Defensa frente a una sanción por captación de fondos sin autorización | Decisión fiscal de no ejercer la acción penal para un cliente investigado por estafa y captación de fondos sin autorización

El cliente comenzó a invertir tras recibir una propuesta de inversión de su amigo A.

Posteriormente, algunos conocidos del cliente también invirtieron con A a través de aquel. Para simplificar las operaciones, las aportaciones se recibían y transferían mediante la cuenta bancaria del cliente.

Sin embargo, A, que había prometido garantizar la devolución del principal invertido, incumplió su promesa. Finalmente, los conocidos del cliente presentaron una denuncia penal contra este y contra A por presunta estafa.

El asunto del cliente fue remitido a la fiscalía coreana por presunta estafa y captación de fondos sin autorización. El cliente sostuvo que él también era una víctima y que no había intervenido en los hechos, por lo que solicitó asistencia jurídica para defenderse frente a una posible sanción.

Artículo 6 de la Ley de Regulación de las Actividades de Captación de Fondos sin Autorización de la República de Corea

Artículo 347 de la Ley Penal de la República de Corea

Los denunciantes sostenían que el cliente había participado en la estafa y en los demás hechos investigados.

Para demostrar que el cliente no había intervenido en ellos, el abogado especializado en Derecho penal recopiló y analizó minuciosamente la documentación pertinente, incluidos los movimientos de las transferencias bancarias.

El análisis confirmó que el cliente había recibido fondos de los denunciantes, pero que los había transferido íntegramente a A siguiendo sus instrucciones.

El abogado especializado en Derecho penal acreditó que el cliente no había obtenido ningún beneficio económico durante este proceso. Sobre esa base, sostuvo que difícilmente podían considerarse acreditadas la participación y la obtención de beneficios invocadas para aplicar la sanción por captación de fondos sin autorización, y defendió que procedía el archivo por falta de indicios suficientes.

Cuando comenzó a invertir, el cliente no sospechó de A y siguió sus instrucciones, entre otras cosas, transfiriendo los fondos tal como se le indicaba.

Sin embargo, el propio cliente también fue engañado por A y sufrió pérdidas considerables.

El abogado especializado en Derecho penal presentó como prueba los movimientos de las transferencias y los ingresos bancarios, y destacó que el cliente era en realidad una víctima y no una persona que debiera ser sancionada por captación de fondos sin autorización.

El cliente no se dedicaba profesionalmente a captar fondos de un número indeterminado de personas.

El abogado especializado en Derecho penal sostuvo que difícilmente podía considerarse a los denunciantes como un número indeterminado de personas, ya que todos mantenían una relación personal con el cliente.

Asimismo, explicó que el cliente se había limitado a transmitir información sobre la inversión a conocidos interesados siguiendo las instrucciones de A, sin intención alguna de captar fondos o reunir aportaciones de un número indeterminado de personas.

Por tanto, destacó que no podía afirmarse de forma concluyente que la conducta del cliente constituyera una captación de fondos sin autorización.

En los asuntos penales como el descrito, durante la investigación se examinan detenidamente hechos complejos, como el flujo de los fondos, el método de captación y la estructura empresarial.

En particular, se requiere un análisis especializado de diversas cuestiones jurídicas, como la existencia de dolo, la determinación de la magnitud del perjuicio, el alcance del grupo de inversores y las relaciones contractuales. Por ello, una respuesta inicial insuficiente puede ocasionar consecuencias jurídicas desfavorables.

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Además, gestiona su propio centro de investigación de pruebas, que recopila materiales que puedan resultar favorables para el cliente y, a partir de ellos, elabora una estrategia.

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