Procedimiento para responder a una investigación de la Comisión de Comercio Justo

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1. 1Inicio de la investigación y solicitud de documentos
2. 2Inspección in situ
3. 3Interrogatorio y documentos complementarios
4. 4Entrega del informe del examinador
5. 5Presentación del escrito de alegaciones de la parte expedientada
6. 6Deliberación del pleno o de la subcomisión
7. 7Resolución (orden correctiva, multa administrativa, denuncia penal)
8. 8Recurso de reposición / demanda administrativa
9. 9Pago de la multa administrativa

• Paso básico
• Acción adicional / opción
• Rechazo / oposición
• Fin del procedimiento

Duración

El calendario varía según el caso, así que consúltelo con el examinador a cargo (plazo de prescripción para imponer sanciones: en los cárteles, 5 años desde el inicio de la investigación; en las demás infracciones, 7 años desde el fin de la infracción); la litigación administrativa es aparte

Coste

Los honorarios de abogados, los costes de análisis económico y las tasas de timbre de la litigación administrativa son aparte; consulte los costes del procedimiento ante la KFTC con el departamento a cargo

Guía del procedimiento

Léalo en orden, de principio a fin. El texto en rojo indica plazos fijados por la ley.

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   Un caso empieza por la denuncia de alguien (Ley de Comercio Justo §80(2)) o porque la propia KFTC detecta un problema, lo que se conoce como actuación de oficio (§80(1)). Cuando la KFTC solicita documentos por escrito, compruebe el alcance y el plazo, y tome medidas dentro de la empresa para conservar los documentos y correos relacionados de modo que nadie los borre. Esto se debe a que borrar documentos constituye en sí mismo obstrucción de la investigación. En un asunto de cártel (concertación desleal), el primero en el orden puede obtener la exención total de la multa y el segundo una reducción del 50% y, si se reconoce la reducción o exención, en principio también se renuncia a la denuncia penal (§44, Decreto de Aplicación §51), así que valore de inmediato si solicita la clemencia.

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   Cuando los funcionarios investigadores visitan sus instalaciones, compruebe primero el oficio de investigación (un documento que indica el objetivo, el período, el objeto y el alcance de la investigación) (§81). Esto se debe a que el alcance indicado en el oficio es el límite de la investigación. Contacte de inmediato con su abogado y haga que participe en la investigación (§83); puede negarse a una investigación que vaya más allá del alcance indicado en el oficio. Cuando termine la investigación, obtenga una lista de los documentos recopilados y aportados y, si la KFTC se lleva documentos en custodia temporal, compare el acta de custodia con los documentos realmente retirados (§81(7)).

   Paso actual
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   Después, la KFTC hace comparecer a directivos y empleados para interrogarles (una investigación en la que los investigadores preguntan y ellos responden) y solicita documentos adicionales. Lea el acta de declaración antes de firmarla y pida que se corrija cualquier parte que difiera de lo que se dijo. Esto se debe a que, una vez firmada, el acta se usa como prueba tal cual. Si el examinador no aprecia infracción de la ley, el caso termina con una declaración de inexistencia de infracción o con el cierre del procedimiento de examen.

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   El examinador presenta a la Comisión un informe del examinador con los hechos de la infracción, las disposiciones aplicables y las medidas propuestas, y también lo envía a la parte expedientada (la empresa investigada). La empresa presenta un escrito de alegaciones que rebate los hechos, los fundamentos jurídicos y el cálculo de la multa dentro de 8 semanas (6 semanas en los asuntos de subcomisión) desde el día en que recibe el informe. Hay mucho que rebatir, así que debe empezar a prepararlo en cuanto reciba el informe. Puede solicitar una prórroga del plazo y consultar y copiar el expediente del caso.

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   Salvo en ciertos asuntos como los cárteles, mientras la empresa está en investigación o deliberación ante la KFTC, puede proponer un plan de corrección propio y solicitar una resolución de compromiso (§89). Si la KFTC lo acepta, el caso termina sin que se declare si la conducta fue ilegal. Como termina sin declaración de ilegalidad, es una opción a considerar cuando no quiere prolongar la disputa.

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   Un pleno con todos los comisionados (11) o una subcomisión de 3 comisionados celebra una sesión de deliberación y escucha los argumentos tanto del examinador como de la parte expedientada (§58, §59). La parte expedientada y su representante (abogado) pueden comparecer y formular alegaciones (§93), y pueden solicitar el interrogatorio de testigos o presentar un informe de análisis económico. La deliberación puede celebrarse varias veces, así que aproveche estas sesiones para añadir los argumentos que no pudo desarrollar del todo en el escrito de alegaciones.

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   La Comisión envía a la empresa una resolución escrita con su conclusión. Las medidas incluyen una orden correctiva, una multa administrativa, una denuncia penal y una advertencia. La denuncia penal se dirige al Comisionado de la Agencia de Investigación de Delitos Graves y, tras la investigación, un fiscal de la Oficina de la Acusación Pública (antes, la Fiscalía) decide si formula acusación (§129(2)). Los delitos de la Ley de Comercio Justo §124 y §125 solo pueden perseguirse previa denuncia de la KFTC (§129(1)). Por eso, que el caso pase o no a un proceso penal depende de cómo responda en la fase ante la KFTC.

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   Si le resulta difícil aceptar la resolución, presente un recurso de reposición (§96) ante la KFTC dentro de los 30 días siguientes al día en que recibe la notificación de la sanción (la resolución escrita), o presente una demanda de anulación (§99) ante el Tribunal Superior de Seúl (el tribunal con competencia exclusiva en estos asuntos, §100) dentro de los 30 días siguientes al mismo día. Si pasó por el recurso de reposición, presente la demanda dentro de los 30 días siguientes al día en que recibe la resolución escrita del recurso. Si vence el plazo, la sanción queda firme tal cual. La multa administrativa debe pagarse dentro de los 60 días siguientes a la fecha del aviso de pago (Decreto de Aplicación §85(2)). El plazo de pago sigue corriendo incluso durante un pleito, así que considere también una prórroga del plazo de pago o el pago a plazos (§103) o la suspensión de la ejecución.

Preguntas frecuentes

Preguntas prácticas que surgen de inmediato en este procedimiento.

QHemos recibido una solicitud de aportación de documentos. ¿Y si no podemos aportarlo todo dentro del plazo?

Antes del plazo, explique su situación por escrito al funcionario investigador a cargo y acuerde un calendario de entrega. Si hay motivos como una fusión o un procedimiento de rehabilitación, el embargo de los libros, o un incendio o desastre, también puede solicitar que se aplace la propia investigación.En cambio, no cumplir una orden de aportación o aportar documentos falsos está sujeto a sanción penal. Si tampoco cumple una nueva orden, puede imponerse una multa coercitiva (una carga económica para obligarle a cumplir la orden).Además, no podrá obtener la reducción (de hasta el 10%) de la multa administrativa (una sanción económica por una infracción) por cooperar en la investigación y la deliberación. Por eso, lo más seguro es aportar primero la parte que esté lista e indicar cuándo aportará el resto.

QDurante una inspección in situ, ¿qué peticiones de los investigadores podemos rechazar?

Puede negarse a una investigación que vaya más allá del período, el objetivo, el objeto o el método indicados en el oficio de investigación. Cuando se recopilan datos electrónicos, puede pedir presenciar el proceso de recopilación, seleccionar los datos y recibir copias.Salvo que haya un motivo justificado para no hacerlo, la KFTC debe permitirlo. Sin embargo, cuando se niegue, debe indicar el fundamento y dejar constancia.Esto se debe a que una negativa sin fundamento puede considerarse una negativa a la investigación. Ocultar o borrar documentos dentro del alcance del oficio es obstrucción de la investigación.

Q¿Puede estar presente un abogado cuando se interroga a un directivo o empleado?

Sí, es posible. La empresa investigada puede hacer que un abogado participe en todo el proceso de investigación, incluida la redacción del acta de declaración. Lea el acta de declaración antes de firmarla; puede pedir que se corrija cualquier cosa que no sea cierta.Si no sabe algo, puede decir «responderé después de comprobarlo». Si responde suponiendo, esas palabras quedan tal cual en el acta y son difíciles de corregir después.

QHemos recibido el informe del examinador, pero el plazo para nuestro escrito de alegaciones es demasiado corto. ¿Se puede prorrogar?

Sí, puede solicitar una prórroga. Si la solicita por escrito, indicando los motivos, antes de que venza el plazo, el comisionado que preside o el presidente de la subcomisión decide si la prorroga.Al mismo tiempo, solicite consultar y copiar el expediente del caso para comprobar los documentos en los que se basó el examinador. Necesita ver los documentos de apoyo para rebatirlos con precisión.Redacte el escrito de alegaciones en tres partes: hechos, fundamentos jurídicos y cálculo de la multa. Puede volver a completarlo en la sesión de deliberación.

QSi se impone una multa administrativa, ¿tenemos que pagarla incluso durante un pleito?

Sí, debe pagarla. Aunque presente una demanda, el plazo de pago (60 días desde la fecha del aviso de pago) sigue corriendo y, si no lo cumple, se añaden recargos y comienza el cobro forzoso.Por eso, si le faltan fondos, solicite antes del plazo una prórroga del plazo de pago o el pago a plazos, o solicite también al Tribunal Superior de Seúl la suspensión de la ejecución.

Q¿Pueden responder los empleados de la empresa sin abogado?

Es posible en las primeras fases, pero se vuelve más difícil después. El equipo jurídico interno de la empresa puede encargarse de la respuesta inicial a las solicitudes de documentos y a las inspecciones in situ.Sin embargo, las fases de escrito de alegaciones, deliberación e impugnación tras recibir el informe del examinador son difíciles sin la ayuda de un abogado con experiencia en asuntos de competencia. En los asuntos de cártel en particular, el orden de clemencia decide si obtiene la exención total de la multa y de la denuncia penal.Por eso debe consultar a un abogado en cuanto reciba el aviso de inicio de una investigación.