión extranjera y las controversias sobre bienes hereditarios situados fuera del país.
Estos asuntos no se limitan a conflictos emocionales, sino que a menudo tienen como cuestión central las pruebas digitales en poder de la contraparte.
Para un particular existen limitaciones técnicas a la hora de obtener o analizar por sí mismo la información digital de la contraparte.
En particular, en países de common law como Estados Unidos o el Reino Unido, el procedimiento de discovery se aplica de forma muy estricta. Sin capacidad procesal para solicitar el examen de los documentos electrónicos de la contraparte y exigir su presentación, resulta difícil articular adecuadamente la defensa en el litigio.
Asimismo, para responder a delitos digitales como las estafas financieras en línea, la difamación a través de redes sociales o el phishing por correo electrónico, es esencial conservar los metadatos y organizar las pruebas mediante el e-discovery.
Esto se debe a que las pruebas obtenidas tardíamente o sobre las que recaigan sospechas de alteración o falsificación pueden no ser admitidas por el tribunal.
Los procesos civiles o penales contra una parte residente en el extranjero requieren actuaciones complejas, como localizarla, notificar y trasladar las pruebas y responder conforme al Derecho local. El e-discovery permite gestionar este proceso de forma ágil y sistemática.
Por tanto, si un particular se ve implicado en un asunto relacionado con el extranjero, necesita una respuesta estratégica centrada en la recopilación de pruebas, en lugar de una reacción meramente emocional; el e-discovery es el sistema que permite articularla.
Por qué el e-discovery es importante para las empresas
En el entorno empresarial internacional, las controversias contractuales entre empresas, la filtración de tecnología, la violación de patentes y los actos de competencia desleal ya no son infrecuentes.
Si una empresa coreana celebra un contrato o realiza operaciones con una empresa extranjera y surge una controversia que termina ante un tribunal extranjero, como uno estadounidense, uno de los primeros procedimientos a los que se enfrentará será el e-discovery.
En Estados Unidos es obligatorio presentar antes del juicio la información electrónica pertinente como prueba, y el incumplimiento de esta obligación puede dar lugar a una sentencia desfavorable o a una responsabilidad sustancial por daños y perjuicios.
Por ello, las empresas deben disponer de un sistema que permita organizar y presentar rápidamente una amplia variedad de documentos electrónicos, como contratos, comunicaciones por correo electrónico, documentos técnicos, informes de trabajo y registros de desarrollo.
Además, ante la creciente exigencia de reforzar el cumplimiento normativo, el control interno y la protección de la información, la implantación de un sistema interno de e-discovery para responder a problemas surgidos dentro de la empresa se ha convertido en una tarea importante.
Durante las auditorías o investigaciones internas también debe ser posible analizar minuciosamente los correos electrónicos, los historiales de mensajería, los registros de acceso y el uso de herramientas de colaboración para esclarecer los hechos.
La recopilación, clasificación y evaluación de estos grandes volúmenes de datos digitales no puede realizarse manualmente, por lo que resulta necesario implantar tecnología jurídica basada en IA y soluciones de e-discovery.
El e-discovery constituye una infraestructura esencial de la estrategia jurídica empresarial para prepararse ante litigios internacionales y controlar los riesgos de la era digital.
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Uso del análisis forense digital en el e-discovery
El e-discovery va más allá del proceso de recopilación de información electrónica y constituye un proceso estratégico altamente especializado destinado a obtener, entre un ingente volumen de pruebas digitales, las pruebas esenciales que pueden determinar el resultado del litigio y rebatir de manera lógica las alegaciones de la contraparte.
Esta firma cuenta tanto con un Centro de Investigación de Pruebas como con un Centro de Análisis Forense Digital y aplica sistemas y principios propios para reforzar su capacidad de e-discovery en controversias internacionales y litigios de gran envergadura.
Los especialistas en análisis forense digital transforman un ingente volumen de datos, que alcanza decenas de miles de registros, en herramientas estratégicas que los abogados pueden utilizar de inmediato y prestan apoyo integral para que estos puedan centrarse exclusivamente en las cuestiones esenciales y desarrollar sus argumentos jurídicos.
3. e-discovery | Cómo prepararse
Para prepararse para el sistema de e-discovery pueden adoptarse las siguientes medidas.
Conservar sin eliminar los correos electrónicos y las conversaciones relacionados con el trabajo
Realizar periódicamente copias de seguridad de los ordenadores y teléfonos móviles de trabajo
▶Revisión de las directrices internas
Las empresas deben establecer normas sobre el uso del correo electrónico y la mensajería para sus empleados
La recopilación innecesaria de datos puede implicar una infracción de la normativa sobre protección de datos personales
▶Simulación previa de e-discovery para evaluar riesgos
Evaluar los riesgos de los documentos electrónicos existentes antes de que surja un problema
Vincular el proceso con el sistema de auditoría interna de la empresa
▶Asistencia de especialistas
En el caso de los particulares, combinar la asistencia jurídica con el análisis forense digital
En el caso de las empresas, adoptar un modelo de colaboración entre soluciones de tecnología jurídica y un despacho de abogados
Medidas de preparación para el e-discovery
Aspecto | Particulares | Empresas |
|---|---|---|
Obtención de pruebas | Análisis forense de teléfonos móviles e impresión de correos electrónicos, entre otros | Organización de servidores y bases de datos internos y conservación de registros ERP |
Asistencia jurídica | Colaboración con abogados penalistas y civilistas | Colaboración con despachos internacionales y proveedores de tecnología jurídica |
Sistemas | Uso de herramientas forenses | Implantación de soluciones de e-discovery (TAR, revisión mediante IA, etc.) |
Gestión documental | Organización de conversaciones, fotografías y documentos probatorios | Conservación de metadatos y establecimiento de un sistema de clasificación documental |
La República de Corea todavía no ha implantado oficialmente el sistema de e-discovery, pero este ya constituye una cuestión relevante en el entorno jurídico internacional.
En una época en la que tanto los particulares como las empresas tienen una mayor posibilidad de verse implicados en controversias con partes de otros países, la preparación de las pruebas y la gestión de los datos se convierten en elementos importantes de la estrategia jurídica.
El Centro de Investigación de Pruebas y el Centro de Análisis Forense Digital de Daeryun Sociedad de Abogados prestan asistencia para preparar la aplicación del sistema de e-discovery.
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