CONTENIDO
- 1. Cumplimiento normativo en libre competencia | Concepto y necesidad de implantación
- - Tipos de infracción de la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo y su contenido principal
- 2. Cumplimiento normativo en libre competencia | Elementos y pautas de funcionamiento
- - Declaración de una gestión conforme a la legalidad y refuerzo de la estructura de gobierno interno
- - Diagnóstico de riesgos y elaboración de políticas
- - Formación y adiestramiento
- - Revisión interna y monitorización
- - Procedimiento de preparación de la respuesta a la inspección
- 3. Cumplimiento normativo en libre competencia | Procedimiento de implantación
- - Sostenibilidad de la libre competencia y aseguramiento de la competitividad
- - Servicios de asesoramiento en cumplimiento normativo en libre competencia y de apoyo al funcionamiento del sistema
1. Cumplimiento normativo en libre competencia | Concepto y necesidad de implantación
El cumplimiento normativo en libre competencia designa el sistema interno de control de la legalidad mediante el cual la empresa cumple de forma voluntaria la normativa relacionada con la libre competencia (como la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo, la Ley de Etiquetado y Publicidad Justos o la Ley de Transacciones Justas en la Subcontratación) y previene las infracciones legales.
En los últimos tiempos, al aumentar los casos de investigación intensiva, de sanción pecuniaria administrativa (gwajinggeum) y de denuncia penal por parte de la Comisión de Comercio Justo de la República de Corea, también crece la magnitud del perjuicio para las empresas expuestas a riesgos jurídicos.
En particular, las grandes empresas, las franquicias, las empresas de distribución y las plataformas soportan una carga considerable de respuesta jurídica derivada de la restricción de la competencia, los abusos de posición dominante en la relación comercial, los actos de competencia desleal y las infracciones de la Ley de Transacciones Justas en la Subcontratación.
Por ello, las empresas necesitan establecer de forma sistemática un sistema de cumplimiento normativo en libre competencia y prevenir de antemano las infracciones mediante la revisión previa de riesgos y la formación interna.
Tipos de infracción de la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo y su contenido principal
Los tipos representativos de infracción de la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo son las «conductas colusorias» como la concertación de precios, la colusión en licitaciones, el reparto de mercados y la asignación de clientes, así como el abuso de la posición en la relación comercial, los actos de competencia desleal, los actos indebidos de etiquetado y publicidad y los actos desleales en las operaciones de subcontratación, entre otros.
En caso de infracción, la responsabilidad jurídica es muy grave, pues conlleva la imposición de sanciones pecuniarias administrativas (gwajinggeum), órdenes de rectificación, sanciones penales e incluso reclamaciones civiles de indemnización por daños y perjuicios.
▶ Tipos de infracción de la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo
Negativa injustificada a contratar: rechazar una operación sin causa justificada
Imposición de condiciones abusivas: imponer condiciones desleales a la otra parte de la operación
Abuso indebido de la posición en la relación comercial: abusar de una posición dominante en el mercado para perjudicar a la otra parte
Publicidad falsa: anunciar el rendimiento o la eficacia de un producto de forma distinta a la real
Publicidad exagerada: anunciar el rendimiento o la eficacia de un producto de forma exagerada respecto a la real
2. Cumplimiento normativo en libre competencia | Elementos y pautas de funcionamiento
Los elementos y las pautas de funcionamiento del cumplimiento normativo en libre competencia son los siguientes.
Declaración de una gestión conforme a la legalidad y refuerzo de la estructura de gobierno interno
Internamente, se debe designar a un supervisor de la legalidad y a un departamento responsable del cumplimiento, y precisar las competencias, las responsabilidades y el sistema de información (RACI matrix).
En particular, es necesario que el responsable de cumplimiento cuente con una estructura organizativa que le permita diagnosticar y analizar de forma continua el riesgo de infracción de la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo y comunicarlo de inmediato a la dirección al detectar indicios de infracción.
En este proceso, recibir periódicamente el asesoramiento de expertos externos en Derecho y contabilidad es también una estrategia preventiva importante.
Diagnóstico de riesgos y elaboración de políticas
Las empresas deben identificar las categorías de riesgo según su estructura de operaciones (agencias, distribución, grupos empresariales, operaciones de M&A, licitaciones de aprovisionamiento, etc.).
Por ejemplo, las plataformas deben revisar el riesgo de abuso de poder de mercado derivado de la política de comisiones, el trato publicitario preferente y el uso de macrodatos.
Estratégicamente, es necesario un proceso sistemático de diagnóstico de riesgos que incluya la elaboración periódica de un mapa de riesgos, entrevistas internas, revisión documental y procedimientos de auditoría vinculados a KPI.
Sobre esta base, se deben establecer directrices estándar de operación, guías, normas internas y un código de conducta para construir un sistema de gestión que permita al personal reconocer y evitar el riesgo de infracción.
Formación y adiestramiento
La formación en la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo es eficaz si se diseña como formación general para toda la plantilla, formación avanzada para el personal operativo y formación basada en casos para el consejo de administración y la dirección.
El contenido de la formación se ajusta a la realidad práctica si incluye la jurisprudencia más reciente, casos de investigación de la Comisión de Comercio Justo y los resultados de las revisiones internas.
Asimismo, celebrar al menos una vez al año talleres y simulacros de inspección en los que participen directamente el director ejecutivo y el personal operativo resulta favorable para minimizar el impacto psicológico al iniciarse una inspección real y para desarrollar la capacidad de respuesta.
Se debe gestionar de forma cuantitativa la eficacia de la formación mediante la tasa de finalización, la retroalimentación de las encuestas y el seguimiento de la reaparición de conductas similares.
Revisión interna y monitorización
Es necesario auditar periódicamente el historial de operaciones con empresas vinculadas y del grupo, los contratos publicitarios, las condiciones generales, el detalle de comisiones y apoyos, y las condiciones de participación en licitaciones.
En particular, es imprescindible la monitorización de documentos internos, correos electrónicos y mensajería sobre fenómenos de alto riesgo como la presión frente a competidores, el intercambio de información de precios y la exclusión o el trato preferente de determinadas empresas.
Al detectar una categoría de riesgo, se debe preparar un manual de respuesta al grupo de trabajo del organismo regulador y repetir una formación basada en datos para prevenir conductas similares.
Procedimiento de preparación de la respuesta a la inspección
Ante una inspección de la Comisión de Comercio Justo, es necesario constituir, bajo las directrices del director ejecutivo, un grupo de trabajo de respuesta a la inspección, establecer los principios de presentación de todos los documentos y materiales, y definir la estrategia de designación de declarantes y de asistencia de abogado.
En la fase inicial de inspección in situ, se deben conocer con precisión los derechos legales, como la diferencia entre la inspección voluntaria y la forzosa, la limitación del alcance de la incautación, el ejercicio del derecho de examen y copia, la negativa a declarar y las medidas cautelares previas a la resolución.
Tras la inspección, se deben preparar un escrito de alegaciones sobre el informe de inspección, solicitudes de rectificación y materiales de respuesta ante la comisión de deliberación sobre la sanción pecuniaria administrativa (gwajinggeum), a fin de asegurar los requisitos para su reducción.
Además, se debe examinar activamente la valoración de la autodenuncia y el aprovechamiento del régimen de exención y reducción.
3. Cumplimiento normativo en libre competencia | Procedimiento de implantación
Para operar con eficacia el cumplimiento normativo en libre competencia, primero es necesario diagnosticar minuciosamente el sector, la estructura de las operaciones y los riesgos jurídicos de la empresa y elaborar un manual de cumplimiento que los refleje.
▶ Contenido principal del manual de cumplimiento
A continuación, se opera de modo que se consolide una cultura de cumplimiento efectiva mediante la formación jurídica del personal interno, programas de autoevaluación y un sistema de asesoramiento jurídico.
Además, se debe designar a un responsable de control interno o una unidad dedicada al cumplimiento para gestionar los riesgos de forma permanente y disponer de un manual de respuesta rápida ante las infracciones.
Sostenibilidad de la libre competencia y aseguramiento de la competitividad
El cumplimiento normativo en libre competencia es un instrumento de gestión anticipada que, más allá del mero cumplimiento de la ley, incorpora los riesgos jurídicos a la estrategia empresarial y mejora la relación con los organismos reguladores.
Las empresas que disponen de este sistema pueden minimizar los riesgos jurídicos, aumentar el valor de marca y la confianza, y asegurar una ventaja competitiva en operaciones de M&A, inversiones en el extranjero y licitaciones públicas.
En cambio, las empresas sin cumplimiento, si se detecta una ilegalidad, deben asumir graves perjuicios en toda su gestión: sanciones penales, sanciones pecuniarias administrativas (gwajinggeum), daño reputacional, obligación de divulgación de información a los inversores (IR) y dificultades en operaciones de M&A.
Por ello, las empresas deben operar de forma continua el ciclo de cumplimiento: diagnóstico de riesgos → establecimiento de normas internas → formación y monitorización → auditoría y respuesta a inspecciones → revisión posterior.
Recientemente, la Comisión de Comercio Justo de la República de Corea ha ampliado el alcance de las inspecciones in situ y emplea técnicas de análisis forense digital, por lo que la importancia del cumplimiento normativo en libre competencia es cada vez mayor.
Además, la Comisión de Comercio Justo aplica desde el 1 de marzo de 2025 la reforma del sistema de evaluación por niveles del CP.
El CP es el sistema de cumplimiento voluntario en libre competencia, y la evaluación por niveles del CP es el sistema mediante el cual la Comisión de Comercio Justo evalúa el sistema de cumplimiento voluntario que opera la empresa y le asigna un nivel.
Existen en total 6 niveles, desde AAA hasta D, y obtener un nivel A o superior permite beneficios como la reducción de la sanción pecuniaria administrativa (gwajinggeum).
Si no se cumplen las normas de la Comisión de Comercio Justo, se aplican penalizaciones y el nivel desciende; si el nivel desciende, aumenta la probabilidad de no recibir incentivos.
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Servicios de asesoramiento en cumplimiento normativo en libre competencia y de apoyo al funcionamiento del sistema
Los servicios de asesoramiento en cumplimiento normativo en libre competencia y de apoyo al funcionamiento del sistema son los siguientes.
1. Asesoramiento sobre la interpretación de la normativa de libre competencia y revisión previa de los riesgos jurídicos
Gracias a ello, la empresa puede prevenir de antemano la posibilidad de una infracción legal en diversos juicios y decisiones de gestión, como la celebración de contratos, la elaboración de estrategias comerciales o el ejercicio de una posición dominante en el mercado.
2. Asesoramiento sobre la implantación y las pautas de funcionamiento del programa de cumplimiento voluntario en libre competencia (CP)
De este modo se ayuda a implantar en la empresa un sistema de gestión de la legalidad en materia de libre competencia y a gestionar de forma organizada el riesgo de infracción.
3. Apoyo a la elaboración y modificación del manual de cumplimiento voluntario (Compliance Manual)
El manual incluye las principales materias reguladas por la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo, la política de cumplimiento de la empresa, las obligaciones del personal y los procedimientos de denuncia y tramitación de las infracciones, y se estructura de modo que guíe con claridad los criterios de conducta concretos y las advertencias que el personal debe observar en su trabajo diario.
4. Creación de un sistema de formación en libre competencia para el personal e impartición de clases
Con ello, cada empleado puede reconocer y prevenir de antemano el riesgo de infracción de la Ley de Regulación de Monopolios y Comercio Justo, y cabe esperar el efecto de atajar sobre el terreno riesgos como las conductas colusorias, los actos de competencia desleal y el abuso de posición dominante en el mercado.
5. Monitorización de la ejecución del programa de cumplimiento voluntario y creación de un sistema de vigilancia interna
De este modo se establece un proceso de control interno que permite comprobar en tiempo real la comisión de infracciones y notificar y responder con rapidez ante casos sospechosos, gestionando así de forma eficiente el riesgo de cumplimiento.
6. Respuesta jurídica ante infracciones de la libre competencia y examen de la autorregulación
Asimismo, se examinan los instrumentos de autorregulación (por ejemplo, medidas de corrección voluntaria, sanciones internas o negociación con la Comisión de Comercio Justo) y se proponen vías para minimizar el nivel de la sanción legal.
7. Ordenación del proceso de tramitación de los casos de libre competencia y asesoramiento sobre el funcionamiento del centro de consultas
Con ello se ayuda a completar un sistema integrado de respuesta que reduzca la confusión cuando surja un caso y minimice los perjuicios jurídicos y administrativos.
