CONTENIDO
- 1. Cliente implicado en presuntos delitos de captación de fondos sin autorización y otros hechos
- - Antecedentes del asunto relativo a una posible sanción por captación de fondos sin autorización
- 2. ¿Qué delitos se atribuían al cliente implicado en la captación de fondos sin autorización?
- - ¿Cuál es el alcance de la sanción por captación de fondos sin autorización?
- 3. Estrategia de defensa frente a una posible sanción por captación de fondos sin autorización
- - Existencia de participación directa en los hechos
- - Perjuicio sufrido a causa del engaño
- - Determinación de si los hechos constituían captación de fondos sin autorización
- 4. Resultado de la asistencia al cliente en el asunto de captación de fondos sin autorización: «decisión fiscal de no ejercer la acción penal»
- - ¿Necesita asistencia jurídica ante una posible sanción por captación de fondos sin autorización?
1. Cliente implicado en presuntos delitos de captación de fondos sin autorización y otros hechos
El cliente, que se exponía a la imposición de una pena privativa de libertad de cumplimiento efectivo por captación de fondos sin autorización, recibió asistencia jurídica estructurada de un abogado especializado en Derecho penal y finalmente obtuvo una decisión fiscal de no ejercer la acción penal.
Antecedentes del asunto relativo a una posible sanción por captación de fondos sin autorización
El cliente comenzó a invertir tras recibir una propuesta de inversión de su amigo A.
Posteriormente, algunos conocidos del cliente también invirtieron con A a través de aquel. Para simplificar las operaciones, las aportaciones se recibían y transferían mediante la cuenta bancaria del cliente.
Sin embargo, A, que había prometido garantizar la devolución del principal invertido, incumplió su promesa. Finalmente, los conocidos del cliente presentaron una denuncia penal contra este y contra A por presunta estafa.
El asunto del cliente fue remitido a la fiscalía coreana por presunta estafa y captación de fondos sin autorización. El cliente sostuvo que él también era una víctima y que no había intervenido en los hechos, por lo que solicitó asistencia jurídica para defenderse frente a una posible sanción.
2. ¿Qué delitos se atribuían al cliente implicado en la captación de fondos sin autorización?
Los hechos atribuidos al cliente implicado en este asunto eran la captación de fondos sin autorización y el delito de estafa.
La captación de fondos sin autorización consiste en recabar fondos de un número indeterminado de personas, bajo la apariencia de una inversión o un producto de ahorro, sin ser una entidad financiera debidamente autorizada. Se trata de una de las modalidades típicamente sujetas a sanción.
Es una actividad ilícita realizada sin la autorización de las autoridades financieras coreanas y está estrictamente prohibida por la ley.
Además, también se atribuyó al cliente el delito de estafa por presuntamente haberse concertado con A para engañar a sus conocidos mediante afirmaciones como que «se garantizaba el principal» y recibir de ellos fondos.
El delito de estafa consiste en engañar a otra persona para recibir bienes o conseguir un beneficio patrimonial. También se constituye cuando, mediante el mismo procedimiento, se hace que un tercero reciba bienes u obtenga un beneficio.
¿Cuál es el alcance de la sanción por captación de fondos sin autorización?
Artículo 6 de la Ley de Regulación de las Actividades de Captación de Fondos sin Autorización de la República de Corea
| Persona que lleve a cabo actividades de captación de fondos sin autorización | Pena de prisión con trabajos de hasta 5 años o multa penal de hasta 50.000.000 de wones surcoreanos |
Artículo 347 de la Ley Penal de la República de Corea
| Estafa | Pena de prisión con trabajos de hasta 20 años o multa penal de hasta 50.000.000 de wones surcoreanos |
3. Estrategia de defensa frente a una posible sanción por captación de fondos sin autorización
El cliente investigado por captación de fondos sin autorización y otros hechos se había visto implicado en el asunto penal en unas circunstancias que consideraba injustas.
Ante esta situación, el abogado especializado en Derecho penal diseñó una estrategia de defensa frente a la posible sanción por captación de fondos sin autorización. Para ello, destacó que el cliente no había dirigido directamente la actividad ni desempeñado un papel esencial y que él también había resultado perjudicado.
En particular, examinó detenidamente la cuestión jurídica de si los hechos constituían una captación de fondos sin autorización y sostuvo, en los términos siguientes, que no concurrían los elementos constitutivos del tipo.
Existencia de participación directa en los hechos
Los denunciantes sostenían que el cliente había participado en la estafa y en los demás hechos investigados.
Para demostrar que el cliente no había intervenido en ellos, el abogado especializado en Derecho penal recopiló y analizó minuciosamente la documentación pertinente, incluidos los movimientos de las transferencias bancarias.
El análisis confirmó que el cliente había recibido fondos de los denunciantes, pero que los había transferido íntegramente a A siguiendo sus instrucciones.
El abogado especializado en Derecho penal acreditó que el cliente no había obtenido ningún beneficio económico durante este proceso. Sobre esa base, sostuvo que difícilmente podían considerarse acreditadas la participación y la obtención de beneficios invocadas para aplicar la sanción por captación de fondos sin autorización, y defendió que procedía el archivo por falta de indicios suficientes.
Perjuicio sufrido a causa del engaño
Cuando comenzó a invertir, el cliente no sospechó de A y siguió sus instrucciones, entre otras cosas, transfiriendo los fondos tal como se le indicaba.
Sin embargo, el propio cliente también fue engañado por A y sufrió pérdidas considerables.
El abogado especializado en Derecho penal presentó como prueba los movimientos de las transferencias y los ingresos bancarios, y destacó que el cliente era en realidad una víctima y no una persona que debiera ser sancionada por captación de fondos sin autorización.
Determinación de si los hechos constituían captación de fondos sin autorización
El cliente no se dedicaba profesionalmente a captar fondos de un número indeterminado de personas.
El abogado especializado en Derecho penal sostuvo que difícilmente podía considerarse a los denunciantes como un número indeterminado de personas, ya que todos mantenían una relación personal con el cliente.
Asimismo, explicó que el cliente se había limitado a transmitir información sobre la inversión a conocidos interesados siguiendo las instrucciones de A, sin intención alguna de captar fondos o reunir aportaciones de un número indeterminado de personas.
Por tanto, destacó que no podía afirmarse de forma concluyente que la conducta del cliente constituyera una captación de fondos sin autorización.
4. Resultado de la asistencia al cliente en el asunto de captación de fondos sin autorización: «decisión fiscal de no ejercer la acción penal»
El cliente, que atravesaba dificultades por las sospechas de captación de fondos sin autorización y otros hechos, recibió asistencia de un abogado especializado en Derecho penal. La fiscalía consideró que resultaba difícil aplicar una sanción por captación de fondos sin autorización y dictó una decisión fiscal de no ejercer la acción penal.
Se adopta cuando, tras la investigación, se considera que no existen indicios de delito contra la persona investigada o cuando, aun apreciándose parcialmente los hechos atribuidos, se entiende que no existe necesidad jurídica de ejercer la acción penal.
¿Necesita asistencia jurídica ante una posible sanción por captación de fondos sin autorización?
En los asuntos penales como el descrito, durante la investigación se examinan detenidamente hechos complejos, como el flujo de los fondos, el método de captación y la estructura empresarial.
En particular, se requiere un análisis especializado de diversas cuestiones jurídicas, como la existencia de dolo, la determinación de la magnitud del perjuicio, el alcance del grupo de inversores y las relaciones contractuales. Por ello, una respuesta inicial insuficiente puede ocasionar consecuencias jurídicas desfavorables.
Daeryun Sociedad de Abogados, bufete situado en el 9.º puesto de la República de Corea según los datos de las declaraciones del impuesto sobre el valor añadido presentadas ante el Servicio Nacional de Impuestos de la República de Corea correspondientes al año 25, cuenta con numerosos abogados especializados con amplia experiencia en asuntos penales y prepara con rapidez medidas de respuesta.
Además, gestiona su propio centro de investigación de pruebas, que recopila materiales que puedan resultar favorables para el cliente y, a partir de ellos, elabora una estrategia.
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